监理公司安全风险管理办法试行版

1、监理公司平安风险管理方法第一章 总那么第一条 为标准公司平安风险管理工作， 强化公司平安生产管理 , 提高对平安风险管理的水平和成效，依据?广州市地下铁道总公司安 全风险管理方法? 及监理公司职业健康平安管理体系文件的有关要求 特制定本方法。第二条 平安风险管理是指对生产经营活动中的平安风险进行辨 识、评估和管控的全过程管理。第三条 各部门、工程部负责本部门、工程重大风险源的区分、 评估与控制措施的制定，在单位、分部或阶段性工程实施前完成平安 风险的区分、评估与控制措施制定，并定期予以更新。第四条 公司平安风险管理方针为： “平安第一、预防为主、综合 治理。管理原那么为： “风险评估、动态监督

2、，全面监控、分级管理， 消除盲点、抓住重点 。第二章 工作职责分工第五条 公司平安生产管理委员会是公司平安风险管理的最高决 策机构，主要职责是：1、组织贯彻落实上级有关平安风险管理的规定、指令及会议精 神。2、组织完善公司平安风险管理的组织架构，明确岗位职责，审 定有关管理方法或制度；3、审批公司平安风险管理方针、目标及相关制度。4、审定各部门、工程部对平安风险控制的考核结果。5、负责公司平安风险管理工作中重大事项的决策和总体协调。 第六条 公司总工程师室是监理公司平安风险管理工作的归口管 理部门，全面指导各部门工程部开展平安风险源管理工作。主要 职责是：1、组织公司平安风险审查、发布，及过程

3、管控。对涉及工工程 建设重大技术的平安风险，提交总工程师室，核定并发布?公司平安 风险动态控制表? 。2、组织对各部门工程部平安风险管理工作开展情况进行核 查，及时通报相关情况。3、提出平安风险管理方针、目标，制定公司平安风险管理相关 制度、应急预案。4、监督、检查、协调、指导、考核各工程开展平安风险管理工 作。5、组织各分管工程副总工程师协助公司新开工工程开展工程全 周期的平安风险审查、形成工程全周期?工程建设平安风险动态控制 表?，提交总工程师室审查、评估。6、每年初，催促各工程部根据实际施工进度和现场变化，组织 工程进行年度平安风险审查。 总工程师室将平安风险管理考前须知纳 入年度工程负

4、责人平安交底主要内容。7、负责公司I级、级平安风险的全面监控，抽查各工程III级、 IV 级平安风险管控情况。第七条 公司生产管理部门包括土建工程部、机电工程部、项 目管理部、地铁保护部其平安风险管理职责如下：1、组织各分管工程对工程建设平安风险实施管理，催促、检查 工程部完本钱工程?工程建设平安风险动态控制表?的实施情况。2、组织审查工程建设平安风险处置措施，其中重大风险的控制 方案须经施工单位组织专家评审前方可实施。3、组织分管新开工工程做好施工准备、施工阶段等各阶段过程 的平安风险管理工作。工作内容详见第四章。4、负责分管工程平安风险管理的日常检查，组织对分管工程的现场巡检， 并在平安生

5、产例会上对分管工程重大或较大风险源管理情 况进行点评。5、定期组织分管工程开展风险管理工作的沟通和交流，并对风 险状况进行记录。6、按照管理权限，组织或参与建设工程平安风险事故处理。7、负责对分管工程部平安风险管理的绩效提出考评意见。第八条 公司各工程部是平安风险管理的责任主体， 主要职责是：1、负责本工程平安风险管理，建立平安风险排查与控制的组织 体系，明确内部岗位职责，建立工程平安风险管理制度。2、负责组织工程部员工开展好施工准备阶段、施工阶段的平安 风险区分、评估与控制措施的制定工作。3、组织开展工程日常对现场平安风险的巡查，在公司平安生产例会上向公司汇报本工程I、H级平安风险的控制情况

6、。4、评为工程I、H级平安风险的，其中重大风险源的控制方案 须经施工单位组织专家评审前方可实施。工程部应编制监理实施细 那么，组织关键节点工序验收。把考前须知纳入监理工作交底与培训。5、每月工程部应根据?工程建设平安风险动态控制表?催促施工单位工程经理每月针对平安风险管理情况进行检查和点评，工程监理工程师将平安风险管理考前须知纳入月度部全员平安培训主要内容。6、每季度工程部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进 行平安风险动态评估和制定平安风险管控措施， 报总工师室进行全司 各工程风险的更新、汇总、发布。7、催促施工单位组织开展平安风险管理宣传培圳和应急预案演 练，提高员工和参建各方平安风险

7、防范意识和平安风险应对能力。第九条 公司其他部门的职责：1、综合部负责公司本部办公现场防火、防盗、车辆使用平安等 的平安风险的控制与管理，负责本部门人员职业健康与平安的管理；2、地铁保护部及工程管理部地铁保护监控工程部负责委托合同 范围内地铁线路和临近工地对地铁保护的平安风险源的控制与管理；3、其他部门经营部、财务部等负责本部门人员职业健康与 平安的管理。第三章 平安风险分类分级第十条 根据公司业务开展情况，按照不同专业类别分类，主要有:1、地铁工程建设方面主要包括 10类平安风险：前期风险、明挖 法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修施工、机电设备安装施工、周边环境

8、含水文地质条件、人为因素等。2、房建工程建设方面主要包括 6类平安风险：基坑及土方工程、 根底工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境含水文地质条件、 社会平安等。3、地铁保护方面包括 4类平安风险：临近地铁基坑开挖、地铁 线路上方堆载、隧道内施工作业、地铁保护区范围内施工等4、其他方面包括3类风险：交通运输平安风险、消防平安风险、 吊装作业平安风险等。第十一条公司平安风险从平安风险事件造成后果的严重程度 S 和可能性L进行分级认定评估，评估出风险程度 R 风险程度R= 事件后果严重程度S*事件发生的可能性L。根据?平安风险评估基准表? 详见附件3，按风险程度R的数 值，由高到低将平安风险分为

9、四级： I级：极其危险特别重大风险； 口级高度危险重大风险；山 级：中度危险较大风险；IV级： 一般危险一般风险。风险程度等级划分表R=LX S风险分级风险程度R危险程度处理措施I级特别重大320极其危险1. 不能继续作业；2. 暂停相关部份的运作，制定改良目标及 措施；3. 对改良的措施进行评估，降低风险度。U级重 大101320高度危险1. 建立目标及控制措施；2. 建立运作控制程序；3. 定期检查、测量、评估；4降低风险级别；5.风险没有得到降低前，应有应急措施； 6限期降低风险级别。(级Q42 100中度危险1. 米取适当的控制措施并建立操作规程；2. 加强员工的培训工作；3. 建立专

10、项档案，加强监测、检查。W级一 般041一般危险1. 完善操作规程；2. 在考虑现有技术、财务方面要求，认为 该类风险目前无法降低时，要维持现有的 风险控制水平，防止风险值升高；3. 维持和完善现有风险控制措施。第四章平安风险辨识、评估和管控第十二条 平安风险辨识、评估和管控工作应贯穿工程建设的全 过程。第十三条对辨识、评估出的平安风险等级实行分类管理与控制，重点加强对评估为I、级平安风险管理，主要有以下10个方面的管理措施：1、 开工前实施平安风险辨识与评估。公司各工程部在进场开工 前，由工程负责人组织全体员工要对本工程存在的平安风险进行辨识、评估，形成工程全周期?平安风险区分与评估表?及?

11、工程建设 平安风险动态控制表?，经工程负责人审批后报公司总工室审核。实施单位：工程部审核部门：生产管理部门完成时间：人员进场后工程开工前提交成果：工程全周期?平安风险区分与评估表?，?工程建设安全风险动态控制表?。2、 监理规划要增加平安风险管理的内容。 要求各工程在编制监 理规划要增加平安风险管理专篇内容， 把辨识的本工程平安风险成果 参加其中。实施单位：工程部审核部门：生产管理部门提交成果：?工程监理规划?。3、 编制专项平安风险源监理实施细那么。对评定为I、H级重大 风险源，要求工程部必须制定专项平安监理实施细那么，明确对本工程I、级重大风险源监理控制措施和方法，经过工程总监批准后实施。

12、实施单位：工程部审核人：工程总监提交成果：?工程各专项平安监理实施细那么? 。4、实施对平安风险源的内部交底与培训制度。工程部要针对辨识与评估的本工程?工程建设平安风险动态控制表? 进行内部交底和 培训，在办公室进行公示，由工程负责人组织内部交底培训，要让每 位员工都要熟悉本工程存在的I、级风险源及应对措施，并把对风险源的预控落实到现场的日常工作中。实施单位：工程部实 施 人：工程总监、总代 实施时间：开工前或重点平安风险实施前 提交成果：?工程内部监理工作交底培训记录? 。5、 落实对重大风险源专项施工方案的审查制度。工程部要对列 为I、H级风险源的施工方案进行严格审查，在实施前要求施工单位

13、 必须提交专项施工方案， 并组织人员开展对方案的审核， 由工程总监 审批。对平安风险源较大、 自身技术能力缺乏的工程部要及时向公司 生产管理部门提出申请， 由公司生产管理部门组织人员对方案提出审 核意见。实施单位：工程部审 批 人：工程总监实施时间：开工前或重点平安风险实施前提交成果：工程各类专项施工方案审核意见单。6、 开展对平安风险源的巡视与检查制度。工程部要建立对平安 风险源的日常巡查制度， 现场监理人员要每天对本工程平安风险源进 行一次全面的巡查，对I、级平安风险还要加密巡查频率，每次巡 查后都要在巡查记录、监理日志等做好记录。工程部要把本工程平安 风险源作为平安周检、月检的必查内容，

14、逐条逐项对照检查，对存在 问题要以书面形式要求承包商整改到位。实施单位：工程部实 施 人：工程部人员 实施时间：施工期间的每天平安巡查，周或月平安检查检时。提交成果：监理日志、平安监理日记、现场平安巡查记录、平安周月检记录7、落实对平安风险管理情况的会议点评制度。结合现场巡视与检查要求各工程部在工地监理例会中要开展对本工程风险尤其是I、H级风险源管理情况进行点评，并对下阶段平安风险源控制情 况进行安排布置。实施单位：工程部实施时间：工地例会开会时 提交成果：工地例会会议纪要。&落实对平安风险关键节点工序验收制度。对评估为本工程I、级风险，同时又是公司?地铁工程关键节点条件验收制度?范围内 的重

15、要工序， 工程部要严格按照条件验收制度的有关要求组织节点工 序验收，必要时由工程部提出申请， 由公司领导或生产部门负责人参 加验收会议。实施单位：工程部实施时间：关键节点工序实施前 提交成果：节点工序验收会议纪要与验收记录、 重要工序验收记 录。9、 实行平安风险定期汇报与点评制度。各工程部在公司平安生产例会汇报材料中要专项汇报本工程现阶段列为I、H级风险管理情况及下阶段I、级风险管理实施方案，公司生产管理部门要对现阶段所管辖工程I、H级风险管理情况进行点评，并对下阶段的风险管理提出要求。实施单位：工程部提交、生产管理部门点评 实施时间：公司双周平安生产例会开会时 提交成果：公司双周平安生产例

16、会汇报材料与会议纪要。10、 实施对平安风险的动态管理。公司及工程部需定期开展对项 目的平安风险动态控制表及时更新。每月度工程部应根据工程实际施工进度和现场变化， 对平安风险 动态评估和制定平安风险管控措施， 发布工程部月度 ?平安风险区分 与评估表?和?工程建设平安风险动态控制表? 。每季度工程部应根据工程实际施工进度和现场变化， 再次进行安 全风险动态评估和制定平安风险管控措施， 报总工师室进行全司各项 目风险的更新、汇总、发布。每年初工程部应根据实际施工进度和现场变化， 组织工程进行年 度平安风险审查，在每年 1 月 5 日前提交公司总工程师室组织审查、 评估后发布实施。实施单位：工程部

17、审 核 人：工程总监 实施时间：每月 5 日前 / 季度末月 25 日前 / 每年 1 月 5 日前。 提交成果： 每月度、季度、年度更新的 ?平安风险区分与评估表? ， ?工程建设平安风险动态控制表? 。第十四条 工程建设应重点抓好施工准备阶段、 施工阶段的平安风 险辨识、 评估和管控工作。 施工准备阶段又根据各地区风险管理要求， 又分为广州地铁工程和外地工程施工准备阶段平安风险管理流程。一施工准备阶段 广州地铁工程： 工程监理部应根据施工单位编制完成的?建构筑物调查报告含房屋鉴定报告 ?、?周边及沿线管线调查报告、地质情况调查报 告?等，组织开展平安风险辨识、 评估，制定管控措施， 形成工

18、点 ?工 程建设重难点及平安风险分析评估报告? 报告主要内容要求详见附 件 7 。工程部根据发布工程建设重难点及平安风险分析评估报告编 制工程全周期?平安风险辨识与评估表?和?工程建设平安风险动态 控制表?，总工室组织分管工程副总工程师对工程全周期的?工程建 设平安风险动态控制表?进行审查后，发布实施。驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表， 编制监理规划和监 理专项实施细那么，施工准备阶段平安风险管理流程图详见附件4。外地地区工程除广州外 ： 工程部应根据施工单位在开工前编制完成?建构筑物调查报 告含房屋鉴定报告 ?、?周边及沿线管线调查报告、地质情况调查 报告? 等，并在此根底上编制各标段

19、及工点 ?平安风险辨识与评估表? 和?工程建设平安风险动态控制表? 。公司总工室组织分管工程副总工程师对工程全周期 ?平安风险辨 识与评估表?和?工程建设平安风险动态控制表?进行审查后，发布 实施。驻地监理部根据审查发布实施的风险控制表， 编制监理规划和监 理专项实施细那么，施工准备阶段平安风险管理流程图详见附件5。二施工阶段1. 工程部应根据本年度?工程建设平安风险动态控制表?，组织开展工程建设平安风险辨识、评估、分级，并制定相应的平安风险管 控措施，明确每个风险点的责任人，编制工程下一年度?工程建设安 全风险动态控制表? 详见附件 2。I级、级平安风险的管控措施由各工程部制定、在每年1月5

20、日前提交公司总工程师室组织审查、评估后发布实施。工程部将审查确认后的?工程建设平安风险动态控制表? 上传公 司信息系统平安管理风险进行动态管控。2. 每季度工程部应根据工程实际施工进度和现场变化，再次进 行平安风险动态评估和制定平安风险管控措施， 报总工师室进行全司 各工程风险的更新、汇总、发布。总监理工程师将平安风险管理注意 事项纳入季度工程部全员平安培训主要内容。3. 每月工程部应根据?工程建设平安风险动态控制表? ，对重大 风险组织专项检查，实施全过程动态监控； 催促施工单位工程经理每 月针对平安风险管理情况进行检查和点评。 总监理工程师将平安风险管理考前须知纳入月度工程部全员平安培训主

21、要内容。4. 每周催促施工单位工程部应根据 ?工程建设平安风险动态控制 表?，有针对性地开展平安检查，并将检查情况制定整改方案，消除 隐患。5. 工程监理部监理工程师应根据?工程建设平安风险动态控制 表?开展日常平安巡查和施工过程监理旁站。施工阶段平安风险管理流程图详见附件6。第十五条 平安隐患整改管理。各单位发现平安隐患后，应及时 发出平安整改通知， 催促施工单位组织整改， 同时做好跟踪抽查工作， 确保平安隐患整改到位，形成闭环管理。施工阶段平安隐患整改工作流程如附件7。第五章 检查与考核第十六条 公司实行对平安风险管理的巡查制度。公司生产部门 要定期、不定期开展对工程部列为I、H级平安风险

22、进行现场检查与 指导。第十七条 公司将把各工程部开展平安风险管理情况纳入年度绩 效考核，根据日常检查情况给予考核评分，对工作扎实、落实到位、 表现优异的工程部给予表扬，对工作落实不到位、风险控制不力、问 题较多的工程部给予批评。第十八条 公司将通过平安会议、 平安检查等形式不定期通报各项 目平安风险管理情况。第十九条 平安风险管控责任人未履行管控职责，导致平安事故 发生的，总工程师室将根据公司相关规定，对其进行惩办。第六章 附 那么第二十条 本方法自印发之日起施行。第二十一条 本方法由公司总工程师室负责解释。附件 1 ?平安风险区分与评估表?附件 2 ?工程建设平安风险动态控制表?附件 3 平

23、安风险评估基准表 R=L*S附件 4 施工准备阶段平安风险管理流程图广州地铁工程附件 5 施工准备阶段平安风险管理流程图外地地区工程附件 6 施工阶段平安风险管理流程图附件 7 施工阶段平安隐患整改流程图附件 8 工程建设重难点及平安风险分析报告大纲附件1平安风险辨识与评估表日期:工点工程部：序号险风述体描具联及人t 任式 责方 理系 管险风是定 险判 几非值 险 风LSR险 风 质 地工程自身风险风险匚口EB b-不養编制人：审核人：批准人：第 页共页填表说明：1、 风险类别新线工程建设方面主要包括10类平安风险：前期风险、明挖法施工、矿山法施工、盾构法施工、高架段施工、轨行区施工、车站装修

24、施工、机电设备安装施工、周边环境含水文地质条件、人为因素等，房地产工程建设方面主要包括6类平安风险：基坑及土方工程、根底工程、主体工程、机电与装修工程、周边环境含水文地质条件、社会平安等。2、 评定的风险级别是指：根据?平安风险评估基准表?详见附件3评定的风险级别，按照严重性从大到小依次为I、n、皿、W级；3、风险的现状描述是指对评定为一、二级的平安风险源的理由和现状进行简要描述附件2工程建设平安风险动态控制表部门工程部：日期:序 号风险类别具体风险 描述风险级别风险控制等 级该风险持预 计续时段拟采用的管控措施监理措施目前该风险 平安控制情 况风险管理责任人及联系方式地质风险工程自身风险明挖

25、 法施 工风 险矿山 法施 工风 险矿山 法施 工风 险矿山 法施 工风 险矿山 法施 工风险建筑 主体 工程 施工 风险机电 设备 安装 施工 风险人为 因素工程周边环境风险隧道 上方 或周 边建 筑物穿越 既有 线路道路、 地表 水体各类 管线编制:审核:批准:日期:填表说明：1. 具体风险描述一栏中，按工程具体内容填写。如隧道上方的建筑物，具体到每一栋建筑物的具体地址；管线明确到每条管线煤气、水、电、通讯等 。2. 风险等级一栏按照?监理公司平安风险管理方法?的要求填报，分为i、n、皿、w级。3 风险控制等级由低到高按工程级公司级，需特别关注的风险用号标注。参考工程风险控制等级 附件一

26、4. 拟采用的管控措施一栏 , 平安风险管控措施制定时应考虑措施的可行性、平安性和可靠性，包括不限于：A 制定专项施工方案和监理实施细那么； B 组织节点工序条件验收；C实施交底和平安教育；D、专项检查与验收；E制定或修订应急预案；F组织专家审核施工方案；G制定或修订管理流程或方法；H过程见证或旁站；I监测与测量； J 加固或改良防护措施； K 定期巡视检查。5. 目前该风险点平安控制情况一栏，填写目前已经采用的各项平安措施，风险点是否可控。6. 风险管理责任一栏，按各单位负责该风险点的人员填报，监理单位应填写总监、总监代表。7. 工程部需对本表每月、季、年更新一次，公司需每季度、每年度更新一

27、次。附件3平安风险评估基准表R=L*S平安风险事件发生可能性分值 L的取值分数值事件发生的 可能性判断标准10完全会被预料 到1. 已经发生过类似事件，且没有米取防护措施或米取现有防护 措施后依然发生类似事故或事件；2. 其他企业屡次发生过类似的事件，而本企业也明显存在导致 该类事件发生的条件的；3. 明显违反国家有关平安操作、设备设施平安性能要求等强制 性标准；4. 设备设施的定期检测结果严重不符合国家法律法规的平安 要求，且在规定的时间间隔内没有进行整改的；5. 操作规程未建立；6. 人员无证上岗；7. 设备设施严重超负荷运转；8. 设备设施没有经过专业检查。6相当可能1. 平安操作规程培

28、训不到位；2. 经常出现违反平安操作规程的行为，但没有发生不可接受的 风险事件；3. 设备设施有时出现超负荷运转，但不是严重超负荷运转；4. 设备设施的定期检测结果不符合国家法律法规的平安要求， 且在规定的时间间隔内没有进行整改的；5. 使用超期没有经过检查的设备。6. 一年内可能发生屡次。3可能、但不经 常1. 有时会出现违早仃为；2. 危险的发生容易被发现；3. 过去曾经发生类似事故或事件；4. 一年内可能发生一次。1可能性较小1. 已有控制措施，但员工平安意识不是很高；2. 三年内可能发生一次。0.5可能性小1. 有充分、有效的控制措施，偶尔出现措施没有严格执行的情 况；2. 设备平安条

29、件较好，但员工平安卫生意识不是很高；3. 五年内可能发生一次。0.1可能性极小， 完全意外1. 危险一旦发生能及时发现，并定期进行监测；2. 风险的发生需要多个条件，而这几个条件发生的可能性都较 小；3. 十年内可能发生一次。平安风险事件严重度 S的取值分数值人身伤害事件健康危害直接经济损失中断运营时间10030人以上死亡， 或者100人以上 重伤包括急性 工业中毒，下 同。1.100工业冃人及以上急性P毒。直接经济损失 1 亿元以上。一条或多条线路全 线停运48小时以 上。2.30及以上人职业 病。8010人以上30人 以下死亡，或50 人以上100人以 下重伤。1.50100人急性工 业中毒。直接经济损失5000万元以上1 亿元以下。一条或多条线路全 线停运24小时以 上48小时以下。2.2030人职业病。603人以上10人以 下死亡，或10人 以上50人以下重 伤。1.10 工业冃-50人以上急性 P毒。直接经济损失1000万元以上5000万元以下。一条或多条线路全 线停运12小时以 上24小时以下。2.1020人职业病。401人以上3人以 下死亡，或3人 以上10人以下 重伤。1.3工业冃10人以上急性 P毒。直接经济损失 100万元以上 1000万元以下。一