供应商产品策划现场审核检查清单(20210117181403)

1、供应商产品策划现场审核检查清单 项目 过程要求 记录 得分 0 APQP前期准备阶段 0.1 是否已完整的获得顾客的产品要求并已进行充分评审？ 要求/说明： 必须了解顾客对开发的产品的所有要求，并落实到开发中。 需考虑要点，例如： 与顾客签订了技术协议，对于技术协议屮的规定的产品技术要 求，包括可能顾客提供的图样、技术标准（包括顾客企业标准， GB,GB/T,QC/T等）等是否均已经获得？ -该产品是否涉及国家法律法规及强制性标准的要求？供方是 否全面识别和获得了国家相关法律法规及相关的强制性标准？ -对于顾客的技术协议中规定的要求，供方是否进行了全面的评 审？特别是技术协议中可能涉及的顾客企

2、业标准，顾客是否进行 了全面完整的评审？ -供方在对顾客企标进行评审时，是否形成了完整的报告？对于 暂不具备能力和试验手段的相关要求，供方是否都已经识别出并 已经有应对的措施（例如，考虑增加试验手段和方法，或考虑委 外的可能性） -如与顾客签订的技术标准中有关的产品要求与供方相关，这些 相关的重要信息是否已经传递到供应商？ -顾客规定的特殊特性是否已经识别，是否了解和理解了顾客关 于特殊特性要求和定义符号？ 项目 过程要求 记录 得分 0.2 是否成立了项目小组，并按照多方论证的方法进行产品开发？ 要求/说明 项目小组是项目成功的组织保证，应成立专门针对顾客项目 的多方论证小组，委任项目经理或

3、项目组长，并在开发过程中切 实使用多方论证的方法。 需考虑要点，例如： -项目组长的任命，组长的职权； 成员通常包括技术、制造、材料控制、采购、质量、销售等； 并适当考虑供方的参与（如需要）； -确定每一成员的主要职责； -重要的评审，特别是各阶段的输入输出评审，项目组成员的充 分参与。 0.3 是否识别了针对顾客产品开发项目组人员必须的能力，并评估 项目组人员的能力状况并进行培训。 要求/说明： 项目组人员能力是项目成功的基本保证，应识别针对顾客产 品项目组成员必备的知识和技能。 需考虑的要点： 识别项目组成员必须掌握的基本要求，如 APQP,FMEA,PPAP,SPC,MS触客的特殊要求，

4、防错技术等； -针对组织产品开发所必须的知识和技能，例如，可能包括计算 机仿真，CAE UG DOE等; -进行项目组人员的培训，确保项目组成员掌握相关的知识和技 能。 项目 过程要求 记录 得分 0.4 是否制定了详细的项目计划？ 要求/说明 项目计划是项目组成员共同行动的指南，且与顾客的要求相 关联。必须明确项目最初至批量投产前的所有活动，包括与供方 有关的活动。 需考虑要点，例如： -顾客要求（其中包括与顾客签订的新零件质量开发计划），计 划的时间节点必须满足顾客的关键节点（里程碑）； -计划包含APQP的五个阶段； -进度表：策划认可/米购认可、停止更改、样件（样车）/试 生产、开始批

5、量生产，进度计划应考虑同步工程的应用；必要时 考虑分供方的开发计划； -计划必须不断更新，计划能赶上变化； -定期向企业管理层汇报，新零件质量开发计划中涉及项目向顾 客汇报进展情况。 项目 过程要求 记录 得分 1 计划与确定项目阶段，确定产品和过程的目标 1.1 是否收集了顾客呼声？ 要求/说明 项目的前期，收集类似产品的成功经验和失败教训，对于本 项目继承成功经验和避免以往类似失效在本项目的再现的至关 重要的，且是FME的重要输入。 需考虑要点，例如： -类似产品在顾客或其他顾客处的零公里PPM及主要的投诉 抱怨信息； -类似产品在顾客或其他顾客处售后PPM及主要索赔及投诉 抱怨； -类似

6、产品在组织内的质量总结，包括但是不限于关键重要工 序的合格率，废品率等； -竞争产品的质量表现（可咨询顾客获得相关信息）； 以上均应形成正式的报告，且应研究在项目中减少或避免的措 施。 1.2 是否了设定了完整的产品设计目标，并使用了基准确定的方法 （有产品设计责任时审核） 要求/说明 应通过跨部门合作/行业水准比较（Benchmarking ）来了解产 品的要求，可应用如：QFD （质量功能展开）DOE （实验设计） 等方法。必须同时考虑以往的经验与对未来的期望。对产品的要 求必须与市场要求和顾客期望相适应，产品必须具有竞争力。 需考虑要点，例如： -顾客要求； -企业目标； -可靠性的要求

7、 ； -作为产品设计的目标，至少应包括时间目标，成本目标，产品的 主要功能，性能和可靠性目标，产品的零公里和售后 PPM目标 等。 项目 过程要求 记录 得分 1.3 是否设定了完整的过程基准数据和目标， 并使用了基准确定的 方法 需考虑要点，例如：过程开发的目标需包括： -质量目标（包括主要关键过程的过程能力， 合格率，废品率等） -生产率（节拍目标）； -制造成本目标； -目标应是量化的，并是充分分析和论证的结果。 2. 产品设计阶段 2.1 供方是否建立了针对具体产品的设计开发流程，并在产品设计 过程中遵循了开发流程，（包括设计评审的的规范）（有产品设 计责任时才审核） 要求/说明 组织

8、应建立针对具体产品的设计流程，并在产品设计过程中得到 遵守。 需考虑的要点： 如果产品供方有设计责任,则ISO / TS16949认证必须包含设 计要素； 设计流程中明确具体产品的设计的流程和阶段，每个阶段的输 入输出； 设计流程中明确设计过程中的重要评审节点； -设计流程得到遵守。 项目 过程要求 记录 得分 2.2 是否制定了设计FMEA并且确定了改进措施？（有产品设计 责任时才审核） 要求/说明 应通过跨部门合作以及与顾客和分供方的合作，明确产品风险， 并用适宜的措施不断地降低产品风险，应有完整的DFMEA，要 应用其他类似的分析技术，可与顾客协商。需考虑要点，例如： -充分收集类似产品

9、以往的内部失效、 顾客反馈及售后失效分析， 做为DFMEA的输入； -顾客要求/设计任务书； -DFMEA应关注特殊特性，尤其的涉及安全性（A）、法规性（AR）、 功能、可靠性、易于维修、重要的特性； -各有关部门的参与，多方论证方法的应用； -试验结果； -通过过程FMEA确定的产品特定的措施。 （也需考虑分供方所涉及的范围） 项目 过程要求 记录 得分 2.3 是否制订了样件控制计划？ 要求/说明 样件控制计划应包括总成、分总成、零件、材料的生产过程。控 制计划是一个动态文件，必须为新产品制订控制计划并在对产品 作更改时进行补充更新；各过程控制计划应是严谨周密的，并充 分考虑了风险。 样件

10、控制计划描述样件制造期间应进行的尺寸、材料和性能 检验。 需考虑的要点，例如：控制计划必须说明以下内容： -确定、标识出产品热书特性； -产品特性和过程特性的控制频率，方法等，做为样件生产的生 产指导和控制描述； -配置设备和装置； -及时地预先配备测量技术，明确量具的精度等级； -明确验收标准； -采购件的进货检验控制计划。 -如果供方有产品设计责任，样件控制计划需要承接 DFME冲的 产品设计控制措施，样件控制计划的这些措施最终落实到设计验 证计划（DVP中。 -如果供方没有产品设计责任，样件控制计划需要涵盖顾客图纸 和技术标准规疋的所有产品试验，这些试样内容最终洛实到产品 试验大纲或产品

11、试验计划中 项目 过程要求 记录 得分 2.4 是否制定了完整的设计验证计划（DVP）? 要求/说明 组织应制定完整的设计验证计划，以验证和确认产品是否满 足顾客要求和组织自己设定的要求。 需考虑的要点: -设计验证计划DVF应是基于DFME中设计控制措施的进一步落 实,并与样件控制计划相关联； -DVF应包括零部件和总成的所有的设计验证和确认； -DVP中至少应包含所有的顾客技术标准中的要求，在试验项目 和方法上完全遵守了顾客的要求； DVP应明确时间和负责人员，并获得顾客批准； 为了 DVP勺内容都得到落实，应编制每一项试验的实验大纲。 2.5 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？（设

12、计验证计划 的落实，各轮样件鉴定） 要求/说明 对每个零件、总成和外购件都必须进行认可 /合格验证。 需考虑的要点，例如： -试制前的制造设备及工装/检验装置/检验工具的认可； -分供方提供的总成的认可状态 /试验状态； -产品试验（例如：装车实验、功能实验、寿命实验、环境模拟 实验（DVP或试验计划中所有试验均已经完成 ）； -样件状态（各次样件的都有完整的认可报告，识别的问题点是 否都有措施改进并闭环）。 项目 过程要求 记录 得分 2.6 产品是否已得到完整定义并符合顾客的要求和期望 要求/说明 从总成到各个组成的零部件都应得到完整定义，并有规范受控的 图样和技术标准，且符合与顾客签订的

13、技术协议中相关要求，应 建立完善的特殊特性清单并符合顾客的要求。 需要考虑的要点： -图纸和技术标准中完全贯彻和顾客的要求，有疑问或不一致的 地方都得到顾客相应部门的书面认可 -图纸获得顾客技术部门的会签 -特殊特性得到完整和准确的识别和定义，并符合顾客要求 -采购的零部件的技术要求，已经传递到相应供方 2.7 产品特殊特性清单是否得到完整的识别和建立？ 要求/说明 组织应识别和建立完整的特殊特性清单，以确保特殊性得到各级 人员的关注并确保。 需考虑的要点 -特殊特性的定义符合顾客的要求（特别是应满足顾客技术标准 中明确的特殊特性），使用顾客的特殊特性标识符号或等效符号。 -特殊特性的清单应包

14、括总成和组成总成的各个零部件； 特殊特性在图样，FMEA控制计划和作业知道书中都得到标识； -识别的特殊特性得到特别关注和优先考虑 项目 过程要求 记录 得分 2.8 是否对分供方的相应活动进行了检查并且能对此提供证据？ 项目管理也包括外购件和外协。为此，供应商及其分供方的活动 应相互协调一致。供应商项目管理必须考虑到供方的任务。必须 明确规定各自的责任。在项目开始前，供应商应已对分供方的项 目开发的能力进行了评价。项目开始时，供应商应确信，分供方 的策划活动已得以全面进行。项目进行期间要定期检查策划的实 际实施情况。 需考虑的要点，例如： -审核报告（潜在供应商审核，量产条件审核） -访问记

15、录 -分供方的证明文件、认可证明、项目报告 （项目阶段总结） - 重要特性，法律要求 - 协商会谈、专题工作小组的记录 供应商在供方处进行的项目节点检查及其检查报告 2.9 是否策划并实现了产品开发的设备、 工装等资源？（设备和工 装） 要求/说明 应在报价阶段就已经调查并考虑了所需的资源。在定点后，这些 数据必须精确化。在要求变更的情况下，必要时重新进行能力研 究。必须策划并配备必要的资源。应在项目开始前了解对人员素 质并在项目计划中说明。 需考虑要点，例如： -顾客要求 -房屋、场地（用于试制及开发样件的制造） -设备、工装、模具、生产 /检验设备、辅助工具、实验室设备 -运输工具、周转箱

16、、仓库 -CAM计算机辅助制造）、CAQ算机辅助质量系统） -每项要求均需要展开为详细的计划，并得到监控和落实 项目 过程要求 记录 得分 2.10 是否策划并具备所要求的检测能力和资源？ 要求/说明 应在报价核算和初始的策划方案中反映必需的能力和资源。这些 能力和资源必须已经具备，或者已按确定的日期进度安排并准备 就绪。其所需要的资源必须已按项目调整准备好。 需考虑的要点，例如： -顾客要求； -产品开发试验所需要的测试设备； -试验/检验/实验设备的需求，从进货检验到各个制造丄丿予及 成品检验的所有环节； -配置充足，并与产品检验要求相适应； -所有的检测设备和装置的计划均需要详细展开，并

17、监控进展情 况。 3 过程开发设计和开发 项目 过程要求 记录 得分 3.1 是否建立了制造过程流程图？ 需要考虑的要点，例如： 过程流程图能简单明了的表示产品的制造过程，易于理解； -过程流程中包含和从进货检验到成品交付的所有制造过程； -通过过程流程图定义了过程序号和过程名称，在FMEA CP作 业指导书中，过程序号和过程名称都得到一致； 项目 过程要求 记录 得分 3.2 是否建立了场地平面布置图 需考虑的要点，例如： 在平面布置图中明确生产线的场地布置； 场地平面布置图中明确生产线人员配置； 场地平面布置图中明确生产节拍； -场地平面布置图中精益的考虑，尽量实现“一个流” 3.3 是否

18、已制定了初步过程 FMEA并且确定了改进措施 要求/说明 应通过跨部门合作以及与顾客和分供方的合作明确产品风险，并 米用适宜的措施不断地降低产品风险，应有完整的PFMEA。 需考虑的要点，例如： -充分收集类似产品以往的内部失效、 顾客反馈及售后失效分析， 做为PFMEA的输入，并充分关注特殊特性的分析。 -各生产工序，也包括分供方的 -顾客要求、功能 -重要参数/重要特性（特殊特性的关注） -可追溯性 -运输（内部的搬运和防护） -各有关部门的参与 由设计FMEA得出的针对生产过程特定的措施。 项目 过程要求 记录 得分 3.4 是否制订了初步的试生产控制计划？ 要求/说明 控制计划必须包括

19、属于该产品的总成、分总成、零件、材料及生 产过程。控制计划是一个动态文件，应为新产品制订控制计划并 在对过程/产品作更改时对其加以补充更新。 -试生产阶段（产品开发的接口） 描述批量生产前必须进行的尺寸、材料和性能检验。 控制计划必须说明以下内容： -确定、标识出重要特性 -产品特性和过程特性的控制频率，方法等，为制订检验指导文件 提供输入； -配置设备和设施 -及时地预先配备测量技术 -在产品生产适当工序进行有目的的检验 -明确验收标准 3.5 是否制定了过程能力研究计划 要求/说明 项目小组应制定完整的过程能力研究计划和测量系统研究计划， 以便在试生产阶段对过程能力和测量系统进行全面的分析

20、。 需考虑的要点，例如： -过程能力研究计划是否考虑了所有过程？对于某一具体的过 程，受否关注了该过程的关键的要求（与特殊特性的关联） -过程能力研究计划是否确定了样本容量和样本量？ -是否关注了以计数型数据为主要特性的过程能力的长期研究。 -测量系统分析计划是否涵盖了所有 CP中的测量系统？ -测量系统分析计划是否明确了研究方法 项目 过程要求 记录 得分 3.6 是否制定了测量系统分析计划 要求/说明 项目小组应制定完整的过程能力研究计划和测量系统研究计划， 以便在试生产阶段对过程能力和测量系统进行全面的分析。 需考虑的要点，例如： -过程能力研究计划是否考虑了所有过程？对于某一具体的过

21、程，受否关注了该过程的关键的要求（与特殊特性的关联） -过程能力研究计划是否确定了样本容量和样本量？ -是否关注了以计数型数据为主要特性的过程能力的长期研究。 -测量系统分析计划是否涵盖了所有 CP中的测量系统？ -测量系统分析计划是否明确了研究方法 3.7 疋否编制了完善的试生产作业扌曰导书？ 要求/说明 应编制完善的作业指导文件，涵盖从进货检验到最终交付全过程 的所有工序，为作业人员提供完善的作业指引，以确保作业过程 的一致和受控。 需考虑的要点: -作业指导书应包括作业内容和过程控制（包括检验）内容； -作业指导文件足够详细，并清晰明了，易于作业文员理解 -控制计划应是作业指导文件的输入

22、，作业指导文件内容应与控 制计划相一致 项目 过程要求 记录 得分 3.8 是否建立了包装标准/规范？ 要求/说明 组织应对产品的包装和运输方案进行策划，包装方案应能适合产 品和运输方式，并能确保产品运送到顾客的过程中得到良好的防 护 需考虑的要点，例如: -包装箱的设计，包括内包装详细要求 -包装方式应能很好的防护产品，包括防潮、防锈蚀、防磕碰等 -包装能确保运输途中产品得到很好的保护，并考虑产品搬运过程 的失误，如抗跌落等 项目 过程要求 记录 得分 4. 产品和过程确认 - 4.1 是否策划并实施了试生产运行？ 要求/说明 组织应策划并实施试生产运行，以验证过程开发的结果，并为批 产做好

23、准备。 需考虑的要点，例如： -试生产前进行条件确认，确认是否能进行试生产运行，如设备， 工装，量检具是否均已准备就绪，作业文件是否均已编制，作业 和检验人员是否都已经经过了适当培训。 -试生产过程的组织，包括相关人员的分工，包括各制造工序的 跟踪 试生产中所有冋题均应有记录 项目 过程要求 记录 得分 4.2 是否对测量系统进行了充分的分析？ 要求/说明 在试生产过程中，遵照预先策划的测量系统分析计划 系统分析，对于不能满足要求的测量系统，进行改进 需考虑的要点，例如 -按照前期策划的计划，开展测量系统的分析 -分析方法和准则符合汽车工业 MSA手册的要求 -分析形成规范的报告，问题进行闭处理 -数据的真实性 ,进行测量 4.3 是否对制造过程进行了