行政处罚法(课件)

1、行政处罚法 2015年4月 初识行政处罚的印象误区初识行政处罚的印象误区 l1. 部分影视剧。（刘老根） l2. 部分新闻报道。（城管） l3. 部分当事人自述。（被处罚者） 19961996年年3 3月月1717日第八届全国人民代表大会第四次日第八届全国人民代表大会第四次 会议通过，会议通过，19961996年年3 3月月1717日中华人民共和国主席令第日中华人民共和国主席令第 6363号公布，号公布，19961996年年1010月月1 1日起施行。日起施行。 v地位地位 v 行政处罚法行政处罚法 v v 行政复议法行政复议法 v v 行政许可法行政许可法 v 被称为行政法被称为行政法“三部

2、曲三部曲”，是规范政府共同行，是规范政府共同行 为的重要法律。为的重要法律。 法律规则国家法律规则国家 法律国家法律国家 法制平衡国家法制平衡国家 作用作用 n 1. 1. 建立了我国行政处罚设定和实施的法律制度。建立了我国行政处罚设定和实施的法律制度。 n 2. 2. 健全、完善了我国法律责任制度。健全、完善了我国法律责任制度。 n 3. 3. 推进完善了行政程序法律制度，促进了行政推进完善了行政程序法律制度，促进了行政 机关依法行政。机关依法行政。 n 4. 4. 对改善行政管理工作，提高执法水平，保护对改善行政管理工作，提高执法水平，保护 公民、法人和相关组织的合法权益起到了积极公民、法

3、人和相关组织的合法权益起到了积极 作用。作用。 n 5. 5. 确立的一些基本原则，是对社会主义民主政确立的一些基本原则，是对社会主义民主政 治的发展，对反腐败有着促进作用。治的发展，对反腐败有着促进作用。 一、行政处罚的含义一、行政处罚的含义 第三条：公民、法人或者其他组织违反行政 管理秩序的行为，应当给予行政处罚的，依照本法 由法律、法规或者规章规定，并由行政机关依照本 法规定的程序实施。 n含义:具有法定管辖权的行政主体，对违反行政法具有法定管辖权的行政主体，对违反行政法 规范、尚未构成犯罪的行政相对人，所给予的一规范、尚未构成犯罪的行政相对人，所给予的一 种制裁性的具体行政行为。种制裁

4、性的具体行政行为。 行政处罚的特征 n第一，行政处罚权的实施主体是行政机关；第一，行政处罚权的实施主体是行政机关； n第二，对象是违反行政法规范、尚未构成犯罪第二，对象是违反行政法规范、尚未构成犯罪 的行政相对人的行政相对人,包括公民、法人或者其他组织。包括公民、法人或者其他组织。 n第三，前提是行政相对人的行为违反行政法规第三，前提是行政相对人的行为违反行政法规 范。范。 n第四，性质是具有制裁性的具体行政行为。第四，性质是具有制裁性的具体行政行为。 具体行政行为和抽象行政行为 n具体行政行为具体行政行为 n国家行政主体针对特定的行政管理对象实施的行政行为。国家行政主体针对特定的行政管理对象

5、实施的行政行为。 表现形式包括：表现形式包括： 行政许可、行政征收、行政确认、行政监行政许可、行政征收、行政确认、行政监 督检查、行政处罚、行政强制、行政赔偿等。通常以具体、督检查、行政处罚、行政强制、行政赔偿等。通常以具体、 完整的行政决定的形式表现出来，一般具有个别效力。完整的行政决定的形式表现出来，一般具有个别效力。 n 抽象行政行为抽象行政行为 n行政主体针对不特定的行政管理对象实施的，制定发布普行政主体针对不特定的行政管理对象实施的，制定发布普 遍性行为规则的行为。包括制定行政法规和行政规章，也遍性行为规则的行为。包括制定行政法规和行政规章，也 包括制定行政措施，发布行政命令、通知、

6、通告等。包括制定行政措施，发布行政命令、通知、通告等。 二、行政处罚的原则二、行政处罚的原则 v1. 1. 处罚法定原则处罚法定原则 v2. 2. 公正、公开原则公正、公开原则 v3. 3. 处罚与教育相结合原则处罚与教育相结合原则 v4. 4. 处罚救济原则处罚救济原则 v5. 5. 过罚相当原则过罚相当原则 v6. 6. 一事不再罚原则一事不再罚原则 细解相关的原则 v1. 处罚法定原则 v没有法定依据没有法定依据 v不遵守法定程序不遵守法定程序 行政处罚无效行政处罚无效 2. 公正、公开原则 l 公正，是指行政机关在处罚中对受罚者用同一尺度平等 对待。公正原则主要表现在: l (1) (

7、1) 以事实为依据，以法律为准绳，法律面前人人平等；以事实为依据，以法律为准绳，法律面前人人平等； l (2) (2) 实行回避制度；实行回避制度； l (3) (3) 处罚程序适宜；处罚程序适宜； l (4) (4) 行政处罚作出以前要事先告知；行政处罚作出以前要事先告知； l (5) (5) 现场勘查、物品检验要通知当事人及利害关系人到场；现场勘查、物品检验要通知当事人及利害关系人到场； l (6) (6) 职权分立。职权分立。 公公 开开 l(1) (1) 法的公开。法的公开。 l(2) (2) 执法人员身份（执法身份）公开。执法人员身份（执法身份）公开。 l(3) (3) 事实公开。事

8、实公开。有关文书，除法律、法规有关文书，除法律、法规 规定限制的以外，允许当事人及利害关规定限制的以外，允许当事人及利害关 系人阅览、摘记及复制；系人阅览、摘记及复制； l(4) (4) 案例公开。案例公开。行政处罚形成的案例以一行政处罚形成的案例以一 定形式和途径公开发表。定形式和途径公开发表。 l 其一：惩罚违法者，通过惩戒防止 其再次违法，达到自觉遵守法律秩序的 目的； l 其二：教育他人维护法律，提高法 制观念。 n3. 处罚与教育相结合原则 4. 处罚救济原则 l陈述和申辩权。陈述和申辩权。（陈述是指为自己的行为进行 客观的说明和介绍的一种行为；申辩，是指当事 人为自己的行为申述理由

9、和辩解。） l申请行政复议或提起行政诉讼权。申请行政复议或提起行政诉讼权。 l要求行政赔偿。要求行政赔偿。 5. 过罚相当原则 n法条：设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与设定和实施行政处罚必须以事实为依据，与 违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 n(1)(1)事实如何？违法行为的事实是否该罚；事实如何？违法行为的事实是否该罚； n(2)(2)性质如何？是否属于行政处罚的范畴；性质如何？是否属于行政处罚的范畴； n(3)(3)情节如何？是否情节严重、应该给予刑事处罚，或情情节如何？是否情节严重、应该给予刑事处罚，或情 节轻微、不够

10、行政处罚；节轻微、不够行政处罚； n(4)(4)社会危害程度如何？是严重危害社会，还是对社会无社会危害程度如何？是严重危害社会，还是对社会无 大危害。大危害。 四个“？” 6.一事不再罚原则一事不再罚原则 对当事人的同一个违法行为，不得给予两次对当事人的同一个违法行为，不得给予两次 以上罚款的行政处罚。以上罚款的行政处罚。 把握两个要点 l第一，第一，同一（次）违法行为已经受到行政处罚， 不应根据同一法律依据再受处罚； l l第二，第二，不同的行政机关不得以同一事实和同一 理由，再给予同一违法行为行政处罚。 法律位阶 l 法法 律律 l 行政法规行政法规 l 地方性法规地方性法规 l 根本法律

11、根本法律 l 行政规章行政规章 基本法律 普通法律 三、行政处罚的种类 1.1.警告；（申诫罚）警告；（申诫罚） 2. 2.罚款；罚款；3.3.没收违法所得没收违法所得 、 没收非法财物；（财产罚）没收非法财物；（财产罚） 4.责令停产停业；5.暂扣或者吊销许可证、 暂扣或者吊销执照；（行为能力罚） 6.6.行政拘留；行政拘留； （人身自由罚）（人身自由罚） 7.法律、行政法规规定的其他行政处罚。 （兜底） 1.1.警告警告 l指行政机关对有违法行为的公民、法人 或者其他组织提出告诫，使其认识所应 负责任的一种处罚。 2.罚款。指行政机关依法强制违反行 政管理法规的行为人，在一定期限内 缴纳一

12、定数量货币的处罚行为。 n3.没收违法所得，没收非法财产。指国 家行政机关根据法律规定，将行为人违 法所获得的财物、或者非法财物强制无 偿收归国有的一项行政处罚措施。 4.责令停产停业。指国家行政机关对 违反行政管理法规的行为人，依法在一定 期限内剥夺其从事某项生产或经营活动权 利的行政处罚。 5.暂扣或者吊销许可证、执照。是指国家 行政机关，对违反行政管理法规的公民、法人 或者其他组织依法实行暂时扣留其许可证或执 照，剥夺其从事某项生产或经营活动权利的行 政处罚。 6. 行政拘留：行政拘留是公安机关依法对违反 行政法律规范的人，在短期内限制人身自由的 一种行政处罚。 n7. 法律、行政法规规

13、定的其他行政处罚. 四、行政处罚的设定四、行政处罚的设定 l1.法律：可以设定任何种类的行政处罚；法律：可以设定任何种类的行政处罚； l2.行政法规：可以设定除限制人身自由以外行政法规：可以设定除限制人身自由以外 的行政处罚；的行政处罚； l3.地方性法规：可以设定除限制人身自由、地方性法规：可以设定除限制人身自由、 吊销企业营业执照以外的行政处罚；吊销企业营业执照以外的行政处罚； l4.4.规章：可以设定警告或者一定数量的罚款。规章：可以设定警告或者一定数量的罚款。 五、行政处罚的实施机关 n1. 1. 依法具有行政处罚权的行政机关依法具有行政处罚权的行政机关. . n2. 2. 法律、法规

14、授权的具有管理公共事法律、法规授权的具有管理公共事 务职能的组织务职能的组织. . n3. 3. 行政机关在法定权限内依法委托的行政机关在法定权限内依法委托的 符合法定条件的组织符合法定条件的组织. . 六、行政处罚的管辖与适用六、行政处罚的管辖与适用 n地域管辖地域管辖 n指定管辖指定管辖 n级别管辖级别管辖 n职能管辖职能管辖 管辖种类 l 1. 1. 由违法行为由违法行为发生地发生地的的县级以上地方人民政府县级以上地方人民政府具有具有 行政处罚权行政处罚权的行政机关管辖的行政机关管辖; ; l 2. 2. 管辖发生争议的，报请共同的上一级行政机关指管辖发生争议的，报请共同的上一级行政机关

15、指 定管辖；定管辖； l 3.3.违法行为构成犯罪的，必须移送司法机关，依法违法行为构成犯罪的，必须移送司法机关，依法 追究刑事责任；追究刑事责任； l 4.4.实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期实施行政处罚时，应当责令当事人改正或者限期 改正违法行为；改正违法行为； l 5.5.同一违法行为不得给与两次以上罚款的行政处罚。同一违法行为不得给与两次以上罚款的行政处罚。 行政处罚的管辖与适用原则 七、从轻、减轻处罚的法定情形 n1. 1.主动消除或者减轻违法行为危害后果的；主动消除或者减轻违法行为危害后果的； n2.2.受他人胁迫有违法行为的；受他人胁迫有违法行为的； n3.3.配合行政

16、机关查处违法行为有立功表现的；配合行政机关查处违法行为有立功表现的； n4.4.已满已满1414周岁、但不满周岁、但不满1818周岁的人有违法行为的；周岁的人有违法行为的； n5.5.其他。其他。 不予行政处罚的法定情形不予行政处罚的法定情形 n（1 1）不满）不满1414周岁的人有违法行为的；周岁的人有违法行为的； n（2 2）精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时）精神病人在不能辨认或不能控制自己行为时 有违法行为的；有违法行为的； n（3 3）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后）违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后 果的；果的； n（4 4）违法行为两年内未被发现，不再处罚；法律）

17、违法行为两年内未被发现，不再处罚；法律 另有规定的除外。（另有规定的除外。（注释：注释：期限从违法行为发生期限从违法行为发生 之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的，之日起计算；违法行为有连续或者继续状态的， 从行为终了之日起计算）从行为终了之日起计算） 八、简易程序八、简易程序 l1.1.简易程序的适用条件简易程序的适用条件 l（1 1）违法事实确凿；）违法事实确凿； l（2 2）有法定依据；）有法定依据； l（3 3）对公民处以五十元以下罚款、）对公民处以五十元以下罚款、 或者对法人及其他组织处以一千元以或者对法人及其他组织处以一千元以 下罚款的。下罚款的。（道路交通安全法的特殊（道路交

18、通安全法的特殊 情形）情形） 2.简易程序简易程序 （以流程表示）（以流程表示） （1）向当事人出示执法证件）向当事人出示执法证件 （2）告知违法事实、处罚）告知违法事实、处罚 理由及依据理由及依据 （3）制作当场处罚决定书）制作当场处罚决定书 并交付当事人并交付当事人 （4）执行行政处罚决定）执行行政处罚决定 （5）报所属行政机关备案）报所属行政机关备案 1. 1.适用条件适用条件 除适用当场处罚程序的情况外，行政除适用当场处罚程序的情况外，行政 处罚均适用一般程序。处罚均适用一般程序。 2. 2. 一般程序的内容一般程序的内容 立案立案 调查调查 取证取证 审查审查 告知告知 决定决定 送

19、达执行。送达执行。 示例示例 质监局行政处罚质监局行政处罚 流程简图流程简图 受理受理 现场检查现场检查 立案立案 调查取证、终结报告调查取证、终结报告 案审委办公室审核案审委办公室审核 案审委会审议并决定案审委会审议并决定 处罚告知处罚告知 制作签发制作签发行政处罚决定书行政处罚决定书 送达送达行政处罚决定书行政处罚决定书 执行处罚决定执行处罚决定 结案结案 立卷归档立卷归档 2.2.调查或检查的法定规则调查或检查的法定规则 （1 1）执法人员不得少于二人；）执法人员不得少于二人； （2 2）向当事人或有关人员表明身份、出示执法证件；）向当事人或有关人员表明身份、出示执法证件； （3 3）询

20、问或检查应当制作笔录；）询问或检查应当制作笔录； （4 4）收集证据时可以采取抽样取证的方法；）收集证据时可以采取抽样取证的方法； （5 5）在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可以）在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可以 先行登记保存证据。先行登记保存证据。 1.立案。立案。对依据监督检查职权或者通过举报、 投诉、其他部门移送、上级部门交办等途径发 现的违法行为线索，应当决定是否立案 。 先行登记保存证据的基本要求先行登记保存证据的基本要求 （1 1）经行政机关负责人批准；）经行政机关负责人批准； （2 2）先行登记保存后七日内及时作出处理决定；）先行登记保存后七日内及时作出处理决定；

21、 （3 3）七日内当事人或有关人员不得销毁或转移证据。）七日内当事人或有关人员不得销毁或转移证据。 3.调查取证 4.行政处罚决定事先告知行政处罚决定事先告知 n（1 1）调查终结，经机关负责人对调查结果审）调查终结，经机关负责人对调查结果审 查，拟做出行政处罚决定的，须先下达行政处查，拟做出行政处罚决定的，须先下达行政处 罚事先告知书；罚事先告知书； n（2 2）下达处罚告知书须履行机关负责人批准）下达处罚告知书须履行机关负责人批准 或集体研究决定程序；或集体研究决定程序； n（3 3）行政处罚事先告知的内容）行政处罚事先告知的内容. .不仅要告知作不仅要告知作 出处罚的事实、理由及依据，还

22、要告知行政处出处罚的事实、理由及依据，还要告知行政处 罚决定的具体内容（包括处罚的种类、幅度或罚决定的具体内容（包括处罚的种类、幅度或 处罚的额度）；处罚的额度）； n（4 4）告知当事人依法享有的权利。）告知当事人依法享有的权利。 5. 根据对调查结果的审查，根据对调查结果的审查， 分别做出行政决定的几种情况分别做出行政决定的几种情况 n（1）给予行政处罚决定；）给予行政处罚决定； （2）不予行政处罚；）不予行政处罚； （3）从轻或者减轻给予行政处罚；）从轻或者减轻给予行政处罚； （4）移送司法机关。）移送司法机关。 6.行政处罚决定的审批行政处罚决定的审批 l（1）行政机关负责人审查决定；

23、）行政机关负责人审查决定； l（2）行政机关负责人集体讨论决定；）行政机关负责人集体讨论决定； l（3）报上级机关批准。）报上级机关批准。 7.7.处罚决定书的内容（处罚决定书的内容（1 1） l（1）被处罚人的基本情况。）被处罚人的基本情况。（被处罚人是公民（被处罚人是公民 的，要记载其姓名、性别、年龄、住址等情况；被处罚人的，要记载其姓名、性别、年龄、住址等情况；被处罚人 是法人或者其他组织的，要记载单位名称、地址、法定代是法人或者其他组织的，要记载单位名称、地址、法定代 表人或负责人姓名、职务）；表人或负责人姓名、职务）； l （2）违反法律、法规、规章的事实和证据；）违反法律、法规、规

24、章的事实和证据； l （3）实施行政处罚的依据及种类；）实施行政处罚的依据及种类； 7.7.处罚决定书的内容（处罚决定书的内容（2 2） l（4 4）行政处罚履行方式及期限；）行政处罚履行方式及期限； （5 5）不服行政处罚决定申请复议或者提起行）不服行政处罚决定申请复议或者提起行 政诉讼的途径和期限；政诉讼的途径和期限； （6 6）作出行政处罚决定机关的名称及年、月、）作出行政处罚决定机关的名称及年、月、 日，并加盖行政机关印章。日，并加盖行政机关印章。应以行政机关负应以行政机关负 责人批准或决定处罚的日期为准责人批准或决定处罚的日期为准； （7）在规定期限内不履行行政处罚决定的法）在规定期

25、限内不履行行政处罚决定的法 律后果。律后果。 8.送达送达 n（1）处罚决定书应当宣布后当场交付当）处罚决定书应当宣布后当场交付当 事人；事人； n（2）当事人不在场的七日内送达；）当事人不在场的七日内送达； n（3）送达方式依据民事诉讼法的规定。）送达方式依据民事诉讼法的规定。 十、听证十、听证 l适用范围适用范围 l行政机关作出责令停产停业、吊销许可行政机关作出责令停产停业、吊销许可 证或执照、较大数额罚款等行政处罚决证或执照、较大数额罚款等行政处罚决 定前，应当告知当事人有要求举行听证定前，应当告知当事人有要求举行听证 的权利。的权利。 内容要求内容要求 l（1 1）当事人要求听证的，应

26、当在行政机关告知后三日）当事人要求听证的，应当在行政机关告知后三日 l（2 2）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举）行政机关应当在听证的七日前，通知当事人举 行听证的时间、地点；行听证的时间、地点； l（3 3）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外，）除涉及国家秘密、商业秘密或者个人隐私外， 听证公开举行；听证公开举行； l（4 4）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持；）听证由行政机关指定的非本案调查人员主持； 当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申当事人认为主持人与本案有直接利害关系的，有权申 请回避；请回避； l（5）当事人可以亲自参加听证，也可以委托）当事人可以亲自参加听证，也可以委托 一至二人代理；一至二人代理； l（6）举行听证时，调查人员提出当事人违法）举行听证时，调查人员提出当事人违法 的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申的事实、证据和行政处罚建议；当事人进行申 辩和质证；辩和质证； l（7）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人）听证应当制作笔录；笔录应当交当事人 审核无误后签字或者盖章。审核无误后签字或者盖章。 十一、行政处罚决定的执行十一