企业法律顾问制度与法律风险防范机制

1、大家论坛 企业法律顾问 考试专区第一章企业法律顾问制度与法律风险防范机制考情分析本章主要介绍企业法律顾问、总法律顾问制度概念，特征和职责及企业法律风险防 范机制，在考试中需要记忆的知识点比较多。在近三年的考试中，本章的平均分值在 10分左右，题型主要是单选题、多选题。第一节企业法律顾问制度概述一、企业法律顾问制度的发展历程（一）企业法律顾问制度的初创1.1955年起草的国务院法制局关于法律室任务职责和组织办法的报告及中 华人民共和国国务院批转“关于法律室任务职责和组织办法的报告”的通知明确了一系列重要问题，是 我国企业法律顾问制度诞生的重要标志（P1）。2. 我国的企业法律顾问制度在20世纪5

2、0年代中期诞生（P2）。（二）企业法律顾问制度的恢复1979年，中国技术进出口公司 设立法律处；1980年，武汉钢铁公司 设立法律顾问 处。这些企业成为促进企业法律顾问制度恢复的先锋， 在全国企业中起到了示范和榜样 的作用（P3）。【例题单选题】改革开放以后，我国第一个设立企业法律顾问机构的公司是 （）。 （2008 年）A. 武汉钢铁公司B. 中国技术进出口公司C. 中国铁路工程总公司D. 中国石油天然气总公司正确答案B（三）企业法律顾问制度的发展1.1986年颁布实施的全民所有制工业企业厂长工作条例 对确立企业法律顾问 的地位起到了决定性的作用。国家第一次以行政法规的形式确立 了企业法律顾

3、问的地 位，他们与副厂长及“三总师”并列，在厂长的领导下进行工作，对厂长负责。条例 的颁布和实施，有力地推动了企业法律顾问制度的快速发展（P3）。【例题单选题】我国第一部确立企业法律顾问地位的行政法规是（）。（2010年）A. 全民所有制工业企业厂长工作条例B. 公私合营工业企业暂行条例C. 企业法律顾问管理办法D. 企业国有资产监督管理暂行条例正确答案A2.1988年4月13日第七届全国人民代表大会第一次会议通过的 中华人民共和国 全民所有制工业企业法 （以下简称企业法），企业法的颁布实施，是 企业法 律制度的一大突破（P4）。3. 近年来，中央企业围绕改革发展目标任务，全面推行“两个体系”

4、，初步实现了“三个转变”目标（P5）。【提示】“两个体系”是：（1）以企业国有资产法和企业国有资产监督管理暂行条例为依据，初步建立了企业国有资产监督管理法规体系；（2）是以企业法制建设三年目标为导向，指导推动中央企业建立健全企业总法律顾问制度和设立法律事务机构。“三个转变”是：（1）中央企业法律顾问工作由政府部门引导转向了由出资人推 进；（2）中央企业法律顾问工作重点由事后补救转向了事前防范和事中控制，企业法 律风险防范机制正在逐步建立和完善；（3）中央企业法律顾问工作内容由事务型转向 了管理型。（四）现代企业法律顾问制度的探索与规范1. 世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的，当数美

5、国新泽西州的 美孚 石油公司，设置时间是1882年。这项制度自产生至今已历经100多年的发展过程（P5） 【例题单选题】世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的公司是（）。（2007 年）A. 德国西门子公司B. 美国通用电气公司C. 美国美孚石油公司D. 法国阿尔卡特公司正确答案C【例题单选题】世界范围内最早在企业内部设置专职法律工作人员的时间是（）（2006 年）A. 1850 年B. 1900 年C. 1882 年D. 1885 年正确答案C2. 到20世纪七八十年代，发达国家的企业法律顾问制度进入了成熟期，现代企业 法律顾问制度得以逐步建立（P5）。主要标志是：（1）企业法律部门

6、由做事后处理工作的“解决麻烦的部门”，跃升为与营销、人 力资源管理、财务等并列的企业重要管理部门之一，承担重要管理职能，参与企业重大 经营决策，防范企业法律风险；（2）企业法律部门人员素质不断提高，法律部门集中了一批既懂法律又懂经营管 理，并具有相当外语水平的高素质管理人员；（3）一些企业设置企业总法律顾问职位，以高级副总裁的身份全面管理企业法律 顾问及企业法律事务工作，并直接向总裁负责，使企业法律顾问在企业决策和管理中的 地位更加明确和突出，从而发挥其应有的作用。3.1993年召开的党的十四届三中全会，明确提出了建立现代企业制度的要求，并 将此作为国有企业的改革方向（P6）。4.1997年5

7、月3日，原国家经贸委发布了 企业法律顾问管理办法（P6）。5.2008年4月29日，国有资产监督管理委员会颁布了 国有企业法律顾问职业岗 位等级资格评审管理暂行办法。（P7）6. 原国家经贸委、中央组织部、原中央企业工委、原中央金融工委、人事部、司法 部、国务院法制办等七部委于2002年7月18日联合下发了关于在国家重点企业开展 企业总法律顾问制度试点工作的指导意见，决定在全国开展企业总法律顾问制度试点 工作（P7）。7. 国务院国资委于2004年5月颁布了国有企业法律顾问管理办法，自2004年6月1日起施行；国有企业法律顾问管理办法明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问。（P8）【提示】（1

8、）2003年5月13日国务院第8次常务会议通过，并于5月27日公布施行了企 业国有资产监督管理暂行条例。该条例第 36条规定，国有及国有控股企业应当加强 内部监督和风险控制，依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。（2） 这是国务院继颁布厂长工作条例之后在行政法规中 再次明确企业法律顾 冋制度并将其定位于企业内部监督和风险控制制度。【例题单选题】企业法律顾问管理办法是由（）颁布的。（2009年）A. 国务院国资委B. 原国家经贸委C. 原人事部D. 司法部正确答案B【例题单选题】明确规定国有大型企业设置企业总法律顾问的是（）。（2008年）A. 国有企业法律顾问管

9、理办法B. 关于在国家重点企业开展企业总法律顾问制度试点工作的指导意见C. 企业法律顾问管理办法D. 关于企业经济法律工作专业人员纳入经济专业职务系列的实施意见正确答案A【例题多选题】以下法律法规对企业法律顾问做出相关规定的有（）。（2009年）A. 企业国有资产监督管理暂行条例B. 全民所有制工业企业法C. 全民所有制工业企业厂长工作条例D. 经济合同法正确答案AC答案解析（1） 1986年颁布实施的全民所有制工业企业厂长工作条例 规定：“厂 长可以设置专职或聘请兼职的法律顾问；（2） 2003年5月在国资委颁布的企业国有 资产监督管理暂行条例规定：“国有及国有控股企业应当加强内部监督和风险

10、控制， 依照国家有关规定建立健全财务、审计、企业法律顾问和职工民主监督等制度。” （3）1982年经济合同法和1988年全民所有制企业法两部法律则促进和推动了企业 法律顾问的制度恢复和建立。、企业法律顾问制度（一）企业法律顾问制度的概念（P8）1. 规范对象是企业内部专职从事企业法律事务工作的人员；2. 是现代企业制度的有机组成部分；3. 是目前我国法律职业制度的一项重要内容。（二）企业法律顾问制度的基本内容（P9）1. 企业法律顾问人力资源管理制度；企业法律顾问人力资源管理制度应包括企业法律顾问、企业总法律顾问人才的选聘 和解聘、执业资格的取得、注册备案管理、培训和教育、激励和约束、岗位等级

11、资格评 审等具体内容。2. 企业法律顾问组织制度；企业法律顾问组织制度应包括主管机构、协会管理、法律事务机构设置、总法律顾 问和责任制等内容。3. 企业法律顾问工作制度。企业法律顾问工作制度应包括企业法律顾问从事各种法律事务工作的从业规范、岗位职责、工作流程、执业保障和工作评议等。【例题多选题】下列属于企业法律顾问制度基本内容的是（）A. 企业法律顾问人力资源管理制度B. 企业法律顾问退休制度C. 企业法律顾问组织制度D. 企业法律顾问工作制度正确答案ACD答案解析直接记忆相关文字内容。企业的法律顾问制度基本内容包括企业法律顾问 人力资源管理制度、企业法律顾问组织制度和企业法律顾问工作制度。排

12、除B项。（三）企业法律顾问协会1. 企业法律顾问协会的概念和特征（P9）企业法律顾问协会，是指由企业法律顾问依法自愿组成，为实现共同意愿，按照章 程开展活动的非营利性社会团体法人，是企业法律顾问的 行业自律组织。其特征为：（1）是依法成立的社会团体法人；（2）由企业法律顾问自愿加入；（3）是企业法律顾问为实现共同意愿按章程开展活动的行业自律组织；（4）具有非营利性。经费来源于会员的会费和捐赠。协会的活动带来一定收入时， 不得分配给会员。2. 企业法律顾问协会的分类（P10）（1 ）全国性法律顾问协会和地方性企业法律顾问协会。（2）行业性企业法律顾问协会和一般性企业法律顾问协会。【提示】2003

13、年年底成立的国防科技工业企业法律顾问协会 就是行业性企业法律 顾问协会。这是一个单选题的题眼。3. 企业法律顾问协会会员（1）会员类型：包括团体会员和个人会员。律师可以加入法律顾问协会。【提示】国家机关不能加入企业法律协会。例如司法部就不能加入企业法律顾问协 会。（2）加入协会采取自愿原则。4. 企业法律顾问协会业务范围（P11）（1）保障企业法律顾问依法执业，维护企业法律顾问的合法权益；（2）总结、交流企业法制建设和企业法律顾问工作经验；（3）为业务主管单位提供法律和政策咨询；（4）受有关部门委托，组织企业法律顾问执业资格考试（培训）；（5）组织企业法律顾问业务培训和职业道德教育，配合企业对

14、职工进行法制宣传 教育；（6）指导和监督 企业法律顾间处理企业法律事务；（7）接受企业委托，协调企业问的经济纠纷；（8）调解企业法律顾问执业活动中发生的纠纷；注意此处是“调解”不是“裁决”。（9）组织企业法律顾问开展对外交流和合作；（10）组织和开展企业法律顾问制度专题研究。【提示】注意（4）（6）（ 7）（ 8）中的关键词。考试中容易出现干扰项。5.全球企业法律顾问协会（ACC简介（P11）（1） 全球企业法律顾问协会（简称 ACC国际律师协会，简称IBA），ACC是全球 企业法律顾问的自律性组织，总部设在 美国华盛顿，成立于1982年。Acc的主要工作 是向企业法律顾问提供教育培训等服务，

15、为企业法律顾问提供法律资源库，创造国际交 流平台，促进企业法律顾问之间的横向交流，维护企业法律顾问及本企业的合法权益。（2）ACC勺组织结构ACC由企业总法律顾问组成的董事会管理，董事会对组织的战略发展方向负责。主 要由5个部门组成：教育部； 资源部；维权部；会员部；网络部。（3）ACC年会ACC每年召开一次年会，2004年年会是ACC历史上规模最大的； 应ACC的邀请， 国务院国资委组织中国石油化工集团公司、中国中化集团公司、中国通用技术（集团） 控股有限责任公司和中国铁路工程总公司，赴美国参加了全球企业法律顾问协会2004三、企业法律顾问（一）企业法律顾问的概念和特征（P13）企业法律顾问

16、是指依法取得执业资格，由企业聘任专门从事企业法律事务工作的企 业内部专业人员。企业法律顾问的概念具有特定性，与律师担任企业法律顾问不同。其 特征为：1. 企业法律顾冋是 企业内部人员；2. 企业法律顾问是专门从事企业法律事务工作的人员；3. 企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务。例如，张三是中国联通的企业法律顾问，他首先被中国联通聘用，是中国联通的员 工，专门从事中国联通的法律事务工作。不得兼任中国移动的法律事务。（二）企业法律顾问的任职条件（P13） 101. 形式要件：具有企业法律顾问执业资格，并由企业聘任，并经过注册备案。这个 形式要件又包括三个方面的内容：（1）担

17、任企业法律顾问，要通过全国企业法律顾问执业资格考试，成绩合格，取 得国家人力资源和社会保障部、国务院国资委、司法部共同颁发的企业法律顾问执业资 格证书。注意证书上一定要三章齐全。（2）担任企业法律顾问，要由企业聘任。（3） 必须经过注册备案机关的注册备案。注册备案的有效期为2年，有效期满后需要重新进行注册备案。2. 实质要件：应当是专门从事企业法律事务工作的企业内部专业人员。 【例题多选题】企业法律顾问的任职条件有（）。（2010年）A. 具有企业法律顾问执业资格B. 具有中级以上专业技术职称C. 经注册备案机关注册备案D. 具有大学本科以上学历正确答案AC答案解析企业法律顾问的任职条件对于学

18、历没有要求。（三）企业法律顾问管理体制国务院国资委和各省级国资委或有关省级经贸委（经委）为企业法律顾问注册备案 的工作机关（P14）。（四）企业法律顾问的任务和工作原则1. 企业法律顾问的任务（P15）（1）促进企业依法经营管理；（2）防范企业法律风险，是企业法律顾问的直接任务；3）维护企业合法权益，是企业法律顾问的根本任务。注意，前提是在“合法”情况下，追求企业利益最大化。【例题多选题】下列选项中，属于企业法律顾问任务的是（）。A. 从事企业法律事务工作B. 促进企业依法经营管理C. 维护企业合法权益D. 保证实现企业利润目标正确答案BC答案解析企业法律顾问的任务包括（1）促进企业依法经营管

19、理；（2）防范企业法 律风险，（3）维护企业合法权益三项。2. 企业法律顾问的工作原则（P15）（1）依法执业原则。（2）为本企业服务原则。（3）以管理为主原则。【提示】要实现以管理为主，就必须在工作中坚持以事前法律防范、事中法律控制 为主、事后法律补救为辅原则。【例题单选题】企业法律顾问以管理为主的工作原则，就是要求企业法律顾问（）。A. 其工作进入到企业管理的链条当中，成为其中一个不可缺少的重要环节B. 以咨询、建议工作为主C. 在经营管理中享有决策权D. 不承担诉讼业务正确答案A答案解析A选项体现企业以管理为主原则。（五）企业法律顾问的权利和义务1. 企业法律顾问的权利（P17）（1）对

20、企业重大经营决策提出法律意见。（2）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和企业违反法律法规的行为，提 出纠正意见和建议。（3）根据工作需要查阅本企业有关文件、资料及财务报表、统计报表等。（4）办理企业法律事务时，依法向有关单位或个人调查、收集证据。（5）法律法规和企业领导人授予的其他权利。2. 企业法律顾问的义务（P18）（1）遵守国家法律、法规，恪守职业道德。企业法律顾问应自觉遵守以下几个方面的职业道德：遵章守纪；诚实守信； 勤勉敬业；廉洁自律。（2）忠于职守，维护企业合法权益，为企业提供优质法律服务。（3） 对所提出的法律意见、起草的法律文件以及办理的其他法律事务的合法性负 责。（4）保

21、守国家秘密和企业秘密。（5）法律、法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。（六）企业法律顾问专业技术等级制度（P19）（ 2011新增）法律依据：2004年国务院国资委颁布了国有企业法律顾问管理办法将企业法 律顾问分为一级法律顾问、二级法律顾问、三级法律顾问。2008年国务院国资委颁布了国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审管理暂行办法（以下简称暂行办法），2009年颁发了关于贯彻实施（国有企业法律顾 问职业岗位等级资格评审管理暂行办法）有关事项的通知（以下简称通知），建 立了企业法律顾问的职业岗位等级制度，并规范了企业法律顾问职业岗位等级评审工 作，真正解决了国有企业法律顾问的职业岗位等级问

22、题。1暂行办法和通知的基本内容（1）岗位等级评审工作的指导、监督、评审权限： 暂行办法明确了国务院国资委负责指导、监督全国国有企业法律顾问职业岗 位等级资格的评审工作，并负责指导中央企业一级法律顾问的评审； 省级国资委负责指导、监督本地区国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作，并负责指导本地区国有企业一级、二级、三级和助理法律顾问的评审工作； 中央企业具有专业技术资格评审权的，负责本企业一级、二级、三级和助理法律 顾问的评审工作；不具备相应专业技术资格评审权的中央企业， 可委托国务院国资委， 也可以委托企业所在地省级国资委进行评审。【提示】评审工作原则上每年举行一次，具体时间可由各中央企业、

23、省级国资委自 行掌握。（2）暂行办法和通知的适用范围： 国有企业法律顾问职业岗位等级资格评审和管理适用本办法，国有参股企业法律顾问职业岗位等级资格评审工作也可以参照执行。 经系统外单位委托，省级国资委评审委员会可以接受系统外单位的企业法律顾 冋职业岗位等级资格评审工作。 企业法律顾问职业岗位等级评审范围是：取得企业法律顾问执业资格，在企业从 事法律事务工作的专业人员。（3）评审委员会一般由911人组成，设主任委员一人，副主任委员一人。评审 委员会的组成应当包括法律、人力资源、企业管理等方面的专家，其中法律专家占人员总数的比例不得低于二分之一。（4）资格评审履行程序：个人申请；单位评议推荐；评审

24、委员会评审；授 予岗位等级资格；备案。（5）企业法律顾问职业岗位等级资格的划分与标准：岗位等级划分为三个等级。 申请一级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一： 具有本科以及本科以上 学历，取得企业二级法律顾问职业岗位资格满 5年；取得副高级专业技术职务5年以上， 从事企业法律事务工作10年以上，并取得企业法律顾问执业资格满 5年；取得正高级 专业技术职务5年以上，并从事企业法律事务工作 10年以上。【提示】取得一级企业法律顾问职业岗位资格相当于正高级专业技术职务任职资格。 申请二级岗位等级资格的法律顾问应具备下列条件之一：本科以及本科以上学 历，取得企业三级法律顾问职业岗位资格满 5年；取

25、得中级专业技术职务5年以上，从 事企业法律事务工作10年以上，并取得企业法律顾问执业资格满 2年；现任副高级专 业技术职务以上，从事企业法律事务工作 10年以上，取得企业法律顾问执业资格满 2 年。【提示】取得二级企业法律顾问职业岗位资格相当于副高级专业技术职务任职资格。 申请三级岗位等级资格的人员应是取得企业法律顾问执业资格，并按照规定进行注册的企业法律事务工作人员。【提示】（1）取得三级企业法律顾问职业岗位资格相当于中级专业技术职务任职 资格。（2）取得助理岗位资格的相当于初级专业技术职务任职资格。（6）企业法律顾问在履行职责时，出现下列情形之一的，应当降低其岗位等级直 至取消其职业岗位等

26、级资格，并由评审机构收回岗位等级资格证书： 违反职业操守，恶意串通，损害企业利益； 因疏忽或重大过失，给企业造成较大经济损失，或严重损害企业声誉； 连续两次不按照规定进行注册备案。【提示】评审机构在企业法律顾问职业岗位等级资格评审过程中，违反暂行办法规定，弄虚作假的，国资委给予通报批评或警告；情节严重的，将提请有关部门取消专 业技术资格评审权。2. 建立企业法律顾问职业岗位等级制度的重要意义（1）完善了企业法律顾问制度。（2）确立了企业法律顾问职业岗位等级资格制度。（3）解决了企业法律顾问的激励机制和待遇问题。（4）规范了队伍建设，有利于企业法律顾问队伍发展。【例题单选题】国有企业法律顾问管理

27、办法确认的企业法律顾问专业技术等 级不包括（）。A. 企业一级法律顾问B. 企业二级法律顾问C. 企业三级法律顾问D. 企业法律顾问助理正确答案D答案解析对教材内容的直接考核，企业法律顾问专业技术等级不包括企业法律顾问 助理。（七）企业法律顾问与律师的关系1. 企业法律顾问和律师的联系（P24）（1）二者同属于我国法律职业制度的组成部分；（2）从事企业法律事务工作；（3）实行执业准入制度。2. 企业法律顾问与律师的区别（1）管理体制不同；（2）身份不同；（3）工作对象不同；（4）执业条件不同；（5）承办法律事务的依据不同。【例题多选题】企业法律顾问不同于律师的特征有（）。A. 企业法律顾冋是企

28、业内部人员B. 企业法律顾问是专门从事企业法律事务的人员C. 企业法律顾问只从事与本企业生产经营和管理活动相关的法律事务D. 企业法律顾问实行严格的职业准入制度正确答案AC答案解析律师不是企业内部的人员， A项正确。律师也从事法律事务，因此 B项不 正确。C项考察企业法律顾问的特征，正确。律师也是采取职业准入制度的，因此 D项 错误。【例题多选题】企业法律顾问与律师的区别体现在（A. 管理体制、身份不同B. 工作对象不同C. 执业条件不同D. 工作标准不同正确答案ABC答案解析二者都是从事法律工作，工作标准没有不同。【例题多选题】企业法律顾问与律师的区别是（）不同。A. 管理体制B. 工作对象

29、C. 法律事务工作内容D. 承办法律事务的依据正确答案ABD答案解析律师与企业法律顾问的工作内容没有不同，因此排除C项。第二节企业法律事务机构一、企业法律事务机构的概念和特征（P25）企业法律事务机构，是指企业依法自主设置的专门承担法律事务工作的职能部门, 是企业法律顾问的执业机构。如企业的法务部、法律顾问处。其特征为：1. 是由企业依法自主设置的内部机构，不是社会法律服务机构。2. 是企业内部专门承担法律事务工作的职能部门。3. 是企业法律顾问的执业机构。【提示】企业法律事务机构在企业内部具有相对独立性，是专门承担法律事务工作 的职能部门。二、企业法律事务机构的设置（一）企业法律事务机构的设

30、置模式（P27） 公司是否设立法务部由董事会决定。1. 大型国有独资企业、国有独资公司和国有控股公司 应当设置专门的法律事务机构，其他国有及国有控股企业（中、小型）视需要设置法律事务机构。2. 其他企业视需要设置法律事务机构。（二）企业法律事务机构的构成（P28）从人员组成看，企业法律顾问机构由机构负责人、企业法律顾问及其法律顾问助理 构成。例如：取得律师职业资格，刚刚从业的人员，严格意义上讲是法律顾问助理。三、企业法律事务机构职能（一）企业法律事务机构的职能分类（P28）1. 管理职能：包括本企业和子企业的管理。管理模式可以是纵向的也可以是横向的2. 承办法律业务职能。包括参与企业的合并重组

31、、破产、租赁、招投标等。（二）企业法律事务机构的具体职责（P29）1. 对企业重大经营决策提出法律意见；2. 参与起草、审核企业重要的规章制度；注意此处只是参与起草审核，不是直接制3. 管理企业合同，参加重大合同的谈判和起草；4. 参与企业的合并、分立、破产、投资、租赁、资产转让、招投标及进行公司改制 等涉及企业权益的重要经济活动， 处理有关法律事务；注意“企业法律事务机构负责企 业的合并分立”的表述是错误的，只是“参与”，不是“负责”。5. 办理企业工商登记以及商标、专利、商业秘密保护等有关法律事务；现代企业法 务部工作的分工也越来越细。6. 接受企业法定代表人的委托，代理本企业的诉讼和非诉

32、讼活动；7. 在境外上市的股份有限公司中，向董事会推荐企业法律顾问担任董事会秘书;董 事会秘书属于企业高管人员。8. 配合企业有关部门对职工进行法制宣传教育；9. 开展与企业生产经营有关的法律咨询；10. 负责企业外聘律师的选择、联络及相关工作；11. 办理企业领导交办的其他法律事务。【提示】2005年国务院国资委发布了中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法。 【例题多选题】根据中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法，下列属于重 大法律纠纷案件的是（）。（2009年）A. 某中央企业为原告的土地使用权转让案件，标的额 6000万元人民币B. 在某偏远地区中级人民法院审理的以某中央企业为被告的群体性

33、诉讼C. 某中央企业为被上诉方，在市高级人民法院审理的二审案件D. 某中央企业作为诉讼第三人参加的，但有可能涉及中央企业重大资产的案件正确答案ABD答案解析根据中央企业重大法律纠纷案件管理暂行办法的规定：重大法律纠纷_案件，是指具有下列情形之一的诉讼、仲裁或者可能引起诉讼、仲裁的案件：（一）涉 案金额超过5000万元人民币的；（二）中央企业作为诉讼当事人且一审由高级人民法 院受理的；（三）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的；（四）其他涉及出资人和中央 企业重大权益或者具有国内外重大影响的。第三节企业总法律顾问一、企业总法律顾问制度的地位和基本原则1. 企业总法律顾问制度是企业法律顾问制度的核心（

34、P30）企业法律顾问制度是包括企业法律顾问执业资格制度、企业法律顾问工作制度、企业法律顾问培训教育制度、企业法律顾问评议制度、企业法律顾问专业技术等级制度、 企业法律顾问监督检查制度、企业法律顾问奖惩制度以及企业总法律顾问制度等一系列 制度的总和，其中企业总法律顾问制度在企业法律顾问制度体系中居于核心地位。2. 企业总法律顾问制度的基本原则（P31）（1）企业自主规范的原则：企业自主决定是否设总法律顾问。（2）从严约束国有企业的原则对国有企业及国有控股企业应当建立总法律顾问制度，采取从严约束的方式；对于一般（非国有或国有控股）的企业，其权力机构或法定代表人，可以根据企业的规模、 经营和发展的需

35、求，自主决定本企业总法律顾问和法律事务机构的设置。（3）企业总法律顾问是企业高级管理人员的原则。【例题多选题】建立企业总法律顾问制度的基本原则是（）。A. 企业自主规范B. 从严约束国有企业C. 企业总法律顾冋是企业咼级管理人员D. 企业总法律顾问应当具备企业法律顾问资格正确答案ABC答案解析ABC三项是建立企业法律总顾问的基本原则，而 D项没有依据，企业的总法律顾问要取得法律顾问职业资格，但是这不是建立企业总法律顾问制度的基本原则。【例题多选题】建立企业总法律顾问制度应遵循的基本原则有（）。A. 企业自主规范原则B. 从严约束国有企业原则C. 规范管理、守法经营原则D. 企业总法律顾问是企业

36、高级管理人员的原则正确答案ABD二、企业总法律顾问的概念和特征（一）企业总法律顾问概念（P32）企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任并直接向 企业法定 代表人或总经理负责，全面负责本企业法律事务的内部高级管理人员。【例题单选题】企业总法律顾问是全面（）的高级管理人员。A. 管理本企业法律顾问B. 负责本企业法律事务C. 履行企业法律顾问职责D. 代表本企业法律顾问 正确答案B答案解析企业总法律顾问，是指具有企业法律顾问执业资格，由企业聘任并直接向 企业法定代表人或总经理 负责，全面负责本企业法律事务的内部高级管理人员。（二）企业总法律顾问的特征（P32）1. 层次高；2.

37、要求严；3. 职权重；4. 责任大。（三）、企业总法律顾问的法律地位（P33） 企业总法律顾问的法律地位包含以下几层意思：1. 企业总法律顾问是企业高级管理人员；2. 企业总法律顾问全面负责企业法律事务；3. 企业总法律顾问对法定代表人（或者主要经营者）负责。【例题多选题】根据国有企业法律顾问管理办法，企业总法律顾问对（ 负责。（2010年）A. 出资人B. 董事会C. 法定代表人D. 总经理正确答案CD三、企业总法律顾问的设置和主要职责（一）企业总法律顾问的设置模式（P34）1. 国有独资企业、国有独资公司和国有控股企业，只要达到大型企业的标准，都应 当按照规定设置企业总法律顾问。2. 其他

38、企业根据工作需要设置企业总法律顾问（二）企业总法律顾问的聘任1. 企业总法律顾问的聘任渠道（1）从本企业内部聘任产生；（2）公开招聘产生。2. 企业总法律顾问的任职条件（P35）根据国有企业法律顾问管理办法规定，企业总法律顾问应当同时具备下列条件：（1）拥护、执行党和国家的基本路线、方针和政策，秉公尽责，严守法纪；（2）熟悉企业经营管理，具有较高的政策水平和较强的组织协调能力；（3）精通法律业务，具有处理复杂或者疑难法律事务的工作经验和能力；（4） 具有企业法律顾问执业资格，在企业中层正职以上管理岗位任职满3年的; 或者被聘任为一级企业法律顾问，并担任过企业法律事务机构负责人的。例1.张三被聘

39、任为一级法律顾问，没有担任过 企业法律事务机构负责人，他不能 担任企业的总法律顾问。例2.赵、钱、孙三人，A赵某具有企业法律顾问执业资格，在企业中层正职以上管 理岗位任职满3年，可以担任企业总法律顾问；B钱某具有企业法律顾问执业资格，被聘任为一级企业法律顾问，不能担任企业总法律顾问； C孙某具有企业法律顾问执业资 格，被聘任为一级企业法律顾问，并担任过企业法律事务机构负责人，可以担任企业总 法律顾问。（三）企业总法律顾问的主要职责（P35）1. 全面负责企业法律事务工作，统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务；2. 参与企业重大经营决策，保证决策的合法性，并对相关法律风险提出防范意见；3

40、. 协助企业主要负责人组织企业重要规章制度的制定和实施，建立健全企业内部法律事务机构；4. 负责企业的法制宣传教育和培训工作，组织建立企业法律顾问能再教育和业务培 训制度：5. 对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见，监督或者协助有关部门 予以整改；6. 指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人的任负 提出建议：7. 其他应当由企业总法律顾问履行的职责。【例题多选题】根据国有企业法律顾问管理办法的规定，下列属于企业总法 律顾问职责的有（）。（2006年）A. 参与企业重大经营决策B. 参与企业重要规章制度的制定和实施C. 负责企业的法制宣传教育和培训工作D. 任免下属单位法

41、律事务机构负责人正确答案AC答案解析B项应为协助企业重要规章制度的制定和实施，不是“参与”，因此错误。D项是对下属单位法律事务机构的负责人任免提出建议，不是直接任免，D项错误。【例题多选题】关于企业总法律顾问主要职责的说法，正确的是（）。（2010年）A. 全面负责企业法律事务工作B. 统一协调处理企业经营管理中的法律事务C. 负责对企业及下属单位违法行为进行纠正和整改D. 指导下属单位法律事务工作，对下属单位法律事务负责人任免提出建议正确答案ABD答案解析对企业及下属单位违反法律、法规的行为 提出纠正意见，监督或者协助有 关部门予以整改。四、企业总法律顾问制度下的法律事务管理模式（P35）在

42、企业总法律顾问制度下，企业法律事务组织模式大致可以分为 集中、分散和混合 三种模式。1. 集中模式。集中模式保障了企业法律事务工作的高度统一和完整， 同时保证了子、 分公司与集团公司经营战略和目标的一致性； 但是，这种模式充分发挥作用的前提必须 是信息的完整性和真实性，否则就会事倍功半。2. 分散模式。这种模式的优点在于每一个业务板块的企业法律顾问能全面、 真实地 掌握相关信息并快速地做出反应； 但是由于缺乏企业总法律顾问的统一协调和指挥， 在 遇到跨业务板块、复杂的法律事务时，不能发挥企业法律顾问的整体优势。例如：海尔公司设置总法律顾问，又在各个业务板块，如海外板块、产品板块设置 不同的法律

43、顾问。3. 混合模式。混合模式的最大特点是双道命令系统，每个业务板块的法律顾问既要 服从板块负责人的指挥，又要受企业法律事务机构的领导,突破了一个员工只受一个直 接上级领导的传统管理原则；但是如果管理措施不到位，也会出现推诿、扯皮的情形。【例题单选题】双道命令系统特点最突出的企业法律事务组织模式是（）（2009年）A. 集中模式B. 分散模式C. 混合模式D. 简单模式正确答案C答案解析混合模式的最大特点是双道命令系统。第四节企业法律风险防范一、企业法律风险概述（一）企业法律风险的概念和特征（P41）企业风险是指企业预期与未来实际结果发生差异而带来负面影响的可能性。企业生产经营所面对的风险，可

44、以概括为财务风险、销售风险、投资风险、政策风险、政治风 险、社会风险、自然风险和法律风险等。企业法律风险与其他风险既有区别又有联系， 其主要特征是：（1）企业法律风险发生原因的 法定性（约定性）：例如订立合同时，违背法律规 定，就会产生风险。（2）企业法律风险发生结果的 强制性：法律是由国家强制力保障实施的，一旦产 生法律风险，企业必须承担不利后果。（3）企业法律风险发生领域的广泛性:法律贯穿于企业存续的整个过程。企业的设 立、变更、终止的一系列过程都要有法律依据。在任何领域都要遵守法律。（4）企业法律风险发生形式的 关联性：销售风险、投资风险伴随着法律风险。如 中航油投资期货造成5.54亿美

45、元的损失。（5）企业法律风险发生后果的 可预见性：法律规定是明确的，对法律规定进行研 究，可以预见到行为会引起怎样的法律风险，如何可以规避法律风险。【例题多选题】企业法律风险的主要特征包括（）。（2008年）A. 发生原因的法定性B. 发生结果的强制性C. 发生领域的广泛性D. 发生后果的不可预见性正确答案ABC答案解析ABC三项是直接考察知识点，企业法律风险发生后果具有可预见性，因此 D项错误。（二）企业法律风险的分类（P42）1. 按照法律风险发生原因与企业的关系进行的分类，可以分为直接法律风险与间接法律风险。直接法律风险：如合同关系、劳动关系中的法律风险；间接法律风险：如因 担保产生的法

46、律风险。例如：A企业向银行借款1000万，B企业为A企业提供一般担保，对于 B企业，风 险是间接的。因为当A企业无力清偿债务时，B企业才要对债务进行清偿。2. 按照法律风险来源进行的分类；可以分为内部法律风险和外部法律风险。内部法律风险是指由于企业内部员工违反法律规定或者约律风险是指由于外部法律环境及其变化给企业带来的法律风险。例如：用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同 的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。 用人单位自用工之日起满一年不与劳动者订立 书面劳动合同的，视为用人单位与劳动者已订立无固定期限劳动合同。 这对公司来讲就 是一种内部风险，因此人力资源主管要了解

47、劳动合同法。3. 按照法律风险的产生与人的意识行为的关系进行的划分，可以分为客观类法律风险和主观类法律风险。客观类法律风险：例如，因自然灾害暴露的管理漏洞，致使企业 遭受重大损失；主观类法律风险是指由人有意识的行为引起的法律风险。例如，签订合同后不遵守合同，而产生的违约责任。4作为的法律风险和不作为的法律风险，这实际上是对主观类法律风险进行的具体 细分。作为的法律风险是指企业主动实施一定行为造成的法律风险；不作为的法律风险是指企业不采取必要或必须的行为而造成的法律风险，如企业未及时注册自己的商标， 而遭他人抢注。注意：不论是作为的法律风险还是不作为的法律风险，都是主观类的法律风险。（三）企业法

48、律风险的客观分析（P43）企业法律风险的客观分析（1）经济活动中的交易行为决定了法律风险的客观存在。有经济活动交易就一定 存在风险。（2）企业的组织性质决定了法律风险的客观存在。企业组织要按照法律的规定开 展经营活动。因此其行为的过程就伴随着法律风险。（3）企业的法人实体地位决定了法律风险的客观存在。公司是以营利为目的的法人组织，企业追求利润最大化和国家对市场秩序的规制是存在矛盾的。企业的经营投资行为，在追求利润最大化的同时就伴随着违反法律的风险。例如，企业为追求利润最大 化而进行的诋毁他人商誉的行为，要受到反不正当竞争法的规制。二、企业法律风险防范机制（一）建立企业法律风险防范机制的基本原则

49、（P45）1. 法律风险识别的系统性；风险识别是风险管理的基础。要从企业的内部、外部， 多层次的识别风险。2. 法律风险分析的科学性。风险分析定性和定量两种方式。3. 法律风险控制的整体性。企业法律风险存在于整个经营活动之中， 决定了法律风 险控制的整体性。（1）、法律风险控制要贯穿企业经管理的始终。（2）企业全体员工要共同参与企业的法律风险防范体系。（3）要综合运用多种法律风险控制手段。4. 机制运行的持续性。法律风险的管理和控制是一项长期性的工作， 不可一蹴而就。 注意：考试记忆以下八个字“识别一系统、分析一科学、控制一整体、运行一持续”。（二）建立企业法律风险防范机制的主要内容和方法企业法律风险防范机制一般包括风险识别、风险分析、风险控制和风险实施评估与 更新四个环节。其中，风险识别是法律风险防范机制中最基础，也是最重要的环节。1.法律风险识别（P46）（1）法律风险识别过程法律风险识别是法律风险防范机制中 最基础，也是最重要的环节。不能有效地识别 风险，就不可能对法律风险进行深入的分析和有效的控制。（2）法律风险识别方法 问卷调查; 人员访谈； 流程梳理； 案例梳理； 法律法规梳理。注意：考试会直接考这五点，通过老师讲解理解即可2.法律风险分析（1）法律风险分析过程（P48） 法律风险分析一般有两种方式：一种是直接由评估人员根据经验，确