《证券法》、《刑法》重要条文解读精要

1、证券法、刑法重要条文解读 总共30题共100分 查看试题范围显示全部试题 仅显示答错试题 仅显示未答试题 仅显示答对试题 考试编号岗前培训-2009答题开始时间2014-06-17 10:49:18答题结束时间2014-06-17 10:54:07考生姓名张万修考试时间00:04:49分钟总得分100分评卷人系统自动评卷评卷时间2014-06-17 10:54:07一.单选题（共10题,共30分） 1.根据证券法的规定，关于上市公司收购的说法，下列哪些选项是错误的？（ ）（3分）A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，依法终止上市交易 B.收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收

2、购行为完成满6个月以后可以转让 C.收购期限届满，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购 D.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换 标准答案：B考生答案：B考生得分：3分评语：2.甲公司是一家上市公司，为了筹集资金而发行新股。招股说明书列明的用途是用于高新技术研发，但是公司经过董事会决议用募集到的资金购买了大量的商品住宅。下列说法不正确的是：（ ）（3分）A.甲公司的做法违法，因为变更招股说明书的所列资金的用途必须经股东大会批准 B.证券监督管理机构应责令家公司改正 C.证券监督管理机

3、构应对家公司责任人员进行警告，并处以罚款 D.证券交易所应当暂停甲公司的股票上市交易 标准答案：D考生答案：D考生得分：3分评语：3.以下不属于欺诈客户行为的有：（ ）（3分）A.接受客户全权委托，为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.假借客户名义买卖证券 D.提供、传播虚假或误导投资者的信息 标准答案：A考生答案：A考生得分：3分评语：4.下列交易行为不违反证券法规定的有：（ ）（3分）A.上市公司监事杨某获知公司将分配股利后，要其妻刘某迅速购入本公司股票 B.证券公司将客户徐某账户资金临时用以偿还本公司债务，但不久后就将资金归还徐某 C.王某和郑某协议互相买卖对

4、方手中持有的某公司巨额股票，以拉高股价 D.某私营企业法定代表人邓某将企业应收货款100万元存入该企业资金账户用以买卖股票 标准答案：D考生答案：D考生得分：3分评语：5.下列关于证券业协会的说法不正确的是：（ ）（3分）A.证券行业自律性管理组织 B.有权对会员之间发生的证券业务纠纷进行仲裁 C.有权对违法会员进行纪律处分 D.具有法人资格 标准答案：B考生答案：B考生得分：3分评语：6.根据证券法，下列说法正确的是：（ ）（3分）A.任何人成为证券公司从业人员时，其持有的股票必须依法转让 B.证券登记结算机构的从业人员在任期内不得直接或者以化名。借用他人名义持有、买卖股票，但他人赠与的股票

5、除外 C.证券监督管理机构的工作人员在任期内不仅不能持有、买卖股票，也不能持有、买卖公司债券 D.为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票 标准答案：A考生答案：A考生得分：3分评语：7.某证券公司的注册资本超过5亿元，根据证券法规定，该证券公司可能从事下列那个选项中的业务？（ ）（3分）A.证券经纪、证券投资咨询和证券承销与保荐业务 B.证券投资咨询、证券资产管理和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 C.证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 D.证券自营、证券投

6、资咨询和证券承销与保荐 标准答案：D考生答案：D考生得分：3分评语：8.以下不属于内幕信息的有：（ ）（3分）A.促使公司发布临时报告的重大事件 B.公司分配股利或者增资的计划 C.公司股权结构的重大变化 D.证券投资基金对公司股票的持仓情况 标准答案：D考生答案：D考生得分：3分评语：9.某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。对于投资者的损失，以下说法不正确的有：（ ）（3分）A.发行人应当承担赔偿责任 B.发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外 C.保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证

7、明自己没有过错的除外 D.发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外 标准答案：D考生答案：D考生得分：3分评语：10.证券持续信息公开机制不包括：（ ）（3分）A.定期报告公开 B.临时报告公开 C.公开发行公告文件公开 D.内幕信息公开 标准答案：D考生答案：D考生得分：3分评语：二.多选题（共10题,共40分） 1.下列有关证券承销不正确的有：（ ）（4分）A.股票代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的70%的，为发行失败 B.承销团承销时，主承销商与分销商应连带承担发行中的全部责任 C.证券公司包销证券时，客为本公司预先购入并留存所

8、包销的证券 D.发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应由承销团承销 标准答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：4分评语：2.某上市公司董事吴某，持有该公司6%的股份。吴某将其持有的该公司股票在买入后的第5个月卖出，获利600万元。关于此收益，下列哪些选项是正确的？（ ）（4分）A.该收益应当归该公司所有 B.该收益应由公司董事会负责收回 C.董事会不收回的，股东有权要求董事会限期收回 D.董事会未在规定期限内执行股东关于收回吴某收益的要求的，股东有权代替董事会以公司的名义直接向法院提起收回该收益的诉讼 标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：4分评语：3.下列有关证券

9、上市的说法正确的有（ ）（4分）A.证券公司上市应先经过国务院证券监管机构批准，并报证券交易所审核 B.公司股本总额在发行后不少于人民币3000万元是股票上市必备的条件之一 C.发行的公司债券期限为1年以上是公司债券上市必备的条件之一 D.申请公司债券上市的决议应由公司股东会作出 标准答案：B,C考生答案：B,C考生得分：4分评语：4.某上市公司自2004年以来年年盈利，财务状况良好。2005年，该公司曾出现过财务会计文件虚假记载的情况，此后再无其他重大违法行为。2009年10月该公司拟发行新股。对此，下列哪些选项是错误的？（ ）（4分）A.该公司曾有虚假财务记载，所以不能发行新股 B.该公司

10、具备发行新股的条件，但仅限于向原股东配售股份 C.该公司具备发行新股的条件，但仅限于向特定对象募集股份 D.该公司虽曾有虚假财务记载，但目前不影响发行新股 标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：4分评语：5.下列有关监管机构的规定不正确的是：（ ）（4分）A.证券监管机构工作人员不得进行公司债券投资 B.证券监管机构可监督债券的发行和交易 C.证券监管机构可以查询与被调查事件有关的银行账户，但不得冻结或查封 D.证券监管机构在调查重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但最长不得超过30日 标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：4分评语：6.下列关于飞跃有限

11、公司发行公司债券的行为正确的有：（ ）（4分）A.飞跃有限公司的净资产达到人民币5000万元，依法可发行公司债券 B.飞跃有限公司最近3年可分配利润总额未达到公司债券年利息的3倍，不得发行公司债券 C.飞跃有限公司若前次发行公司债券募集资金已用于弥补亏损，则不得再次发行公司债券 D.飞跃有限公司若前次发行公司债券未募足，则不得再次发行公司债券 标准答案：C,D考生答案：C,D考生得分：4分评语：7.证券公司的下列行为，哪些是证券法所禁止的？（ ）（4分）A.为客户买卖提供融资融券服务 B.有偿使用客户的交易结算资金 C.将自营账户借给他人使用 D.接受客户的全权委托 标准答案：B,C,D考生答

12、案：B,C,D考生得分：4分评语：8.下列哪些事件应公告临时报告？（ ）（4分）A.上市公司董事长因交通肇事罪被刑事拘留 B.上市公司因投资失误，亏损达到公司资本总额的1/3 C.上市公司因业务扩张，收购同行业另一小公司 D.上市公司的董事因任期届满而去职 标准答案：B,C,D考生答案：B,C,D考生得分：4分评语：9.大洋股份公司决议发行股票募集公司发展所需资金，该公司决议中错误的有：（ ）（4分）A.决定向公司247位客户不公开发行股票 B.为吸引上述客户积极认购股票，决定再不公开发行时，以广告形式描述公司今后发展的前景 C.如公司决议公开发行股票可通过承销机构代为发行 D.如公司决议通过

13、承销方式公开发行股票，则必须聘请保荐人为其推荐和辅导 标准答案：A,B考生答案：A,B考生得分：4分评语：10.下列哪些证券行为可由证券法调整？（ ）（4分）A.股票公开发行 B.政府债券上市交易 C.公司债券上市交易 D.证券投资基金份额发行 标准答案：A,B,C考生答案：A,B,C考生得分：4分评语：三.判断题（共10题,共30分） 1.洗钱行为是通过现代化金融手段，掩饰。隐瞒其他犯罪所得的来源与性质，使其表面上合法化。（ ）（3分）错误 正确 标准答案：正确考生答案：正确考生得分：3分评语：2.客户虚假资料骗得信用额度从事融资融券交易造成巨额亏损，可能构成贷款诈骗罪。（ ）（3分）错误

14、正确 标准答案：错误考生答案：错误考生得分：3分评语：3.银行资金禁止流入股市。（ ）（3分）错误 正确 标准答案：错误考生答案：错误考生得分：3分评语：4.法人不得利用法人代表的账户从事证券交易。（ ）（3分）错误 正确 标准答案：正确考生答案：正确考生得分：3分评语：5.国有企业禁止买卖证券。（ ）（3分）错误 正确 标准答案：错误考生答案：错误考生得分：3分评语：6.擅自发行股票、公司、企业债券罪是未经国家有关主管部门批准而擅自发行股票、债券的行为。（ ）（3分）错误 正确 标准答案：正确考生答案：正确考生得分：3分评语：7.现阶段刑法打击“老鼠仓”的规定主要存在于利用未公开信息交易罪。（ ）（3分）错误 正确 标准答案：正确考生答案：正确考生得分：3分评语：8.内幕交易、泄露内