第五章有关提单的国际公约和法律

1、1 提单的性质和作用提单的性质和作用 n提单是承运人接收货物的单据，是收货人 在目的地提货的凭证，是承运双方签订的 货物运输合同的证明，是物权证书，是可 以转让和流动的有价证券。 2 提单的三个主要问题提单的三个主要问题 n提单是运输合同的证明，是附属合同。 n提单是承运人单方面制定的运输合同。 n提单在国际贸易中，需要统一法律标准。 3 有关提单的国内法律有关提单的国内法律 n中世纪普通法（严格责任制） n承运人处于垄断地位推“契约自由”的原则 n1893年美国国会针对“契约自由”制定 哈特法 最大的进步：规定了承运人最低限度责任。 （保持船舶适航 对货物的装卸 堆放 保管） 4 有关提单的

2、国际公约有关提单的国际公约 n有关提单的国际公约有关提单的国际公约 n海牙规则海牙规则 n维斯比规则维斯比规则 n汉堡规则汉堡规则 5 海牙规则海牙规则 (Hague Rules) n统一提单的若干法律规定的国际公约统一提单的若干法律规定的国际公约 （General Rules of Law Relating to Bills of LadingGeneral Rules of Law Relating to Bills of Lading） n19241924年年8 8月在布鲁塞尔签订月在布鲁塞尔签订 n于于19311931年生效。年生效。 6 海牙规则海牙规则 海牙规则海牙规则共共16条主

3、要规定承运人最低限度条主要规定承运人最低限度 责任，承运人可以免责事项，对货物损失赔偿责任，承运人可以免责事项，对货物损失赔偿 n两项最低限度责任两项最低限度责任 n提供适航船舶提供适航船舶 n妥善管理货物妥善管理货物 n责任期间：指自货物装上船时起，至卸下船责任期间：指自货物装上船时起，至卸下船 时止的一段时间。时止的一段时间。(舷至舷舷至舷 钩至钩）钩至钩） 7 提供适航船舶提供适航船舶 1.船舶的结构要适于航行船舶的结构要适于航行 2.船员要配备齐全船员要配备齐全 3.燃料和供应品要备足燃料和供应品要备足 4.货仓要货仓要“适货适货” 是指开航前或开航时货仓必须具备能够接受载运和报是指开

4、航前或开航时货仓必须具备能够接受载运和报 关货物的能力关货物的能力 不要求在整个航程都适航，仅要求在开航前或开航时不要求在整个航程都适航，仅要求在开航前或开航时 8 妥善管理货物妥善管理货物 1.适当而谨慎地装载适当而谨慎地装载 2.适当而谨慎地配载适当而谨慎地配载（合理安排和堆放货物）（合理安排和堆放货物） 3.适当而谨慎地运输适当而谨慎地运输 4.适当而谨慎地保管和照料适当而谨慎地保管和照料（通风（通风 海水倒灌）海水倒灌） 5.适当而谨慎地卸载适当而谨慎地卸载 (在装卸货的过程中操作不慎发生的货损，承运人要承在装卸货的过程中操作不慎发生的货损，承运人要承 担责任担责任,强调认真的工作态度

5、和责任心）强调认真的工作态度和责任心） 9 海牙规则海牙规则 n海牙规则海牙规则规定的承运人免责规定的承运人免责 n不完全过失责任制不完全过失责任制是在要求当事人须对自己的过是在要求当事人须对自己的过 失承担责任的基础上，又规定他们有权对自己在失承担责任的基础上，又规定他们有权对自己在 某些方面的疏忽、过失行为享受免责。某些方面的疏忽、过失行为享受免责。 n17项具体的免责事项的归类项具体的免责事项的归类 n过失免责（第一项过失免责（第一项 航行或管理船舶过失）航行或管理船舶过失） n无过失免责：由于不可抗力或承运人无法控制的无过失免责：由于不可抗力或承运人无法控制的 免责；由于托运人或货主的

6、行为或过时的免责；免责；由于托运人或货主的行为或过时的免责； 特殊免责；不列明的无过失免责。特殊免责；不列明的无过失免责。 10 海牙规则海牙规则 17项具体的免责事项的归类项具体的免责事项的归类 n过失免责（第一项过失免责（第一项 航行或管理船舶过失）航行或管理船舶过失） 1.航行过失航行过失 开行后船长或船员由于驾驶的判断错误，开行后船长或船员由于驾驶的判断错误， 造成搁浅或碰撞事故造成的货损予以免责。造成搁浅或碰撞事故造成的货损予以免责。 2.管理船舶过失由于航行过程中由于疏忽而没有尽管理船舶过失由于航行过程中由于疏忽而没有尽 责的管理好船舶。如船上的水管破裂，造成货损。责的管理好船舶。

7、如船上的水管破裂，造成货损。 区分区分“管船过失管船过失” 和和“管货过失管货过失”区别区别 11 海牙规则海牙规则 (a)船长、船员、引航员或承运人的雇佣人在驾驶或管理船长、船员、引航员或承运人的雇佣人在驾驶或管理 船舶中的行为、疏忽或不履行职责船舶中的行为、疏忽或不履行职责; (b)火灾，但由于承运人实际过失或私谋所造成者除外火灾，但由于承运人实际过失或私谋所造成者除外; (c)海上或其他可航水域的风险、危险或意外事故海上或其他可航水域的风险、危险或意外事故; (d)天灾天灾; (e)战争行为战争行为; (f)公敌行为公敌行为; (g)君主、统治者或人民的扣留或拘禁或依法扣押君主、统治者或

8、人民的扣留或拘禁或依法扣押; (h)检疫限制检疫限制; (i)货物托运人或货主、其代理人或代表的行为或不行为货物托运人或货主、其代理人或代表的行为或不行为; 12 海牙规则海牙规则 n(j)不论由于何种原因引起的局部或全面的罢工、关闭、停工或不论由于何种原因引起的局部或全面的罢工、关闭、停工或 劳动力受到限制劳动力受到限制; n(k)暴动和骚乱暴动和骚乱; n(l)救助或企图救助海上人命或财产救助或企图救助海上人命或财产; n(m)由于货物的固有瑕疵、性质或缺陷所造成的容积或重量的由于货物的固有瑕疵、性质或缺陷所造成的容积或重量的 损失，或任何其他灭失或损害损失，或任何其他灭失或损害; n(n

9、)包装不当包装不当; n(o)标志不清或不当标志不清或不当; n(p)尽适当的谨慎所不能发现的潜在缺陷尽适当的谨慎所不能发现的潜在缺陷; n(q)不是由于承运人的实际过失或私谋不是由于承运人的实际过失或私谋,或是承运人的代理人或或是承运人的代理人或 受雇人员的过失或疏忽所引起的任何其他原因。受雇人员的过失或疏忽所引起的任何其他原因。 13 海牙规则海牙规则 “ Marianne”轮在装货期间，船员依照船长的命轮在装货期间，船员依照船长的命 令用吹管烘烤融化水管中的冻冰，结果引发火令用吹管烘烤融化水管中的冻冰，结果引发火 灾，不得不将船舶凿沉，货物严重受损。灾，不得不将船舶凿沉，货物严重受损。”

10、 “由于承运人自身的行为或过失或私谋，承由于承运人自身的行为或过失或私谋，承 运人就不能推卸其对由此而产生的货损责任。运人就不能推卸其对由此而产生的货损责任。” 海牙规则海牙规则举证：美国是承运人承担举证责任；举证：美国是承运人承担举证责任； 英国是由托运人承担举证责任；英国是由托运人承担举证责任； 14 海牙规则海牙规则 n海牙规则海牙规则规定的承运人责任限制规定的承运人责任限制 n赔偿责任的限制；赔偿责任的限制；(1988年年3月月31日被废止日被废止 ) n赔偿时效的限制；赔偿时效的限制； n通知货损的期限：通知货损的期限：(交付时，如损害不明显交货三天以内）交付时，如损害不明显交货三天

11、以内） n提出诉讼的期限：从货物交付之日或应交付之日起一年提出诉讼的期限：从货物交付之日或应交付之日起一年 n海牙规则海牙规则规定的对承托双方的约束规定的对承托双方的约束 n运输合同无效条款（运输合同无效条款（海牙规则海牙规则效力大于主合同效力大于主合同） n托运人义务和责任条款托运人义务和责任条款 15 海牙规则海牙规则 n托运人义务和责任条款托运人义务和责任条款 1.在装船时保证所提交货物资料正确（货物标志在装船时保证所提交货物资料正确（货物标志 号码号码 数量数量 重量）重量） 2.装运危险性货物必须如实申报（危险品装运危险性货物必须如实申报（危险品 申报申报 同意同意 即使承运人同意即

12、使承运人同意 在遇见危险情况下也可随在遇见危险情况下也可随 时处理时处理 而不必负责）而不必负责） 3.对因过失造成船舶损坏应予负责（托运人对因过失造成船舶损坏应予负责（托运人 托运托运 代理人代理人 雇佣人员）雇佣人员） 16 案例分析一案例分析一 n我某出口企业与某外商按我某出口企业与某外商按CIFCIF某港口、即期信用证方式某港口、即期信用证方式 付款的条件达成交易，收到的信用证均规定不准转运。付款的条件达成交易，收到的信用证均规定不准转运。 我方在信用证有效期内将货物装上直驶目的港的班轮，我方在信用证有效期内将货物装上直驶目的港的班轮， 并以直运提单办理了协议，国外开证行也凭议付行提并

13、以直运提单办理了协议，国外开证行也凭议付行提 交的直运提单偿付了货款。承运船只驶离我国途经某交的直运提单偿付了货款。承运船只驶离我国途经某 港时，船运公司为接载其他货物，擅自将我方托运的港时，船运公司为接载其他货物，擅自将我方托运的 货物卸下，换装其他陈旧航船，致使货物抵达目的港货物卸下，换装其他陈旧航船，致使货物抵达目的港 比正常直运船的到达时间晚了两个多月，影响了买方比正常直运船的到达时间晚了两个多月，影响了买方 对货物的使用。为此，买方向我出口企业提出索赔。对货物的使用。为此，买方向我出口企业提出索赔。 请问我方是否应承担上述责任？请问我方是否应承担上述责任？ 17 维斯比规则维斯比规则

14、 维斯比规则维斯比规则对对海牙规则海牙规则重要修改重要修改 n对承运人赔偿责任限制的修改对承运人赔偿责任限制的修改 n对承运人赔偿时效限制的修改对承运人赔偿时效限制的修改 n对对海牙规则海牙规则适用范围的修改适用范围的修改 18 维斯比规则维斯比规则 n维斯比规则维斯比规则对对海牙规则海牙规则重要重要 n确立提单所载内容是最终证据（第三方）确立提单所载内容是最终证据（第三方） n明确集装箱运输货物的赔偿单位规定明确集装箱运输货物的赔偿单位规定 n非合同索赔适用责任限制（喜马拉雅条款）非合同索赔适用责任限制（喜马拉雅条款） 19 汉堡规则汉堡规则 n汉堡规则汉堡规则对对海牙规则海牙规则实质性修改

15、实质性修改 n改变了承运人应负货损责任的基础改变了承运人应负货损责任的基础 n延长了承运人的责任期间（货物交付延长了承运人的责任期间（货物交付“人至人至 人人” n提高了承运人的赔偿限额提高了承运人的赔偿限额(sdr提升了提升了25%） n延长了货损通知期限和诉讼时效（货损不明延长了货损通知期限和诉讼时效（货损不明 显情况下显情况下3天变为天变为15天，诉讼时效升至两年）天，诉讼时效升至两年） n进一步扩大了公约的适用范围进一步扩大了公约的适用范围截至1996年10月， 共有成员国25个，其中绝大数为发展中国家，占全 球外贸船舶吨位数90的国家都未承认该规则。 20 汉堡规则汉堡规则 n其他重

16、要内容其他重要内容 n舱面货和活动物的承运问题舱面货和活动物的承运问题 n集装箱和包装的货物身份问题集装箱和包装的货物身份问题 n延迟交付责任及赔偿问题延迟交付责任及赔偿问题 n保函的法律效力问题保函的法律效力问题 21 汉堡规则汉堡规则 截至1996年10月，共有成员国25个，其中 绝大数为发展中国家，占全球外贸船舶吨位 数90的国家都未承认该规则。 我国没有加入，仅在海商法个别条款 中体现了汉堡规则某些精神。 22 案例分析二案例分析二 n我国某船公司为国内一企业承运进口化我国某船公司为国内一企业承运进口化 学物品。承运人将其装于甲板上，但未学物品。承运人将其装于甲板上，但未 在提单上注明

17、上货装甲板。因航行中天在提单上注明上货装甲板。因航行中天 气恶劣，有一部分货物落入海中。当收气恶劣，有一部分货物落入海中。当收 货人向承运人索赔时，承运人称该货物货人向承运人索赔时，承运人称该货物 属于舱面货。不属于承运人的责任范围，属于舱面货。不属于承运人的责任范围， 拒绝赔偿。请根据拒绝赔偿。请根据汉堡规则汉堡规则分析上分析上 述责任的归属。述责任的归属。 23 海牙规则海牙规则维斯比规则维斯比规则 汉堡规则汉堡规则的比较：的比较： n承运人的责任基础不同承运人的责任基础不同 n承运人的最高责任赔偿限额不同承运人的最高责任赔偿限额不同 n对货运的定义不同对货运的定义不同 n公约适用范围不同

18、公约适用范围不同 n承运人的责任期间不同承运人的责任期间不同 n诉讼时效不同诉讼时效不同 n对承运人延迟交货责任的规定不同对承运人延迟交货责任的规定不同 24 承运人的责任基础不同 n海牙规则和维斯比规则对承运人 的责任基础采用了“不完全过失原则” n汉堡规则对承运人的责任基础采用了 “推定的完全过失原则”，从而加大了承 运人的责任。即不仅以是否存在过失来决 定承运人是否负责，而且规定举证责任也 要由承运人承担。 25 承运人的最高责任赔偿限额不同 n海牙规则海牙规则规定船东或承运人对货物或与货规定船东或承运人对货物或与货 物有关的灭失或损坏的赔偿金额不超过每件或物有关的灭失或损坏的赔偿金额不

19、超过每件或 每单位每单位100100英镑或相当于英镑或相当于100100英镑的等值货币。英镑的等值货币。 n维斯比规则维斯比规则将最高赔偿金额提高为每件或将最高赔偿金额提高为每件或 每单位每单位667SDR667SDR或按灭失或受损货物毛重计算，或按灭失或受损货物毛重计算， 每公斤每公斤2SDR2SDR，两者以金额较高的为准。，两者以金额较高的为准。 n汉堡规则汉堡规则再次将承运人的最高赔偿责任增再次将承运人的最高赔偿责任增 加值每件或每货运单位加值每件或每货运单位835835特别提款权或每公斤特别提款权或每公斤 2.52.5特别提款权，两者以金额高的为准。特别提款权，两者以金额高的为准。 2

20、6 对货运的定义不同 n海牙规则海牙规则对货物定义的范围较窄，对货物定义的范围较窄， 将活动物、甲板货都排除在外将活动物、甲板货都排除在外。 n汉堡规则汉堡规则扩大了货物的定义，不仅扩大了货物的定义，不仅 把把活动物、甲板货都列入货物范畴，而活动物、甲板货都列入货物范畴，而 且包括了集装箱和托盘等包装运输工具。且包括了集装箱和托盘等包装运输工具。 27 公约适用范围不同 n海牙规则海牙规则只适用于缔约国所签发的提单。只适用于缔约国所签发的提单。 n维斯比规则维斯比规则适用注明适用注明海牙规则海牙规则的提单的提单 n汉堡规则汉堡规则不仅规定公约适用于两个不同缔不仅规定公约适用于两个不同缔 约国间

21、的所有海上运输合同，而且还规定：被约国间的所有海上运输合同，而且还规定：被 告所在地；提单签发地；装货港；卸货港；运告所在地；提单签发地；装货港；卸货港；运 输合同指定地点，五个地点之中任何一个在缔输合同指定地点，五个地点之中任何一个在缔 约国的都可以适用约国的都可以适用汉堡规则汉堡规则 28 承运人的责任期间不同 n海牙规则海牙规则维斯比规则维斯比规则规定承运人的责规定承运人的责 任期间任期间“自货物装上船舶开始至卸离船舶自货物装上船舶开始至卸离船舶 位置的一段时间位置的一段时间”，有人称为，有人称为“钩至钩钩至钩”。 n汉堡规则汉堡规则则将承运人的责任期间扩大为承则将承运人的责任期间扩大为

22、承 运人或外力人从托运人或托运人的代理人手中运人或外力人从托运人或托运人的代理人手中 接管货物时起，至承运人将货物交付收货人或接管货物时起，至承运人将货物交付收货人或 收货人的代理人时止。收货人的代理人时止。“港到港港到港”。 29 诉讼时效不同 n海牙规则海牙规则的诉讼时效为一年。的诉讼时效为一年。 n维斯比规则维斯比规则规定诉讼时效经当事各方同意规定诉讼时效经当事各方同意 可以延长。并且：可以延长。并且：“一年期满之后，只要一年期满之后，只要 是在受诉讼法院的法律准许期间之内，便可向是在受诉讼法院的法律准许期间之内，便可向 第三方提起索赔诉讼第三方提起索赔诉讼”，但时间必须在三个，但时间必

23、须在三个 月以内。月以内。 n汉堡规则汉堡规则一方面直接将诉讼时效延长至两一方面直接将诉讼时效延长至两 年，另一方面仍保留了年，另一方面仍保留了9090天追赔诉讼时效的规天追赔诉讼时效的规 定定 30 对承运人延迟交货责任的规定不同 n海牙规则海牙规则维斯比规则维斯比规则对延迟交货未作对延迟交货未作 任何规定。任何规定。 n汉堡规则汉堡规则规定规定“如果货物未能在明确议定如果货物未能在明确议定 的时间内，或虽无此项议定，但未能在考虑到的时间内，或虽无此项议定，但未能在考虑到 实际情况对一个勤勉的承运人所能合理要求的实际情况对一个勤勉的承运人所能合理要求的 时间内，在海上运输合同所规定的卸货港交

24、货，时间内，在海上运输合同所规定的卸货港交货， 即为延迟交付即为延迟交付”，承运人要对延迟交付承担赔，承运人要对延迟交付承担赔 偿责任。偿责任。 31 人民币的币值到底有多不稳定？人民币的币值到底有多不稳定？ 2012年100元人民币相当于2003年55元购买力 2014年100元人民币相当于2003年49元购买力 32 两种货币之间兑换的时候总是有着双向变动两种货币之间兑换的时候总是有着双向变动 33 2014年1月-2014年5月 人民币兑美元汇率波动幅度达到3.3% 34 黄金是否能成为规避货币币值风险的工具？黄金是否能成为规避货币币值风险的工具？ 35 n 该黄金价格曲线是从2010年10月29日至2014 年2月5日，从该曲线我们可以看到，在这40个月 时间里黄金最高收盘价格是在2011年8月，在 2011年8月31日其收盘价格达到1828.4250美元 每盎司，以2010年10月29日为基期，上涨幅度 达到33.84%，最低价格在2013年12月31日当日 收盘价格降到1205.29美元每盎司，以2010年10 月29日为基期，下跌幅度达到11.78%，仅仅在 40个月三年多一点的时间里黄金价格累计最大波 动幅度达到45.62%！ 36 主要使用金融衍生工具对汇率风险进行对冲：主要使用金融衍生工具对汇率风险进行对冲： 1.远期（远期（Forward) 2.期货期货