第2章混合经济中的市场与政府

1、第第二二章章 混合经济中的市场与政府混合经济中的市场与政府一一.帕累托效率与市场效率的含义帕累托效率与市场效率的含义n1.帕累托效率帕累托效率n（1）帕累托最优：帕累托最优：在既定的个人偏好、生产技术和资源总量下，社会资源配置如果达到如下状态，则就是帕累托最优配置状态，即不可能通过任何资源的重新配置，在不降低任何成员的福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。n（2）帕累托改善帕累托改善：在既定的个人偏好、生产技术和资源总量下，可以通过资源的重新配置，在不降低任何成员福利水平的情况下，能增加其他一些成员的福利水平。当一个经济体的资源配置达到这种状态时，我们说该经济体存在帕累托改善的机会。

2、n（3）将上述两个定义结合，就可以用帕累托改善来界定帕累托最优：所谓帕累托最优状态就是不存在帕累托改善机会的资源配置状态。n2.市场效率条件（一般均衡分析）市场效率条件（一般均衡分析）n（1）交换效率条件）交换效率条件 交换经济中的帕累托效率条件： 消费者A和B的边际替代率相等，即ABXYXYMRSMRS。 P1P2P3ghkP4P5OAOBYXA1A2A3A4 A5B1B2B3B4B5YBXBYAXAn生产效率条件生产效率条件生产经济中的帕累托效率条件是： 企业A和B的边际技术替代率相等，即。 E1E2E3wmnE4E5X(A)Y(B)KLL1L2L3L4 L5I1I2I3I4I5ABLKL

3、KMRTSMRTS组合效率条件组合效率条件E1OYXY1X1p当二者边际替代率相等，且等于两种物品的边际转换律时，便实现了生产和交换的一般均衡，从而也是组合效率。ABXYXYMRSMRSMRTm竞争与效率竞争与效率12XYXYMRSMRSMRTABLLKLKKpMRTSMRTSp12xXYXYypMRSMRSMRTp上述组合效率条件：实际上，都可以表示为： 如果没有达到上述条件，则虽然是生产有效率的，交换有效率的，但二者结合没有效率，因为消费者偏好的物品的交换比率，与生产技术上两个物品的交换律不相等（愿意放弃的比率与可以放弃的比率不同）。 能否实现上述效率条件，前提是市场有价格(产品和要素市场

4、)，价格外生给定，且能够自动调整，价格等信息是对称的，否则无法保证均衡的实现和效率的实现。因此，完全竞争的市场能够确保效率： 福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场福利经济学基本定理（第一定理）：理想的、运作良好的市场机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。机制，其市场均衡能够实现资源的有效配置（帕累托最优）。二、混合经济中的政府及其经济行为二、混合经济中的政府及其经济行为的合法性的合法性n1.混合经济中的市场与政府混合经济中的市场与政府n现代市场经济是一个混合经济体。在混合经济体中物品和服务的生产决策、消费决策以及收入的分配决策都是由私人部门（市场）和公共部门（

5、政府）共同决定的。n在现代混合经济体系下，政府的作用是无处不在，西方有一个谚语“from Cradle to Grave”都离不开政府，离不开公共部门。 n2. 政府的含义与架构政府的含义与架构n政府是使用公共财产和公共资金，承担公共职责、履行公共义务的组织机构。n 以中国为例：n 横向分为3个层次：n （1）狭义政府：行政机构n （2）广义政府：行政机构事业单位公共企业n （3）公共部门：行政机构事业单位公共企业NGO国际组织n3. 政府与市场的区别政府与市场的区别n（1）政府具有强制权力n（2）政府中的主要决策者由选民选举产生n（3）政府是非盈利的n（4）政府有义务为社会中的全体成员服务n

6、4. 政府经济行为的合法性政府经济行为的合法性n（1）市场是实现资源配置效率的理想工具；n（2）目前公认的应由政府提供的服务，曾经或正在由市场提供。货币、国防、安全、法律执行、基础设施和教育等等；n政府能够做的大部分事情，私人部门也可以做，政府能够做的大部分事情，私人部门也可以做，为什么还需要政府呢？为什么还需要政府呢？（3）市场能够发挥效率优势，需要满足一些严格的假 定条件： 存在数量众多的消费者和厂商； 不存在集中和垄断的市场权力； 价格外生给定，不存在对价格的控制； 经济主体掌握完全信息； 资源和产品自由流动； 生产和消费不存在外部性，即私人成本和收益完全是内部化的。当上述一个或多个条件

7、得不到满足时，就可能出现市场失灵，此时再由私人部门执行上述职能时，便无法获得满意的结果。（4）政府经济行为的合法性在于市场失灵 政府只能做市场干不了或干不好的事； 市场失灵是政府干预的必要而非充分条件。三、市场失灵三、市场失灵n1.1.公共品公共品n共同消费，具有非排他性和非竞争性的物品和服务。n非排他性导致定价不可能；非竞争性导致定价无效率n存在公共品时，价格要么不存在（纯公共品），要么只能部分反映消费者的偏好（混合公共品）。n失去了价格的调整和引导作用，由市场提供公共品无法实现资源配置效率。n n2 2. .外部性外部性n 出现外部性时，个体边际收益（成本）与社会边际收益（成本）不一致；n

8、 只考虑经济行为的个体边际收益和个体边际成本，将导致消费量或产量与社会最优水平不一致；n 价格信息失真，无法实现有效引导和调整资源配置的作用。n3. 收入不平等收入不平等n如果市场是完全竞争的，满足前面的效率条件，从而可以实现资源配置效率，但却有可能会带来收入或财富分配的不平等；n政府通过政策（税收和支出）调整不平等，涉及对个体福利的比较，因此必需进行价值判断；n4. 信息不对称信息不对称n当存在信息不对称时，交易一方可以通过自己拥有的信息优势（私人信息）获利，从而违背了市场效率条件中交易双方信息对称的假定；n道德风险：保险市场n逆向选择：“二手”商品市场n5. 自然垄断自然垄断n 某些行业存

9、在生产的规模收益递增，大厂商通过兼并或竞争，可以成为垄断企业；n 垄断企业可以通过控制价格，使价格高于边际成本，获取超额利润，破坏了价格外生的假定，不符合帕累托最优条件；n 如果强行要求垄断企业按边际成本定价，则企业将无法弥补成本。DMACMCRNP3SLP4KP1JP2OMRq1q3q2EZ四、政府职能与政府失灵四、政府职能与政府失灵n1. 界定和实施产权界定和实施产权n在市场体系中，产权的界定和保护是交易的基础；n包括宪法、法律、法律的解释、法院和行政管理机构；n如果经济主体违背了政府制定的规则，则会受到相应的处罚，由此保证产权和契约的有效执行。n仅仅执行这一职能的政府：“最小政府”n2.

10、 资源资源配置配置n政府通过直接或间接途径，介入资源配置过程，确保社会资源得到有效利用。n（1）资源配置职能的基本要求：n 公私部门之间资源的最佳配置。n 公共部门内部资源的最佳配置。n 市场效率损失最小化。n （2）政府资源配置的基本内容：n 提供国防等公共服务；n 实施公共管理；n 建造公共工程和提供基础设施服务；n 干预外部性行为；n 管制自然垄断产业。n3.收入分配收入分配n 社会分配不公现象是市场自发运行的结果，依靠市场难以解决；n政府通过再分配政策调节社会收入分配不公平程度的职能，即为政府的收入分配职能；n 政府干预应在确保机会平等的前提下，使收入分配达到绝对平等与市场公平之间的某种状态。 n政府进行再分配的主要手段： 征收个人所得税； 征收财产税；征收遗产和赠与税；财政转移性支出； 政府社会保险支出；干预自然垄断行业；政府投资性支出n4. 宏观经济稳定宏观经济稳定n政府的宏观经济稳定职能：政府通过税收和公共支出等政策工具，熨平经济波动，实现充分就业、物价稳定、国际收支状况合理、经济稳定增长等目标n经济波动和经济危机的产生不是市场机制资源配置出了问题，而是市场有效运行的结果；n 市场经济可以在微观层面达到资源最佳配置状态，但在宏观层面却无力自我调节，达到稳定状态；n 政府可以通过财政或货币政策，对总供给和总需求的失衡状态进行调节，其中财政政