履约评估实施细则

1、恒生地产供应商履约评估实施细则（试行版）第一章总则第一条 为保障工程建设顺利进行，促进供应商增强履约意识，对供应商进行集中、统一、有序管理，实现优胜劣汰，把优秀以及合格的供应商沉淀到企业资源库中，提高采购效率，降低采购风险，保证工程项目的顺利实现，为此建立恒生地产供应商动态分级管理体系。第二条 供应商动态分级管理体系分为资质评估、履约评估、综合评定三个阶段。第三条 履约评估结果达到B级以上者，可参与供应商年度综合评定，综合评定被评价为“合格”的供应商可报经总裁办公会决议将综合等级晋级为“优秀”等级；若履约评估合作等级为C，则报经总裁办公会决议将其综合等级定为“不合格”。第四条 根据集团有关规定

2、，并结合集团项目建设的实际情况，制定履约评估实施细则（试行版）。第二章适用范围第五条 本实施细则（试行版）适用于集团及项目公司开发项目的项目管理、监理、总包、分包、材料设备商等供方单位。第三章评估原则第六条履约评估应遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。第四章参与部门第七条履约评估由采购管理部组织，集团工程管理部及各项目公司总经理、工程部、成本部、采购部、财务部、客服部、物业公司参与对供应商进行评价。第五章评估周期第八条 履约过程评估每半年进行一次，对供应商在上半年度履约情况进行评估；履约综合评定在每年底对供应商的履约情况进行综合评定。第六章评估内容第九条履约评估的内容为合同文件中供应商应尽的

3、合同义务，包括质量、进度、安全文明、经济签证、变更限价、结算、付款、沟通配合等。详细的评价维度和评价标准见ERP评估问卷。第十条履约评估的基准分为100 分，最低分为 0 分。由相关部门及单位按评分标准分别对工程类、材料设备类、监理类等进行评价。评分标准见附表。第七章评估方案第十一条履约评估最终评价结果分为A（80 分及以上）、B（60-80 分）、C（60 分以下）三个等级。第八章评估流程第十二条评价流程 :1. 采购管理部以下发恒生地产供方履约评估工作的通知为启动；2. 各项目公司整理本次拟评价的供应商明细表（需项目总经理确认）发送采购管理部。自履约评估工作开始五个工作日内完成；3. 采购

4、管理部建立本次供应商评估计划报领导审批，自接到拟评价的供应商名单后两个工作日内完成；4. 相关评估人员按照评价表内容对供应商进行客观评分，自供应商评价发起评估三个工作日内完成；5. 采购管理部根据审核问卷，并根据相关部门的评价形成评估结果。自收到汇总结果起四个工作日内完成；6. 采购管理部根据相关部门的评价形成评估结果进行供应商评分进行汇总，报领导审核；7. 采购管理部将结果通知相关供应商，如有异议，供应商可提请书面反馈意见报采购管理部。自通知起五个工作日内完成；8. 由分管副总及总裁组成的终评小组对结果及供应商的申诉进行终评，形成本次履约评价最终结果及供应商合作等级确定；9. 最终评价结果由

5、采购管理部在采招系统中进行发起供应商合作等级的审批，报相关领导审核。第九章履约评估结果第十三条 通过本次履约评估，为恒生地产供方的统一管理提供有效资料，实行统一分级管理，进行优胜劣汰；第十四条 优秀供方：对于在连续两个项目，两个年度评估中优秀的供方，可考虑双方签订战略合作协议，高层互信，进行长期合作；第十五条 合格供方：在后期的项目招标等合作中可予以优先考虑，并通过不断的改进成为优秀供方；第十六条 不合格供方：集团分管领导可与供方相关领导进行约谈，要求供方进行改进，如连续两次评估不合格，给予“两年”的整改期，整改期内不予使用。经资质评估后可再次入库。第十七条 通过建立履约过程信息反馈机制，建立

6、履约问题反馈渠道，采购管理部门收集本季度内合作供应商中的重大核心事件，包括施工质量、配合程度等环节，形成检查巡检报告并定期公布，保证供应商履约信息公开、真实性。第十章附则第十八条本实施细则（试行版）自发布之日起实施。第十九条本实施细则（试行版）由采购管理部负责解释。附件 1-2 ：工程类（评估人员：成本部）供方履约评估 ( 工程类 )项目公司评估日期合同编号评估供方合同名称 / 周期评估内容评估内容评估标准得分/ 权重优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合签证变更是否及时格 2 分签证变更办理（25%）限价办理（25%）能否提前进行通优秀5分 良好4分 合格3分 不合报、沟通格 2 分签证原

7、因、时效，上报费用是否合优秀 10分 良好 8分 合格 6 分 不理，依据资料是否合格 4分完整、齐全。优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合恶意签证情况格 2 分限价办理是否及时优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合能否提前向甲方通报、 沟通格 2 分上报费用是否合优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不结算办理（25%）款项支付（15%）与我司的沟通、配合及服务（10%）理，依据资料是否合格 4分完整、齐全。是否存在费用虚高优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合情况格 2 分结算办理是否及时优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格

8、2 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合能否提前向甲方通报、 沟通格 2 分结算是否合理，依优秀 10分 良好 8分 合格 6据资料是否完整、分 不合格 4分齐全。是否存在费用虚高优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合情况格 2 分申请付款是否按合优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不同付款方式申请付合格 4分款是否按甲方规定申优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合请付款；付款资料格 2 分是否齐全配合的积极主动性， 沟通与优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不理解的及时有效性；合格 4分问题的处理能力、态度附件 1-3 ：工程类（评估人员：采购部）供方履约评估 ( 工程类 )项

9、目公司评估日期合同编号评估供方合同名称 / 周期评估内容评估标准得分评估内容/ 权重甲供材情况（35%）甲供材计划及时、优秀 10分 良好 8分 合格 6合理、有效，手续分 不合格 4分齐全。甲供材进场验收规优秀 10分 良好 8分 合格 6范及时，手续办理分 不合格 4分完善。使用材料与甲方封优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合样一致格 2 分材料台账完善，与优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不甲方对账及时。合格 4分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合限价办理是否及时格 2 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合能否提前向甲方通报、沟通限价办理（25%）格 2 分上报费用是

10、否合优秀 10分 良好 8分 合格 6 分 不理，依据资料是否合格 4分完整、齐全。是否存在费用虚高优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合乙供材情况（15%）情况格 2 分乙供材质量符合标优秀 10分 良好 8分 合格 6 分 不准、图纸、规范相合格 4分关要求乙供材进场验收规优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合范、手续齐全格 2 分与我司的沟通、配合及服务（25%）配合的积极主动性，沟通与理解的及时有效性；问题的处理能力、态度优秀 25分 良好 20分 合格 15分 不合格 10 分附件 1-4 ：工程类（评估人员：财务部）供方履约评估 ( 工程类 )项目 公评估日期合同编号司评估 供

11、合同名称 / 周期方评估 内得容 / 权评估内容评估标准分重是否按合同付款方式申请优秀 10分 良好 8分 合格 6分 付款不合格 4分工程 款优秀 10分 良好 8分 合格 6分 支付是否按甲方规定申请付款不合格 4分（70%）优秀 20 分 良好 16 分 合格 12 分付款资料是否齐全不合格 8 分优秀 10分 良好 8分 合格 6分 发票是否及时提供不合格 4分优秀 10分 良好 8分 合格 6分 是否存在虚报情况不合格 4分优秀 10分 良好 8分 合格 6分 财务核对是否及时与我 司的沟配合的积极主动性，沟通与理解的及通、 配时有效性；合及 服务问题的处理能力、态度.（30%）不合

12、格 4分优秀 30 分 良好 24 分 合格 18 分不合格 12 分附件 1-5 ：工程类（评估人员：物业公司）供方履约评估 ( 工程类 )项目公司评估日期合同编号评估供方合同名称 / 周期评估内容得评估内容评估标准/权重分售后服务（70%）业主对产品质量、品牌优秀 10分 良好 8分 合格 6分 认同度不合格 4分本年度产品运行当中是优秀 20 分 良好 16 分 合格 12 分否出现问题不合格 8 分售后服务体系是否完善优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不合格 4分售后服务是否及时优秀 30 分 良好 24 分 合格 18 分不合格 12 分与我司的沟通、 配合及服务（30%）配合的

13、积极主动性，沟通与理解的及时有效性；问题的处理能力、态度.优秀 30 分 良好 24 分 合格 18 分不合格 12 分附件 2-1 ：监理类（评估人员：副总裁、工程技术中心总经理、项目总经理、工程管理部、工程部）供方履约评估 ( 监理类 )项目 公评估日期合同编号司评估 供合同名称 / 周期方评估 内得容 / 权评估内容评估标准重分监理机构组成，人员素质情优秀 10分 良好 8 分 合格 6分 况，设备投入情况不合格 4分管理 体总监能力，总监了解工程情优秀 10分 良好 8 分 合格 6分 系（30%） 况不合格 4分监理记录、资料的归档与完优秀 10分 良好 8 分 合格 6分 整性不合

14、格 4分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 监理实施细则的执行情况不合格 2分质量 控制（45%）优秀 5分 良好 4分 合格 3分 现场巡视、抽查、旁站监督到位情况。不合格 2分现场 管理（15%）现场质量控制、验收质量把优秀 10分 良好 8 分 合格 6分 关情况。不合格 4分施工方案落实情况，变更、优秀 10分 良好 8 分 合格 6分 签证实施情况。不合格 4分月度总结、例会、报告组织优秀 5分 良好 4分 合格 3分 完成情况不合格 2分材料、设备验收控制情况优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2分成品保护控制情况优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2分优秀 5分

15、良好 4分 合格 3分 安全文明施工管理不合格 2分工程进度控制优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2分总包、分包、甲供材等工序优秀 5分 良好 4分 合格 3分 协调不合格 2分与我 司的沟通、 配合及 服务（10%）配合的积极主动性，沟通与理解的及时有效性；问题的处理能力、态度优秀 10分 良好 8 分 合格 6分 不合格 4分附件 2-2 ：监理类（评估人员：成本部）供方履约评估 ( 监理类 )项目公司评估日期合同编号评估供方合同名称 / 周期评估内容评估内容评估标准得分/ 权重优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合签证变更是否及时格 2 分签证变更办理（25%）限价办理（25

16、%）能否提前进行通优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合报、沟通格 2 分签证原因、时效，上报费用是否合 优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不理，依据资料是否合格 4分完整、齐全。优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合恶意签证情况格 2 分限价办理是否及时优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合能否提前向甲方通报、 沟通格 2 分上报费用是否合优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不理，依据资料是否合格 4分完整、齐全。是否存在费用虚高优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合情况格 2 分结算办理（25%）款项支付（15%）与我司的沟通

17、、配合及服务（10%）优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合结算办理是否及时格 2 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合能否提前向甲方通报、沟通格 2 分结算是否合理，依优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不据资料是否完整、合格 4分齐全。是否存在费用虚高优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合情况格 2 分申请付款是否按合优秀 10分 良好 8分 合格 6同付款方式申请付分 不合格 4分款是否按甲方规定申优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合请付款；付款资料格 2 分是否齐全配合的积极主动性，沟通与优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不理解的及时有效性；合格 4分问题的处理能力

18、、态度附件 2-3 ：监理类（评估人员：采购部）供方履约评估 ( 监理类 )项目公司评估日期合同编号评估供方合同名称 / 周期评估内容评估内容评估标准得分/ 权重甲供材情况（35%）限价办理（25%）乙供材情况（20%）甲供材计划及时、优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不合理、有效，手续合格 4分齐全。甲供材进场验收规优秀 20分 良好 16分 合格 12分 范及时，手续办理不合格 8分完善。使用材料与甲方封优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合样一致格 2 分限价办理是否及时优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合能否提前向甲方通报、

19、沟通格 2 分上报费用是否合优秀 10分 良好 8分 合格 6理，依据资料是否分 不合格 4分完整、齐全。是否存在费用虚高优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合情况格 2 分乙供材质量符合标优秀 10分 良好 8分 合格 6准、图纸、规范相分 不合格 4分关要求乙供材进场验收规优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不范、手续齐全合格 4分与我司的沟通、配合及服务（20%）配合的积极主动性，沟通与理解的及时有效性；问题的处理能力、态度优秀 20分 良好 16分 合格 12分 不合格 8分附件 3-1 ：材料设备类（评估人员： 副总裁、工程技术中心总经理、 工程管理部、项目总经理、工程部）供方履

20、约评估 ( 材料、设备类 )项目 公评估日期合同编号司评估 供合同名称 / 周期方评估 内得容 / 权评估内容评估标准重分优秀 10分 良好 8分 合格 6分 供货计划是否按要求完成不合格 4分合同 及对甲方配合要求的响应程优秀 10分 良好 8分 合格 6分 履约 情况度不合格 4分（30%）供方质量保证及服务体系优秀 10分 良好 8分 合格 6分 完善不合格 4分产品质量符合合同、样品优秀 10分 良好 8分 合格 6分 要求不合格 4分质量 控制（55%）交付产品是否一次性通过验收优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不合格 4分供货的及时性。优秀 20 分 良好 16 分 合格 12

21、 分不合格 8 分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不供应商服务的主动性合格 2分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不对发现问题处理的及时性合格 2分优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不成品保护控制情况合格 2分与我 司的沟配合的积极主动性，沟通与理解的及通、 配时有效性；合及 服务问题的处理能力、态度（15%）优秀 15分 良好 12分 合格 9分 不合格 6分附件 3-2 ：材料设备类（评估人员：成本部）供方履约评估 ( 材料设备类 )项目公司评估日期合同编号评估供方合同名称 / 周期评估内容评估内容评估标准得分/ 权重优秀 10分 良好 8分 合格 6分 不结算办理是否及时合格 4

22、分结算办理优秀 20分 良好 16分 合格 12分 能否提前向甲方通报、 沟通（70%）不合格 8分结算是否合理，依优秀 20分 良好 16分 合格 12分 据资料是否完整、不合格 8分齐全。是否存在费用虚高优秀 10分 良好 8分 合格 6 分 不情况合格 4分申请付款是否按合款项支付（15%）优秀 10分 良好 8分 合格 6 分 不同付款方式申请付合格 4分款是否按甲方规定申优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合请付款；付款资料格 2 分是否齐全与我司的配合的积极主动性，沟通与优秀 15分 良好 12分 合格 9 分 不沟通、配理解的及时有效性；合及服务合格 6分（15%）问题的处理能

23、力、态度附件 3-3 ：材料设备类（评估人员：采购部）供方履约评估 ( 材料设备类 )项目 公评估日期合同编号司评估 供合同名称 / 周期方评估 内得容 / 权评估内容评估标准分重对甲方配合要求的响应程优秀 10分 良好 8分 合格 6分 合同 及度不合格 4分履约 情况供方质量保证及服务体系优秀 10分 良好 8分 合格 6分 （20%）完善不合格 4分产品质量符合合同、样品优秀 10分 良好 8分 合格 6分 要求不合格 4分优秀 10分 良好 8分 合格 6分 交付产品是否一次性通过验收不合格 4分质量 控供货的及时性。优秀 20 分 良好 16 分 合格 12 分制不合格 8 分（50%）供应商服务的主动性优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2分对发现问题处理的及时性优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不合格 2分申请付款是否按合同付款优秀 10分 良好 8分 合格 6分 款项 支方式申请付款不合格 4分付（15%） 是否按甲方规定申请付 优秀 5分 良好 4分 合格 3分 不款；付款资料是否齐全合格 2分与我 司的沟通、 配合及