第十章平衡发展和不平衡发展战略

1、战略篇第十章l 平衡增长与不平衡增长战略本章主要内容l 10.1 平衡增长与不平衡增长论l 10.2 区域经济的平衡增长与不平衡增长理论l 10.3 中国的区域发展l 发展中国家不仅贫穷落后，资源稀缺，而且面临着经济结构失衡、部门或地区之间发展不协调、资源配置不合理等问题。l 如何有效地配置资源？怎样合理地安排部门和地区发展的次序？选择什么样的发展战略？这对发展中国家的工业化道路的进程是非常重要的。第一节 平衡增长与不平衡增长论l 发展中国家在开始推进工业化时，如何有效地配置资源？l 怎样合理地安排地区和部门的发展，以求获得最大的经济效益，尽快实现工业化？l 是平衡发展，还是优先发展重点产业？

2、l 20世纪50年代，发展经济学家对此展开了争论。一、平衡增长战略l 平衡增长的基本思想，可以追溯到1844年穆勒对“萨伊定律”的重新解释：生产的每次增加都会创造出自己的需求。l 为使增加生产能力的结构适应增加需求的结构，首先必须在各种经济部门中按同一比例进行投资，使各部门同时平衡地增长，以达到供给与需求的一致。l 20世纪50年代，平衡增长理论重新突出出来，是因为：l 第一，二战后新独立的国家大多数贫穷落后，迫切要求增长，以尽快赶上先进的工业国。l 第二，凯恩斯革命强调有效需求的重要性，对供给结构适应需求结构提供了新的理论解释。l 第三，30年代的大萧条以及贸易保护主义的强化，促使发展中国家

3、减少对工业国贸易的依赖。l 罗森斯坦-罗丹和纳克斯是平衡增长理论的代表人物。罗森斯坦-罗丹 l 发展中国家要从根本上摆脱贫穷与落后状况，关键在于实现工业化。 l 供给和需求都具有不可分性 l 必须对国民经济各部门同时进行大规模投资。 纳克斯 l 纳克斯在他的“贫困的恶性循环”理论基础上，也对平衡增长理论进行了阐释。l 他认为单靠个人的数量有限的投资不可能打破这个恶性循环，必须要把足够数量的资本同时投入到各种行业中去 。l 并且，各个产业部门之间的经济活动必须达到平衡，以防止在一些部门中出现阻碍发展的瓶颈，而在另一些部门中出现生产能力的过剩。 l 纳克斯特别强调发展中国家要保持工业和农业之间的平

4、衡。 l 工业和农业之间是相互依存、相互促进的关系。 l 因此，l 第一，农业与消费品工业之间要保持平衡；l 第二，农业与资本品工业以及社会基础资本的供给之间也要保持平衡 。战略实施 l 采取平衡增长战略，进行大规模的投资活动，依靠价格机制是无法完成的，必须在政府的发展规划下进行。平衡增长论者设计了三种工业化的方案：l （1）对消费品工业进行大规模全面投资。l （2）对消费品工业和基础设施部门进行大规模全面投资。前提是能够进口足够的资本品以满足投资需求。l （3）大推进方案，即同时对消费品工业、资本品工业和基础设施部门进行大规模全面投资。意义l 第一，这一理论强调了大规模投资的重要性和合理配置

5、有限资源的必要性；l 第二，平衡增长理论强调了发展中国家市场机制作用的局限性和实行宏观经济计划化的必然性 ；l 第三，纳克斯的平衡增长理论在一定程度上纠正了片面强调工业化、忽视其他部门发展的倾向 ；l 第四，平衡增长理论是对比较优势理论的一定程度上的批判和对旧的世界经济格局的否定。 缺陷l 第一，平衡增长受到资源不足、技术水平和管理水平低下的限制。l 第二，平衡增长过分依赖于计划化和国家干预。l 第三，经济发展的实践未能为平衡增长理论提供充足的验证。二、不平衡增长战略l 平衡增长理论在20世纪50年代很有影响，被当作发展中国家经济发展的一种规律而广泛应用于经济计划决策中去。l 但同时，这种理论

6、也受到一些发展经济学家的批评 。赫希曼 l 赫希曼在1958年出版的经济发展战略一书中，着重从现有资源的稀缺和企业家的缺乏等方面，指出了平衡增长战略的不可行性：l 第一，平衡增长战略实际上是针对发达国家不充分就业情况开出的药方，并不适用于发展中国家。l 第二，平衡增长理论所依据的外部效应“内部化”学说有自相矛盾的地方。不平衡发展l 赫希曼认为，经济发展是一个不平衡的连锁演变过程。l 发展政策的任务，是要找到一种能把各种资源最大限度诱发和动员起来的“压力”和“诱导”机制，也就是要通过制造紧张、不成比例和不平衡来促进经济发展。l 这其中的关键在于投资优先顺序的选择。“SC”和“DPA”l 为了论证

7、不平衡增长，赫希曼把经济活动分为社会间接资本（SC）和直接生产活动(DPA)两大类。l 社会间接资本是指进行产业活动所不可缺少的基本服务，广义上包括法律、秩序、教育、公共卫生、运输、通信、动力、供水，以及农业灌溉及排水系统等，其核心是交通和动力基础设施。l 有两种可能的不平衡增长路径。 l 经济如果按OK线增长，所付出的总成本是最小的，因此是平衡增长道路。l 但如果现有资源不足以保证DPA和SC的最小量平衡增长，应当按什么顺序进行选择呢？l 一种发展顺序是AA1BB1C，社会间接资本先扩张，在基础设施能力过剩的条件下发展经济，“超能力发展”；l 另一种发展顺序是AA2BB2C，直接生产活动先扩

8、张，在基础设施短缺的条件下发展经济，“短缺的发展”。l 赫希曼认为，应该选择能够最大程度“诱导”投资决策的顺序。l 很难笼统地说哪种顺序更好。l 赫希曼更倾向于先发展直接生产活动，因为这种路径下对投资决策的“诱导”效果更强。l 赫希曼认为，不应全面发展DPA部门，而应当优先选择那些能产生最大引致投资的DPA部门，以其优先增长来带动其他部门的增长。l 对于如何选择引致投资最大的部门，赫希曼提出了“联系效应”理论。“联系效应”l 联系效应是指经济运行中一个部门的投资通过与其他部门的投入产出关系而对其他部门产生的影响。l 联系效应包括前向联系和后向联系。l 前向联系是指一个部门与吸收它的产出的部门之

9、间的关系。l 后向联系是指一个部门与向它提供投入的部门之间的关系。l 赫希曼认为，后向联系的作用比前向联系更强。l 对发展中国家而言，后向联系具有特别重要的意义。 意义与缺陷l 与平衡发展战略相比，不平衡发展战略更符合发展中国家的实际。l 但它也有缺陷：l 第一，它对产业部门之间不平衡增长可能导致的产业间差距过大，以及由此形成的经济总体发展不协调或结构失衡估计不足；l 第二，它高估了发展中国家市场机制的作用。l 第三，实证研究表明，发展中国家的经济由于市场不完全而处于一种“分割”状态，各部门之间的联系效应很弱，不平衡增长战略难以发挥作用。三、平衡增长战略和不平衡增长战略的比较l 平衡增长战略和

10、不平衡增长战略并不是互不相容的，两者也有统一的一面。平衡增长l 平衡增长理论侧重于国民经济各部门之间的协调和平衡，这是经济发展到一定阶段后继续推进工业化和经济增长的客观要求。l 但是在工业化初期，发展中国家一般不具备平衡发展的条件和实力。不平衡增长l 不平衡增长理论侧重于经济发展初期如何把有限的资源进行合理配置，使其最大限度地发挥作用，更适合发展中国家经济发展初期资本严重短缺的情况。l 但从长期看，如果一个社会总是不平衡发展，经济结构就会失衡，落后产业就会构成制约经济进一步发展的瓶颈。l 两种战略在理论上各有优点。l 平衡增长强调产业间的相互依存和协调发展能带来外部经济效应 ；l 不平衡增长强

11、调促进经济发展的关键在于找到有效的动力机制 。政策主张差异l 分析问题的不同角度，导致了政策主张上的差别。l 平衡增长理论主张发展中国家实行宏观经济计划化，这具有一定的借鉴意义；但过度依赖政府干预和计划化，总的来说弊大于利。l 不平衡增长战略则强调了市场机制的重要性。这对发展中国家培养市场观念、健全市场机制具有重要意义。l 总之，平衡增长和不平衡增长之间并没有根本的冲突。l 两种观点的争论，最大的意义并不在于到底哪种战略更加可行，而在于给发展中国家带来了启发，说明工业化和经济发展的道路并不只有一种。 第二节 区域经济的平衡增长与不平衡增长理论l 发展中国家的经济贫困不仅表现在收入水平上，还表现

12、在各个地区发展不平衡，普遍存在着地区贫穷、落后的现象。l 为了改变这种现象，促进各地区的经济增长，一些发展经济学家研究了地区平衡增长和不平衡增长，并主要提倡实行地区不平衡增长战略，以实现经济的均衡发展。一、佩鲁的“发展极”理论l 这一理论的核心是，在经济增长中，由于某些主导部门或有创新能力的企业或行业在一些地区或大城市的聚集，形成一种资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速并能对邻近地区产生强大国辐射作用的“发展极”，通过具有“发展极”的地区的优先增长，可以带动相邻地区的共同发展。l “发展极”理论是以“支配学说”或“不平等的动力学”为基础的。l 佩鲁认为，社会是一个异质的集合体，内

13、部存在着一种不平等的支配与被支配关系。l 经济发展是一个支配单位起主导作用的不平等、不平衡的动态过程，支配、不平等和不平衡是这一过程的重要特征。l 从作为势力范围的“经济空间”形式入手，佩鲁论述了他的“发展极”理论。l 他指出，应当以非总量的方法（即非国民收入增长总量指标）来安排发展计划，将国民经济按地理幅员分解为部门、行业和工程项目。l 按照这一分解，增长在不同地区、不同部门是以不同速度进行的。l 某些主导部门和有创新能力的行业集中于一些地区或大城市，以较快的速度优先得到发展，形成“发展极” 。“发展极”l “发展极”就是由主导部门和有创新能力的企业在某些地区或大城市的聚集发展而形成的经济活

14、动中心，这些中心具有生产中心、贸易中心、金融中心、信息中心、交通运输中心、服务中心、决策中心等多种功能，恰似一个“磁场极”，能够产生吸引或辐射作用，促进自身并推动其他部门和地区的经济增长。 “发展极”形成的条件 l 第一，必须存在有创新能力的企业或企业家群体。l 第二，必须具有规模经济效益。l 第三，需要适当的周围环境。“发展极”的吸引作用和扩散作用 l （1）技术创新的示范和扩散效应。l （2）资本的集中与扩散功能。l （3）产生规模经济效益。“发展极”理论的政策含义 l 发展中国家要实现工业化的经济发展，必须建立“发展极”。l 通过“发展极”自身的发展和对其他地区或部门的影响，带动整个经济

15、发展。 “发展极”的形成途径l “发展极”的形成有两种途径：l 一种是由市场机制的自发调节引导企业在某些大城市与发达地区聚集发展而自动产生“发展极”；l 另一种是由政府通过经济计划和重点投资来主动建立“发展极”。 二、缪尔达尔的“回浪效应”与“扩散效应”理论l 1957年，缪尔达尔在经济理论和不发达地区一书中，提出了“回浪效应”与“扩散效应”理论，说明了经济发达地区优先发展对其他落后地区的促进作用和不利影响，提出了如何既充分发挥发达地区的带头作用，又采取适当的对策来刺激落后地区的发展，以缩小地区间发展水平的差异。l 缪尔达尔运用动态的和结构分析的方法，提出不发达国家的经济中存在着“地理上的二元

16、经济”，即经济发达地区和不发达地区并存的二元结构。 l 由于这种二元经济结构的存在，各地区之间的劳动力的转移、资本的运动、贸易的发展不仅会阻碍某些落后地区的发展，而且还可能使整个经济增长放慢。“回浪效应”l 在二元经济结构下，贫困地区的资本就会被吸收到发达地区；l 贸易也将给发达地区带来利益，而对落后地区造成发展障碍。l 缪尔达尔把这种有利于发达地区而不利于落后地区的连续的累积性的扩张效应，称为“回浪效应”。“扩散效应”l 但“回浪效应”的作用并不是无节制的，地区间的差距扩大也是有限度的，因为与“回浪效应”相对应还有一个离心的“扩散效应”，它把扩张力从经济扩张的中心扩散到其他落后地区。l 当发

17、达地区经济发展到一定程度后，由于 人口稠密、交通拥护、污染严重、资本过剩、自然资源相对不足等原因，使发达地区生产成本上升，外部经济效益逐渐变小，反而减弱经济增长的势头。l 这时，发达地区就会将资本、技术、劳动力等向其他地区扩散出去，这种扩散带动或帮助了落后地区的发展。经济发展的次序l 当某些先起步的地区已累积起来发展的优势时，政府应当优先发展这些有较强增长势头的地区，并通过这些地区的发展及其“扩散效应”来带动其他地区的发展；但各地区的差异也不宜拉得过大。l 当发达地区发展起来后，政府应采取一定的特殊措施来刺激不发达地区的发展，尤其是不发达地区的政府应制定相应的对策来发展自己的经济，缩小这种差别

18、。三、威廉姆森的倒“U”型理论l 威廉姆森根据统计资料，研究了人均收入水平的区际不平衡程度。l 结果表明，随着经济增长和收入水平的提高，区域间不平等程度大体上呈现先扩大后缩小的倒“U”型变化。因此，从长期看，区域经济增长和人均收入是趋于均衡的。 l 在经济发展的初期，非均衡过程即区域发展差异扩大是经济增长的必要条件；l 而当经济发展到一定水平后，均衡过程即区域发展差异缩小又构成经济增长的必要条件。 第三节 中国的区域发展l 无论是历史还是现实，中国经济都表现出强烈的区域差异。l 而这种区域经济差异，特别是地区之间收入差距的扩大和缩小，有历史的原因、也有自然地理环境的因素、更有政府所实行的经济发

19、展战略的问题。一、中国区域发展不平衡的历史l 由于地理条件、资源禀赋、经济和社会发展水平上存在着巨大的差异，习惯上将31个省区划分为三类地区，即东部地区、中部地区和西部地区。l 东部地区靠近沿海，由于地理和历史的原因，这一地区具有较优越的社会经济条件，长期以来代表中国较发达的地区；l 西部地区地处内陆，长期以来这一地区的经济处于相对不发达的状态；l 而中部地区的地理位置和经济发展水平都处于东部和西部之间。l 历史上，中国的近代工业大都产生在东部沿海地区。l 由于交通等基础设施不发达，以及因人口密度及收入水平低制约了市场的规模，工业化过程向中西部地区的扩张速度缓慢。l 据估计，中华人民共和国成立

20、之前，中国工业的70%分布在沿海地区，只有30%在内地。 胡焕庸瑷珲（黑河） 腾冲人口地理分界线 l 我国著名的人口地理学家胡焕庸教授，于1935年发表的中国人口之分布一文中提出了“瑷珲腾冲人口地理分界线”的概念，至今还具有非常有价值的指导意义。l 以1990年的统计数据为例，在此线以左的西部地区，领土面积约占全国土地面积的57.1%，人口只占全国人口总数的5.8%；此线以右的东部地区，领土面积约占全国土地面积的42.9%，人口却占全国人口总数的94.2%（含台湾）。l 人口的分布与区域经济发展的条件和程度是直接联系在一起的，虽然这条分界线是从人口角度划分的，却反映了中国区域之间自然地理、历史和经济发展的不平衡。 l 中华人民共和国成立以后，中央政府力图改变这种区域发展不平衡的格局，加强了在中西部地区的工业投资，形成了一批内陆工业基地。l 但是，由于这种倾斜投资大多是重工业或军事工业，其