6工程项目招投标阶段的成本规划与控制

1、第第6 6章章 工程项目招投标阶段的工程项目招投标阶段的成本规划与控制成本规划与控制6.1 6.1 概述概述6.1.1招标投标制招标投标制 1.招标投标的概念招标投标的概念 招标投标是一种国际上普遍运用的、有组织的市招标投标是一种国际上普遍运用的、有组织的市场交易行为，是贸易中的一种工程、货物、服务场交易行为，是贸易中的一种工程、货物、服务的买卖方式。在这种方式采购中，买方的买卖方式。在这种方式采购中，买方(招标人招标人)通过事先公开的采购要求，吸引众多的卖方通过事先公开的采购要求，吸引众多的卖方(投标投标人人)平等参与竞争，按照规定程序并组织技术、经平等参与竞争，按照规定程序并组织技术、经济

2、和法律等方面专家对众多的投标人进行综合评济和法律等方面专家对众多的投标人进行综合评审，从中择优选定中标人。其实质是买方穷其办审，从中择优选定中标人。其实质是买方穷其办法选择卖方的过程。法选择卖方的过程。招投标的基本原则招投标的基本原则 n 公开原则公开原则n 公平原则公平原则n 公正原则公正原则n 诚实信用原则诚实信用原则n 独立原则独立原则n 接受行政监督原则接受行政监督原则 招标投标法招标投标法中规定的强制招标范围，主要着中规定的强制招标范围，主要着眼于眼于“工程建设项目工程建设项目”，而且是工程建设项目全，而且是工程建设项目全过程的招标，包括从勘察、设计、施工、监理到过程的招标，包括从勘

3、察、设计、施工、监理到设备、材料的采购。工程勘察，指为查明工程项设备、材料的采购。工程勘察，指为查明工程项目建设地点的目建设地点的地形地貌地形地貌、土层土质、岩性、土层土质、岩性、地质地质构造构造、水文条件和各种自然、水文条件和各种自然地质现象地质现象而进行的测而进行的测量、测绘、测试、观察、地质调查、勘探、试验、量、测绘、测试、观察、地质调查、勘探、试验、鉴定、研究和综合评价工作。因此，实行规范招鉴定、研究和综合评价工作。因此，实行规范招标投标制度，是十分迫切的。标投标制度，是十分迫切的。 工程施工，指按照设计的规格和要求建造建筑物工程施工，指按照设计的规格和要求建造建筑物的活动。工程监理，

4、指业主聘请监理单位，对项的活动。工程监理，指业主聘请监理单位，对项目的建设活动进行咨询、顾问、监督，并将业主目的建设活动进行咨询、顾问、监督，并将业主与第三方为实施项目建设所签订的各类合同履行与第三方为实施项目建设所签订的各类合同履行过程，交予其负责管理，法律之所以将工程建设过程，交予其负责管理，法律之所以将工程建设项目作为强制招标的重点，是因为当前工程建设项目作为强制招标的重点，是因为当前工程建设领域发生的问题较多，在人民群众中产生了很坏领域发生的问题较多，在人民群众中产生了很坏的影响。其中很重要的一个原因，就是招标投标的影响。其中很重要的一个原因，就是招标投标推行不力，程序不规范，由此滋生

5、了大量的腐败推行不力，程序不规范，由此滋生了大量的腐败行为。据有关部门调查，在工程建设项目中，勘行为。据有关部门调查，在工程建设项目中，勘察、设计、监理单位的选择采取指定方式占有的察、设计、监理单位的选择采取指定方式占有的比例；设备、材料采购中只有部分进行了招标，比例；设备、材料采购中只有部分进行了招标，其余均由业主或承包商直接采购；施工环节虽然其余均由业主或承包商直接采购；施工环节虽然大部分采取了招投标的形式，但许多未严格按大部分采取了招投标的形式，但许多未严格按“公开、公平、公正公开、公平、公正”原则进行。原则进行。 从从1998年开始，国家加大投资力度，加快基础设年开始，国家加大投资力度

6、，加快基础设施建设，以此拉动国民经济持续增长。在这种形施建设，以此拉动国民经济持续增长。在这种形势下，提高资金使用效益，确保工程质量，更成势下，提高资金使用效益，确保工程质量，更成为当务之急。因此，制定为当务之急。因此，制定招标投标法招标投标法，将工，将工程建设项目纳入必须范围，是大势之所趋。程建设项目纳入必须范围，是大势之所趋。招投标管理的法律依据招投标管理的法律依据 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法2.工程项目招投标法律法规及政策的主要规定工程项目招投标法律法规及政策的主要规定 招标投标法是招标投标法是国家国家用来规范招标投标活动、调整用来规范招标投标活动、调整在招标投标过

7、程中产生的各种关系的法律规范的在招标投标过程中产生的各种关系的法律规范的总称。按照法律效力的不同，招标投标法法律规总称。按照法律效力的不同，招标投标法法律规范分为三个层次：第一层次是由全国人大及其常范分为三个层次：第一层次是由全国人大及其常委会颁布的委会颁布的招标投标法招标投标法法律；第二层次是由法律；第二层次是由国务院颁发的招标投标行政法规以及有国务院颁发的招标投标行政法规以及有立法权立法权的的地方人大颁发的地方性地方人大颁发的地方性招标投标法招标投标法法规；第法规；第三层次是由国务院有关部门颁发的招标投标的部三层次是由国务院有关部门颁发的招标投标的部门规章以及有立法权的地方人民政府颁发的地

8、方门规章以及有立法权的地方人民政府颁发的地方性招标投标规章。性招标投标规章。2.工程项目招投标法律法规及政策的主要规定工程项目招投标法律法规及政策的主要规定 本法所称的本法所称的招标投标法招标投标法，是属第一层次上的，是属第一层次上的，即由即由全国人民代表大会常务委员会全国人民代表大会常务委员会制定和颁布的制定和颁布的招标投标法招标投标法法律。法律。招标投标法招标投标法是是社会主社会主义市场经济义市场经济法律体系中非常重要的一部法律，是法律体系中非常重要的一部法律，是整个招标投标领域的基本法，一切有关招标投标整个招标投标领域的基本法，一切有关招标投标的法规、规章和规范性文件都必须与的法规、规章

9、和规范性文件都必须与招标投标招标投标法法相一致。相一致。工程项目招标范围工程项目招标范围n 大型基础设施、公用事业等关系社会公共大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目利益、公众安全的项目n 全部或者部分使用国有资金投资或者国家全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目融资的项目n 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目金的项目工程项目招标应具备的备件工程项目招标应具备的备件 n 按照国家规定履行审批手续的招标项目，按照国家规定履行审批手续的招标项目，应当先履行审批手续应当先履行审批手续n 招标人应当有进行招标项目的相应资金招标人应

10、当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并在招标文件或者资金来源已经落实，并在招标文件中如实载明中如实载明工程项目招标投标程序工程项目招标投标程序 现行法律法规对工程项目招标程序有现行法律法规对工程项目招标程序有严格的规定。严格的规定。3.工程项目招标投标的种类工程项目招标投标的种类 （1）工程项目总承包招标投标）工程项目总承包招标投标 （2）工程勘察招标投标）工程勘察招标投标 （3）工程设计招标投标）工程设计招标投标 （4）工程施工招标投标）工程施工招标投标 （5）工程监理招标投标）工程监理招标投标 （6）工程材料设备招标投标）工程材料设备招标投标6.1.2工程项目招标投标当事人工程

11、项目招标投标当事人 1.招标人：是指在招标投标活动中以择优选择中招标人：是指在招标投标活动中以择优选择中标人为目的的提出招标项目、进行招标的法人或标人为目的的提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。根据者其他组织。根据中华人民共和国民法通则中华人民共和国民法通则第十七条的规定，法人是指具有民事权利能力和第十七条的规定，法人是指具有民事权利能力和民事行为能力，并依法享有民事权利和承担民事民事行为能力，并依法享有民事权利和承担民事义务的组织，包括企业法人、机关法人和社会团义务的组织，包括企业法人、机关法人和社会团体法人。法人必须具备以下条件体法人。法人必须具备以下条件法人必须具备以下条件 （1）

12、必须依法成立。这一条件二重含意，一是其设立必须合法，设立目的和宗旨要符合国家和社会公共利益的要求，组织机构、设立方式、经营范围、以营方式等要符合法律的要求。二是法人成立的审核和登记程序必须合乎法律的要求，即法人的设立程序必须合法。根据现行规定，企业经主管部门批准，工商行政管理部门核准登记，方可取得法人资格。有独立经费的机关从成立之日起，具有法人资格。事业单位、社会团体依法不需要办理法人登记的，从成立之日起具有法人资格；依法需要办理法人登记的，经核准登记后取得法人资格。 （2）必须具有必要的财产（企业法人）或经费（机关、社会团体、事业单位法人）。这是作为法人的社会组织能够独立参加经济活动，享有民

13、事权利和承担民事义务的物质基础，也是其承担民事责任的物质保障。除法律另有规定外，全民所有制企业法人以国家授予其经营管理的财产承担与事责任，集体所有制企业法人、中外合资（合作）经营企业法人和外资企业法人以企业所有的财产承担民事责任。有限责任公司、股分有限公司均以其全部资产对公司的债务承担责任。法人必须具备以下条件 3）有自己的名称、组织机构和场所。法人的名称是其拥有独立于其的人格之人格的标志，也是其商誉的载体，应包括权力机关、执行机关和监察机关等，互相配合，使法人的意思能够产生并得到正确执行。为确立一个活动中心有自己的场所，包括住所（主要为事机构所在地）。法人必须具备以下条件 （4）能够独立承担

14、民事责任。在经济活动中发生纠纷或争议时，法人能以自己的名义起诉或应诉，并以自己的财产作为自己债务的担保手段。 其他组织，指不具备法人条件的组织。主要包括：法人的分支机构；企业之间或企业、事业单位之间联营，不具备法人条件的组织；合伙组织；个体工商户等。例如：建设单位作为“招标人”办理招标应具备下列条件： （1）是法人，依法成立的其它组织； （2）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员； （3）有组织编制招标文件的能力； （4）有审查投标单位资质的能力； （5）有组织开标、评标、定标的能力。2.投标人投标人 投标人是指在招标投标活动中以中标为目的响应招标、参与竞争的法人或其他组织，一些特殊招标项目

15、如科研项目也允许个人参加投标。 投标人（bidder） 招标人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。 投标人（投标人（bidder/tenderer） 投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。他组织。 依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人适用本法有关投标人的规定。投标人机构的个人适用本法有关投标人的规定。投标人机构 投标人应当具备承担招标项目的能力；国家有关投标人应当具备承担招标项目的能力；国家有关规定对投标人资格条件或者招标文件对投标人资规定对投标人资格条件或者招标文件

16、对投标人资格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条格条件有规定的，投标人应当具备规定的资格条件。件。 投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标人应当按照招标文件的要求编制投标文件。投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条投标文件应当对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应。件作出响应。 我国我国招标投标法招标投标法规定，投标人是响应招标、规定，投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。投标人应当参加投标竞争的法人或者其他组织。投标人应当具备承担招标项目的能力。建设部第具备承担招标项目的能力。建设部第89号令指出号令指出，施工招标的投标人是响应施工招标、参与投标，施工招标的投标

17、人是响应施工招标、参与投标竞争的施工企业。投标人应当具备相应的施工企竞争的施工企业。投标人应当具备相应的施工企业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资业资质，并在工程业绩、技术能力、项目经理资格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要格条件、财务状况等方面满足招标文件提出的要求。求。 1.投标人应具备的条件投标人应具备的条件 （1）投标人应当具备承担招标项目的能力）投标人应当具备承担招标项目的能力。投标人应当具备与投标项目相适应的技术力量。投标人应当具备与投标项目相适应的技术力量、机械设备、人员、资金等方面的能力，具有承、机械设备、人员、资金等方面的能力，具有承担该招标项目的能力。参加投标项

18、目是投标人的担该招标项目的能力。参加投标项目是投标人的营业执照中的经营范围所允许的，并且投标人要营业执照中的经营范围所允许的，并且投标人要具备相应的资质等级。因为国家有关规定要求，具备相应的资质等级。因为国家有关规定要求，承包建设项目的单位应当持有依法取得的资质证承包建设项目的单位应当持有依法取得的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程，禁书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程，禁止超越本企业资质等级许可的业务范围或者以其止超越本企业资质等级许可的业务范围或者以其他企业的名义承揽建设项目。他企业的名义承揽建设项目。 （2）投标人应当符合招标文件规定的资格条件）投标人应当符合招标文件规定的

19、资格条件。招标人可以在招标文件中对投标人的资格条件。招标人可以在招标文件中对投标人的资格条件做出规定，投标人应当符合招标文件规定的资格做出规定，投标人应当符合招标文件规定的资格条件，如果国家对投标人的资格条件有规定的，条件，如果国家对投标人的资格条件有规定的，则依照其规定。对于参加建设项目设计、建筑安则依照其规定。对于参加建设项目设计、建筑安装以及主要设备、材料供应等投标的单位，必须装以及主要设备、材料供应等投标的单位，必须具备下列条件：具备下列条件：必须具备下列条件：必须具备下列条件： 1）具有招标条件要求的资质证书，并为独）具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体：立的法人实体： 2

20、）承担过类似建设项目的相关工作，并有）承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录；良好的工作业绩和履约记录； 3）财产状况良好，没有处于财产被接管、）财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态；破产或其他关、停、并、转状态； 4）在最近）在最近3年没有骗取合同以及其他经济方年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为；面的严重违法行为； 5）近几年有较好的安全纪录，投标当年内）近几年有较好的安全纪录，投标当年内没有发生重大质量和特大安全事故。没有发生重大质量和特大安全事故。2.共同投标的联合体的基本条件共同投标的联合体的基本条件 两个以上法人或者其他组织可以

21、组成一个联合体两个以上法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均，以一个投标人的身份共同投标。联合体各方均应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规应当具备承担招标项目的相应能力；国家有关规定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联定或者招标文件对投标人资格条件有规定的，联合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同合体各方均应当具备规定的相应资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。在很多情况下，组成联合的单位确定资质等级。在很多情况下，组成联合体能够发挥联合体各方的优势，有利于建设项

22、目体能够发挥联合体各方的优势，有利于建设项目的进度控制、投资控制、质量控制。但是，联合的进度控制、投资控制、质量控制。但是，联合投标应当是潜在投标人的自愿行为，也只有以这投标应当是潜在投标人的自愿行为，也只有以这种自愿为基础，才能发挥联合体的优势。因此，种自愿为基础，才能发挥联合体的优势。因此，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标。招标人不得强制投标人组成联合体共同投标。2.共同投标的联合体的基本条件共同投标的联合体的基本条件 联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连

23、同投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合投标文件一并提交招标人。联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。向招标人承担连带责任。3.招标代理机构招标代理机构 招标代理机构是指依法设立、受招标人委托代为组织招标活动并提供相关服务的社会中介组织。中国是从80年代初开始进行招标投标活动 招标代理机构的，最初主要是利用世界贷款进行的项目招标。由于一些项目单位对招标投标知之甚少，缺乏专门人才和技能，一批专门从事招标业务的机构产生了。1984年成立的中国技术进出口总公司国际金融组织和外国政府贷款项目招标公司（后改为中技国

24、际招标公司）是中国第一家招标代理机构。3.招标代理机构招标代理机构 招标代理机构是指受招标人委托，代为从事招标组织活动的中介机构。中国是从80年代初开始进行招标投招标代理机构会议 标活动的,最初主要是利用世界贷款进行的项目招标。由于一些项目单位对招标投标知之甚少，缺乏专门人才和技能，一批专门从事招标业务的机构产生了。 1984年成立的中国技术进出口总公司国际金融组织和外国政府贷款项目招标公司(后改为中技国际招标公司)是中国第一家招标代理机构。随着招标投标事业的不断发展,国际金融组织和外国政府贷款项目招标等行业都成立了专职的招标机构，在招标投标活动中发挥了积极的作用.目前全国共有专门从事招标代理

25、业务的机构数百家.这些招标代理机构拥有专门的人才和丰富的经验,对于那些实效接触招标，招标项目不多或自身力量薄弱的项目单位来说,具有很大的吸引力。 为充分发挥代理机构在招标投标中的作用,促进其健康快速发展，招标投标法第十二条第一款规定，“招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。”须要强调的是，“自行选择”是指招标人在代理机构的选择问题上有绝对的自主权。不受其他组织或个人的影响。干预.任何单位和个人以任何方式为招标人指定招标代理机构的，招标人有权拒绝。为此，本款最后一句特别强调：“任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。”招标代理机构承担下列招标事宜招标代理机构承担下列招

26、标事宜 1 拟定招标方案，编制和出售招标文件、资格 预审文件; 2 审查投标人资格; 3 编制标底; 4 组织投标人踏勘现场; 5 组织开标、评标，协助招标人定标; 6 草拟合同; 7 招标人委托的其他事项。例如：国际工程招标与投标例如：国际工程招标与投标第一部分：国际工程招标采购策略及程序第一部分：国际工程招标采购策略及程序第二部分：国际工程投标报价第二部分：国际工程投标报价第三部分：案例分析第三部分：案例分析2021/6/1436国际国际工程估价发展简史工程估价发展简史以英国为例：以英国为例：1.171.17世纪：世纪：设计与施工分离，对已完成工程进行估价设计与施工分离，对已完成工程进行估

27、价16661666年伦敦火灾，烧毁房屋年伦敦火灾，烧毁房屋8080，约，约1300013000栋栋2.192.19世纪：世纪：招投标，根据图纸估价，招投标，根据图纸估价，18811881年英国皇家测量师学会成立年英国皇家测量师学会成立 历时历时2323年英法战争（年英法战争（1793179318151815）后，军营建设通过竞争报价）后，军营建设通过竞争报价方式选择承包商方式选择承包商1919世纪世纪3030年代，计算工程量，提供工程量清单成为业主估价师年代，计算工程量，提供工程量清单成为业主估价师的职责的职责3.203.20世纪：世纪：设计前期进行估价设计前期进行估价2021/6/14371

28、.从事后算账发展到事前算账从事后算账发展到事前算账2.从被动反映设计和施工发展到能动影响设计和施工从被动反映设计和施工发展到能动影响设计和施工3.逐步发展成一个独立的专业逐步发展成一个独立的专业 例：英国：工料测量师（例：英国：工料测量师（QS） 美国：成本工程师美国：成本工程师 中国：造价工程师中国：造价工程师发发 展展 特特 点点38国际工程投标报价国际工程投标报价 一、国情调查一、国情调查二、项目所在地区调查二、项目所在地区调查三、工程业主和竞争对手调查三、工程业主和竞争对手调查四、熟悉招标文件内容四、熟悉招标文件内容五、认真参加标前会议五、认真参加标前会议六、市场商情和物资询价六、市场

29、商情和物资询价七、其他准备工作七、其他准备工作八、国际工程投标报价的构成八、国际工程投标报价的构成九、标价计算程序九、标价计算程序十十. .核算工程量和制定施工方案核算工程量和制定施工方案十一、各类基础单价的计算十一、各类基础单价的计算十二、工程定额的选用十二、工程定额的选用十三、单价分析和标价汇总十三、单价分析和标价汇总十四、标价分析十四、标价分析投标报价前的准备工作投标报价前的准备工作投标报价的计算投标报价的计算投标报价决策投标报价决策39一、一、 国情调查国情调查1 1关于政治形势关于政治形势（1 1）政局的稳定性）政局的稳定性（2 2）与邻国的关系）与邻国的关系（3 3）与我国的关系）

30、与我国的关系2.2.关于经济形势关于经济形势（1 1）工程所在国经济发展计划及其实施情况）工程所在国经济发展计划及其实施情况（2 2）交通运输情况）交通运输情况（3 3）工业和技术水平）工业和技术水平（4 4）建筑行业情况）建筑行业情况（5 5）金融情况）金融情况 40一、一、 国情调查国情调查3关于自然条件关于自然条件（1）一般气候条件）一般气候条件（2）主要气象状况）主要气象状况（3）各种自然灾害的历史情况）各种自然灾害的历史情况4.关于当地法律和条例关于当地法律和条例5.其他方面其他方面例如当地的一般文化水平，生活水准、以及风俗例如当地的一般文化水平，生活水准、以及风俗民情、宗教信仰和社

31、会治安情况。民情、宗教信仰和社会治安情况。 41二、二、 项目所在地区调查项目所在地区调查1自然条件自然条件（1）工程场地的地理位置）工程场地的地理位置（2）工程场地的地貌和地形）工程场地的地貌和地形（3）当地气象资料和水文资料）当地气象资料和水文资料（4）地质情况）地质情况2.施工条件施工条件（1）施工场地四周情况、布置临时设施、生活营地的可能性）施工场地四周情况、布置临时设施、生活营地的可能性（2）进场道路、供电、供排水、通讯设施情况）进场道路、供电、供排水、通讯设施情况（3）附近供应砂、石、填方和其他当地材料的可能性及适用性）附近供应砂、石、填方和其他当地材料的可能性及适用性（4）附近的

32、现有建筑工程情况）附近的现有建筑工程情况（5）在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工人的可能性）在当地雇用熟练工人、半熟练工人和普通工人的可能性 3. 3. 生产要素市场调查生产要素市场调查p 承包人为实施工程购买所需工程材料，增置施工机械、承包人为实施工程购买所需工程材料，增置施工机械、零配件、工具和油料等，而它们的市场价格和支付条件是变零配件、工具和油料等，而它们的市场价格和支付条件是变化的，因此会对工程成本产生影响。投标时，要使报价合理化的，因此会对工程成本产生影响。投标时，要使报价合理并具有竞争力，就应对所购工程物资的品质、价格等进行认并具有竞争力，就应对所购工程物资的品质、价格等进行

33、认真的调查，即做好询价工作。不仅要了解当时的价格，还要真的调查，即做好询价工作。不仅要了解当时的价格，还要了解过去的变化情况，预测未来施工期间可能发生的变化，了解过去的变化情况，预测未来施工期间可能发生的变化，以便在报价时加以考虑。此外，工程物资询价还涉及到物资以便在报价时加以考虑。此外，工程物资询价还涉及到物资的种类、品质、支付方法、运输方式、供货计划等问题，也的种类、品质、支付方法、运输方式、供货计划等问题，也必须了解清楚。必须了解清楚。二、二、 项目所在地区调查项目所在地区调查3. 3. 生产要素市场调查生产要素市场调查p如果工程施工需要雇佣当地劳务，则应了解可能雇到的工如果工程施工需要

34、雇佣当地劳务，则应了解可能雇到的工人的工种、数量、素质、基本工资和各种补助费及有关社会人的工种、数量、素质、基本工资和各种补助费及有关社会福利、社会保险等方面的规定。福利、社会保险等方面的规定。二二 、 项目所在地区调查项目所在地区调查44二、二、 项目所在地区调查项目所在地区调查4 4其他条件其他条件（1 1）当地生活条件）当地生活条件（2 2）施工现场附近有哪些银行的分支行，可以办理）施工现场附近有哪些银行的分支行，可以办理何种帐户和款项调拨手续等。何种帐户和款项调拨手续等。（3 3）附近其他服务设施情况）附近其他服务设施情况 45三、三、 工程业主和竞争对手的调查工程业主和竞争对手的调查

35、1. 1. 对招标方情况的调查对招标方情况的调查 本工程的资金来源、额度、落实情况；本工程的资金来源、额度、落实情况； 本工程各项审批手续是否齐全；本工程各项审批手续是否齐全； 招标人员是第一次搞建设项目，还是有较丰富的工程建招标人员是第一次搞建设项目，还是有较丰富的工程建设经验？在已建工程和在建工程招标、评标过程中的习设经验？在已建工程和在建工程招标、评标过程中的习惯做法，对承包人的态度和信誉，是否及时支付工程款、惯做法，对承包人的态度和信誉，是否及时支付工程款、合理对待承包人的索赔要求？合理对待承包人的索赔要求？ 监理工程师的资历，承担过监理任务的主要工程，工作监理工程师的资历，承担过监理

36、任务的主要工程，工作方式和习惯，对承包人的基本态度，当出现争端时能否方式和习惯，对承包人的基本态度，当出现争端时能否站在公正的立场上，提出合理解决方案等；站在公正的立场上，提出合理解决方案等； 46三、三、 工程业主和竞争对手的调查工程业主和竞争对手的调查2 2对竞争对手的调查对竞争对手的调查l 首先了解有多少家公司获得本工程的投标资格，首先了解有多少家公司获得本工程的投标资格，有多少家公司购买了标书，有多少家公司参加有多少家公司购买了标书，有多少家公司参加了标前会议和现场勘察，从而分析可能参与投了标前会议和现场勘察，从而分析可能参与投标的公司。标的公司。l 了解可能参与投标竞争的公司的有关情

37、况，包了解可能参与投标竞争的公司的有关情况，包括技术特长、管理水平、经营状况等。括技术特长、管理水平、经营状况等。 l 某些项目如果是利用世界银行或其他国际金融某些项目如果是利用世界银行或其他国际金融机构的贷款建设，可能对借款国的当地公司有机构的贷款建设，可能对借款国的当地公司有优惠条件。优惠条件。要核准下列日期：投标截止日期和时间；投标有效要核准下列日期：投标截止日期和时间；投标有效期；由合同签订到开工允许时间；总工期和分阶段期；由合同签订到开工允许时间；总工期和分阶段验收的工期；工程保修期等。验收的工期；工程保修期等。关于误期赔偿费的金额和最高限额的规定；提前竣关于误期赔偿费的金额和最高限

38、额的规定；提前竣工奖励的有关规定。工奖励的有关规定。关于保函或担保的有关规定，保函或担保的种类，关于保函或担保的有关规定，保函或担保的种类，保函额或担保额的要求，有效期等。保函额或担保额的要求，有效期等。关于付款条件。应搞清是否有动员预付款，其金额关于付款条件。应搞清是否有动员预付款，其金额和扣还时间与办法；永久设备和材料预付款的支付和扣还时间与办法；永久设备和材料预付款的支付规定；进行付款的方法；自签发支付证书至付款的规定；进行付款的方法；自签发支付证书至付款的时间；拖期付款是否支付利息；扣留保留金的比例、时间；拖期付款是否支付利息；扣留保留金的比例、最高限额和退还条件。最高限额和退还条件。

39、 四、四、 熟悉招标文件内容熟悉招标文件内容关于物价调整条款，应搞清有无对于材料、设备和工关于物价调整条款，应搞清有无对于材料、设备和工资的价格调整规定，其限制条件和调整公式如何。资的价格调整规定，其限制条件和调整公式如何。关于工程保险和现场人员事故保险等的规定，如保险关于工程保险和现场人员事故保险等的规定，如保险种类、最低保险金额、保期和免赔额等。种类、最低保险金额、保期和免赔额等。关于人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法与规定，关于人力不可抗拒因素造成损害的补偿办法与规定，中途停工的处理办法与补救措施。中途停工的处理办法与补救措施。关于争端解决的有关规定。关于争端解决的有关规定。应当注意合同

40、是属于单价合同、总价合同或成本加酬应当注意合同是属于单价合同、总价合同或成本加酬金合同，不同的合同类型，承包人的责任和风险不同。金合同，不同的合同类型，承包人的责任和风险不同。四、四、 熟悉招标文件内容熟悉招标文件内容认真落实要求投标的报价范围，不应有含糊不清之认真落实要求投标的报价范围，不应有含糊不清之处。应将工程量清单与投标人须知、合同条件、技处。应将工程量清单与投标人须知、合同条件、技术规范、图纸等共同认真核对。术规范、图纸等共同认真核对。认真核算工程量。核算工程量，这不仅是为了便于认真核算工程量。核算工程量，这不仅是为了便于计算投标价格，而且是今后在实施工程中核对每项计算投标价格，而且

41、是今后在实施工程中核对每项工程量的依据，同时也是安排施工进度计划、选定工程量的依据，同时也是安排施工进度计划、选定施工方案的重要依据。投标人应结合招标图纸，认施工方案的重要依据。投标人应结合招标图纸，认真仔细地核对工程量清单中的各个分项，特别是工真仔细地核对工程量清单中的各个分项，特别是工程量大的细目，力争做到这些细目中的工程量与实程量大的细目，力争做到这些细目中的工程量与实际工程中的施工部位能际工程中的施工部位能“对号入座对号入座”，数量平衡。，数量平衡。当发现工程量清单中的工程量与实际工程量有较大当发现工程量清单中的工程量与实际工程量有较大差异时，应向招标人提出质疑。差异时，应向招标人提出

42、质疑。四、四、 熟悉招标文件内容熟悉招标文件内容5012.12.应当注意合同属于单价合同、总价合同还是成本应当注意合同属于单价合同、总价合同还是成本加酬金合同等，对于不同的合同类型，承包商的责加酬金合同等，对于不同的合同类型，承包商的责任和风险是不一样的，应根据具体情况分别核算报任和风险是不一样的，应根据具体情况分别核算报价。价。13.13.认真落实需要报价的详细范围，不应有任何含糊认真落实需要报价的详细范围，不应有任何含糊不清之处。例如，报价是否包含勘察工作，是否包不清之处。例如，报价是否包含勘察工作，是否包含施工详图设计，是否包括进场道路和临时水电设含施工详图设计，是否包括进场道路和临时水

43、电设施以及永久设备的供货及其范围等。总之，应将工施以及永久设备的供货及其范围等。总之，应将工程量清单与投标人须知、合同条件、技术规范、图程量清单与投标人须知、合同条件、技术规范、图纸等认真核对，以保证在投标报价中不错报、不漏纸等认真核对，以保证在投标报价中不错报、不漏报。报。四、四、 熟悉招标文件内容熟悉招标文件内容标前会议是招标人给所有投标人的一次答疑的机会，标前会议是招标人给所有投标人的一次答疑的机会，有利于加深对招标文件的理解，凡是想参加投标并有利于加深对招标文件的理解，凡是想参加投标并希望获得成功的投标人，都应认真准备和积极参加希望获得成功的投标人，都应认真准备和积极参加标前会议。标前

44、会议。在标前会议之前应事先深入研究招标文件，并将在研在标前会议之前应事先深入研究招标文件，并将在研究过程中发现的各类问题整理成书面文件，寄给招究过程中发现的各类问题整理成书面文件，寄给招标人要求给予书面答复，或在标前会议上予以解释标人要求给予书面答复，或在标前会议上予以解释和澄清。和澄清。参加标前会议时应注意以下几点：参加标前会议时应注意以下几点：五、五、 认真参加标前会议认真参加标前会议52五、五、 认真参加标前会议认真参加标前会议1对工程内容范围不清的问题，应当提请说明，对工程内容范围不清的问题，应当提请说明，但不要表示或提出任何修改设计方案的要求。但不要表示或提出任何修改设计方案的要求。

45、2对招标文件中图纸和技术说明相互矛盾之处，对招标文件中图纸和技术说明相互矛盾之处，可请求说明应以何为准，但不要轻易提出修改技可请求说明应以何为准，但不要轻易提出修改技术标准。术标准。3.对含糊不清的重要合同条件，可以请求澄清、解对含糊不清的重要合同条件，可以请求澄清、解释，但不要提出任何改变改变合同条件的要求。释，但不要提出任何改变改变合同条件的要求。4.对招标文件中出现的对我有利的矛盾或含糊不清对招标文件中出现的对我有利的矛盾或含糊不清的条款，不要在标前会议上提请澄清。的条款，不要在标前会议上提请澄清。53第第五五节节 认真参加标前会议认真参加标前会议5. 应当注意不使竞争对手从我方提出的问

46、题中窥探应当注意不使竞争对手从我方提出的问题中窥探出我们的投标设想和施工方案。出我们的投标设想和施工方案。注意提出问题的方式和方法，不要使业主和咨询公注意提出问题的方式和方法，不要使业主和咨询公司感到为难，甚至反感。司感到为难，甚至反感。应当要求业主或咨询公司对所有问题所作的答复发应当要求业主或咨询公司对所有问题所作的答复发出书面文件，并宣布这些补充发给的文件是招标出书面文件，并宣布这些补充发给的文件是招标文件不可分割的部分，或与招标文件具有同等效文件不可分割的部分，或与招标文件具有同等效力。力。现场勘察：细致入微现场勘察：细致入微招标人会组织所有投标人进行现场参观和说招标人会组织所有投标人进

47、行现场参观和说明。投标人应准备好现场勘察提纲并积极明。投标人应准备好现场勘察提纲并积极参加这一活动。派往参加现场勘察的人员参加这一活动。派往参加现场勘察的人员事先应认真研究招标文件的内容，特别是事先应认真研究招标文件的内容，特别是图纸和技术文件，同时应派经验丰富的工图纸和技术文件，同时应派经验丰富的工程技术人员参加。现场勘察中，除与施工程技术人员参加。现场勘察中，除与施工条件和生活条件相关的一般性调查外，应条件和生活条件相关的一般性调查外，应根据工程专业特点有重点地结合专业要求根据工程专业特点有重点地结合专业要求进行勘察。进行勘察。特别注意施工难点与技术瓶颈特别注意施工难点与技术瓶颈 55六、

48、六、 市场商情和物资询价市场商情和物资询价1同类建筑的一般造价资料。同类建筑的一般造价资料。2当地的劳务价格水平。当地的劳务价格水平。3. 当地的电力、水和其他动力及燃料的价格水平。当地的电力、水和其他动力及燃料的价格水平。4.当地生产的普通建筑材料的价格。当地生产的普通建筑材料的价格。5.对于当地不生产而必须进口的材料和设备，或者虽对于当地不生产而必须进口的材料和设备，或者虽可进口但本地也制造的材料和设备，可以采取多渠可进口但本地也制造的材料和设备，可以采取多渠道询价。道询价。56第第六六节节 市场商情和物资询价市场商情和物资询价6. 大部分进口材料设备的报价通常是到达工程所大部分进口材料设

49、备的报价通常是到达工程所在国的港口的价格，因此还应当了解工程所在国在国的港口的价格，因此还应当了解工程所在国境内将发生的各项港口费用、清关、内陆运输、境内将发生的各项港口费用、清关、内陆运输、许可证等各项运杂费。许可证等各项运杂费。7. 当地施工机具的租赁费用。当地施工机具的租赁费用。8. 还应当调查当地各类物资在近若干年内涨价的还应当调查当地各类物资在近若干年内涨价的幅度，特别是建设周期较长的工程项目，无论是幅度，特别是建设周期较长的工程项目，无论是单价合同或者总价合同，如果招标文件中没有调单价合同或者总价合同，如果招标文件中没有调价条款，在报价中考虑合同执行期内的物价上涨价条款，在报价中考

50、虑合同执行期内的物价上涨因素，是十分重要的。因素，是十分重要的。57七、七、 其他准备工作其他准备工作1公司注册手续公司注册手续有些国家允许外国公司参加该国的各项投标活动，有些国家允许外国公司参加该国的各项投标活动，只有在获得工程合同以后，才准许该公司办理注只有在获得工程合同以后，才准许该公司办理注册登记，并取得在该国进行营业活动的执照。但册登记，并取得在该国进行营业活动的执照。但是，也有些国家要求外国公司必须进行注册登记，是，也有些国家要求外国公司必须进行注册登记，在该国取得法人地位后才准参加正式投标。在该国取得法人地位后才准参加正式投标。58七、七、 其他准备工作其他准备工作1公司注册手续

51、公司注册手续公司的注册手续最好是通过当地的律师协助办理。公司的注册手续最好是通过当地的律师协助办理。承包商只须提供其母国公司的章程、营业证书、承包商只须提供其母国公司的章程、营业证书、原注册地点和日期、董事会关于在该国建立分支原注册地点和日期、董事会关于在该国建立分支机构的决议以及对分支机构负责人的授权证书，机构的决议以及对分支机构负责人的授权证书，其余的申请、登记和注册手续，均可由律师办理。其余的申请、登记和注册手续，均可由律师办理。上述所有文件如果是复印件，均须公证机构证明上述所有文件如果是复印件，均须公证机构证明其真实性（与原件相符）和译文无误，并经该国其真实性（与原件相符）和译文无误，

52、并经该国驻公司母国的领事馆认证，才能被认为是有效的。驻公司母国的领事馆认证，才能被认为是有效的。59七、七、 其他准备工作其他准备工作2银行保函的准备银行保函的准备所有公开招标均需要求在投标时递交一份可接受的银行开具所有公开招标均需要求在投标时递交一份可接受的银行开具的投标保函。究竟哪些银行是工程业主可以接受的？一的投标保函。究竟哪些银行是工程业主可以接受的？一般在招标文件中的般在招标文件中的“投标须知投标须知”里有所说明。多数国家里有所说明。多数国家的招标单位只接受在当地注册并营业的一流银行的保函，的招标单位只接受在当地注册并营业的一流银行的保函，因此，承包商应当提前同这些银行进行接触，了解

53、他们因此，承包商应当提前同这些银行进行接触，了解他们为外国承包商开具投标保函的条件。如果承包商同这家为外国承包商开具投标保函的条件。如果承包商同这家银行早有业务往来，在该银行申请开出投标保函并不困银行早有业务往来，在该银行申请开出投标保函并不困难，有时还可享受优惠的手续费用；如果承包商同他们难，有时还可享受优惠的手续费用；如果承包商同他们素无往来，那么只能在下面的几种方式中选择其一：素无往来，那么只能在下面的几种方式中选择其一：60七、七、 其他准备工作其他准备工作2银行保函的准备银行保函的准备（1）以保函金额同等的现汇存入银行作为抵押，银行则出）以保函金额同等的现汇存入银行作为抵押，银行则出

54、具保函。具保函。（2）由一家国际银行为承包商开具同等金额和同等内容的）由一家国际银行为承包商开具同等金额和同等内容的反担保给当地银行，当地银行则相应地出具保函。反担保给当地银行，当地银行则相应地出具保函。采取第一种方式虽然比较简单，肯定会受到当地银行的欢采取第一种方式虽然比较简单，肯定会受到当地银行的欢迎，但是，如果保函银行金额过大，这种做法几乎是不迎，但是，如果保函银行金额过大，这种做法几乎是不可能的。因为承包商的巨额资金将冻结在该银行，任何可能的。因为承包商的巨额资金将冻结在该银行，任何一家从事国际商务活动的公司都不会做这种傻事。一家从事国际商务活动的公司都不会做这种傻事。采取第二种方式显

55、然比较妥当。我国工程公司可以选择中采取第二种方式显然比较妥当。我国工程公司可以选择中国银行向当地银行开出反担保保函，如果该当地银行接国银行向当地银行开出反担保保函，如果该当地银行接受中国银行的话。受中国银行的话。61七、七、 其他准备工作其他准备工作2银行保函的准备银行保函的准备假如中国银行与该当地银行素无往来，这种反担保假如中国银行与该当地银行素无往来，这种反担保方式也许不能被该银行接受。那么，只能找另一方式也许不能被该银行接受。那么，只能找另一家既同中国银行有往来关系、又被工程业主所能家既同中国银行有往来关系、又被工程业主所能接受的当地银行办理；或者，再请既接受中国银接受的当地银行办理；或

56、者，再请既接受中国银行担保、又与当地银行有往来关系的另一家国际行担保、又与当地银行有往来关系的另一家国际银行担保，进行多次反担保。此时注意：参与银银行担保，进行多次反担保。此时注意：参与银行越多，保函手续费越多。行越多，保函手续费越多。一 、关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括：（一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；（二）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；（三）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；（四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理、水土保持、水利枢纽等水利项目；（五）道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、

57、地下管道、公共停车场等城市设施项目；（六）生态环境保护项目；（七）其他基础设施项目。6.1.36.1.3工程项目招标投标的范围与规模标准工程项目招标投标的范围与规模标准二、关系社会公共利益、公众安全的公用事业项目的范围包括：（一）供水、供电、供气、供热等市政工程项目；（二）科技、教育、文化等项目；（三）体育、旅游等项目；（四）卫生、社会福利等项目；（五）商品住宅，包括经济适用住房；（六）其他公用事业项目。使用国有资金投资项目的范围包括：（一）使用各级财政预算资金的项目；（二）使用纳入财政管理的各种政府性专项建设基金的项目；（三）使用国有企业事业单位自有资金，并且国有资产投资者实际拥有控制权的项

58、目。国家融资项目的范围包括：（一）使用国家发行债券所筹资金的项目；（二）使用国家对外借款或者担保所筹资金的项目；（三）使用国家政策性贷款的项目；（四）国家授权投资主体融资的项目；（五）国家特许的融资项目。使用国际组织或者外国政府资金的项目的范围包括：（一）使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；（二）使用外国政府及其机构贷款资金的项目；（三）使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。6.1.3.6.1.3.招投标管理的法律依据招投标管理的法律依据 中华人民共和国招标投标法中华人民共和国招标投标法工程项目招标范围工程项目招标范围n 大型基础设施、公用事业等关系社会公共大型基础设施、公用

59、事业等关系社会公共利益、公众安全的项目利益、公众安全的项目n 全部或者部分使用国有资金投资或者国家全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目融资的项目n 使用国际组织或者外国政府贷款、援助资使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目金的项目4.4.工程项目招标应具备的备件工程项目招标应具备的备件 n 按照国家规定履行审批手续的招标项目按照国家规定履行审批手续的招标项目，应当先履行审批手续，应当先履行审批手续n 招标人应当有进行招标项目的相应资金招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并在招标文件或者资金来源已经落实，并在招标文件中如实载明中如实载明5.5.工程项目招标投标

60、程序工程项目招标投标程序 现行法律法规对工程项目招标程序有现行法律法规对工程项目招标程序有严格的规定。严格的规定。关系社会公共利益、公众安全的基础设施项目的范围包括： （一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能（一）煤炭、石油、天然气、电力、新能源等能源项目；源项目； （二）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他（二）铁路、公路、管道、水运、航空以及其他交通运输业等交通运输项目；交通运输业等交通运输项目； （三）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电（三）邮政、电信枢纽、通信、信息网络等邮电通讯项目；通讯项目； （四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治（四）防洪、灌溉、排涝、引（供）水、滩涂治理