证券业务基础知识培训

1、一、证券与证券市场一、证券与证券市场有价证券定义要点：本身没有价值代表着一定量的财产权利在证券市场上买卖和流通特征一、证券与证券市场证券市场特征：价值直接交换的场所财产权利直接交换的场所风险直接交换的场所证券发行和流通市场的关系：三、证券市场参与主体证券发行人概述 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 包括：公司（企业）、政府和政府机关证券投资人概述证券市场中介机构自律性组织 自律性组织一般通过制定并实施章程、准则或细则等规则、公约，对证券市场活动进行自律监管。证券监管机构 对证券期货市场相关的业务活动进行监管 证券期货市场相关方针政策、发展规划、法律法规的制定证券业的相关媒体四、证券

2、市场发展趋势四、证券市场发展趋势1、概述 概念：有价证券 特征：无期限、有权责、可转让 收益：股利、买卖差价 风险：宏观经济、政策、经营、技术、不可抗力2、常用分类2、常用分类按照股票代码和名称3、上市公司财务报表主要目的一般可以概括为：3、上市公司财务报表3、上市公司财务报表关键指标解读：变现能力3、上市公司财务报表关键指标解读：营运能力分析3、上市公司财务报表关键指标解读：3、上市公司财务报表关键指标解读：盈利能力分析3、上市公司财务报表关键指标解读：投资收益分析 每股收益 市盈率 股利支付率 每股净资产 市净率4、k线理论阳线阴线4、k线理论1、概述按照基金运作方式不同：2、常用分类按照

3、投资标的的划分：2、常用分类交易所交易的开放式基金2、常用分类3、费用4、税收5、基金绩效衡量6、基金挑选n*证券基金超市网址：n基金筛选要点基金评级1、概述2、分类2、分类根据发行主体不同 政府债券：中央政府债券地方政府债券 金融债券：政策性金融债券商业银行债券证券公司债券保险公司次级债 公司债券：企业债券公司债券3、与股票的异同点相同点3、与股票的异同点区别4、债券逆回购1、权证概述2、集合理财产品概述3、融资融券概述3、融资融券概述授信保证金担保物强制平仓标的证券融资保证金比例融券保证金比例维持担保比例3、融资融券概述四、金融衍生品3、融资融券概述机构投资者在*证券开立融资融券帐户的条件

4、与要求4、期货ib业务概述四、金融衍生品4、期货ib业务概述：名词及制度四、金融衍生品保证金制度做空机制t+0制度每日无负债结算制度持仓限制制度套期保值制度大户报告制度强制平仓制度4、期货ib业务概述四、金融衍生品期货市场特点：第一、期货交易的透明度高。第二、供求集中，市场流动性强。第三、信息质量高。第四、价格报告的公开性。第五、期货价格的预期性。第六、期货价格的连续性。 证券经纪业务 股票、债券承销业务 投顾咨询业务 定向资产管理业务 集合资产管理业务 代办股份转让业务 期货ib业务 权证交易及结算 etf一级交易商五、*业务介绍 外汇业务 代理开放式基金销售业务 大宗交易业务 经营外资股业

5、务 网下配售对象 融资融券业务 衍生产品买入转售业务 代销阳光私募基金 阳光私募基金介绍业务 股票、基金、权证交易时间：每周一至周五，交易所公告的休市日除外注：集合竞价阶段，9:15-9:20可以下单辙单；9:20-9:25只能下单，不能辙单。注：因公告等原因上午停牌一小时的股票，属上交所委托的，委托无效自动辙回；属深交所委托的，委托有效。a股深b股沪b股债券价格优先、时间优先a股0.01元深b股0.01港元沪b股0.001美元基金0.001元权证0.001元上交所债券回购0.005元深交所债券回购0.01元委托确认后尚未成交的委托均可撤单。股票t+1权证t+0货币基金t+2开放式基金申购+，赎回+业务分类收费项目收费标准a 股沪a过户费成交面额的1，起点1元 佣金按营业部相关规定收取,不超过3，起点:5元基金深a转托管 每户每次收人民币30元 佣金按营业部相关规定收取,不超过3