同业授信报告模板

1、上海东方证券资产管理有限公司同业授信额度申请一、 同业授信申请概况1、客户名称：上海东方证券资产管理有限公司2、监管评级（或外部评级）：我司暂无监管机构评级，母公司东方证券股份有限公司评级为AA。二、同业授信客户基本情况（一）公司概况上海东方证券资产管理有限公司（下文简称“公司”）是国内首家获中国证监会批准设立的券商系资产管理公司，也是国内首家获准开展公开募集证券投资基金管理业务的券商系资产管理公司。公司成立于2010年7月，注册资本3亿元人民币。公司前身为东方证券资产管理业务总部，自1998年开始从事客户资产管理业务，2005年首批开展券商集合理财业务，2010年首家获批设立券商系资产管理公

2、司。公司2012年首批获得可受托管理保险资金投资管理人资格，2013年成为业内首家获得公开募集证券投资基金业务资格的证券公司。公司经历了中国证券市场多轮牛熊市的考验，积累了丰富的投资管理和风险管理经验，被业内誉为“金牌资产管理团队”，赢得多方赞誉，先后荣获“全国五一劳动奖状”、“中国最佳资产管理人”等多个奖项。公司主要业务范围包括证券资产管理业务和公开募集证券投资基金管理业务，其中，证券资产管理业务，包括集合资产管理业务、定向资产管理业务和专项资产管理业务。集合资产管理业务，已先后推出40余只东方红系列集合理财产品，涵盖权益、固定收益、量化、折价主题、现金管理等投资领域，拥有“东方红”系列、“

3、东方红-先锋”系列、“东方红-新睿”系列、“东方红-明睿”系列、“东方红-量化”系列、“东方红-增利”、“东方红-添利”系列等不同风险收益的产品系列。定向资产管理业务，为客户提供“一对一”的专业投资管理服务，并依托该平台开展股权质押融资和其他债权、收益权类资产融资业务。专项资产管理业务，立足于开展资产证券化平台业务，为客户提供投融资解决方案。公开募集证券投资基金管理业务资格于2013年7月取得，截至2016年3月31日，已发行16只公募基金。此外，公司于2015年获得海外机构认可，同年7月成功开展QFII业务。（二）公司获得荣誉2016年，公司荣获国金证券第八届私募基金年会“五年优胜奖（201

4、1-2015）”；2015年，公司荣获国金证券第七届中国私募基金年会“五年优胜奖（20102014）”，公司“东方红”品牌荣获证券时报2015中国最佳财富管理机构评选“2015中国最佳财富管理品牌”，公司荣获21世纪经济报道2015中国资产管理金贝奖“2015年最佳资产托管券商资产管理公司”，公司荣获中国证券报2014年度金牛理财产品“金牛券商集合资产管理人”；2014年，公司荣获证券时报2014中国最佳财富管理机构评选“中国最佳资产管理券商”，公司荣获上海证券报2013中国证券期货市场品牌价值榜“券商综合管理实力”，公司荣获中国证券报2013年度金牛理财产品“金牛券商集合资产管理人”，公司荣

5、获第四届6S托管银行理财金眼睛奖“年度最佳资产管理公司”，公司荣获国金证券第六届中国私募基金年会“五年优胜奖（2009-2013)”，公司荣获上海市青年五四奖章集体荣誉称号。（三）公司负面信息说明（若有，请补充）无。（四）公司股权情况（主要介绍持有10%以上股权即可）东方证券股份有限公司持有公司100%的股权，公司成立以来股权结构未发生变化。东方证券股份有限公司（评级AA）是经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，总部设于上海，现有注册资本52.82亿元，于2015年3月23日成功登陆上交所。截至2015年12月31日，总资产2078.98亿元，净资产338.75亿元，净利润73.7

6、4亿元，员工近3000人、在全国10多个省（市、自治区）设有120家分支机构，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等全方位、一站式专业综合金融服务的上市证券金融控股集团，形成了自营投资，固定收益，证券、期货研究及资产管理等优势业务的业内领先地位。东方证券全资持有上海东证期货有限公司、上海东方证券资产管理有限公司、上海东方证券资本投资有限公司、东方金融控股（香港）有限公司、上海东方证券创新投资有限公司，与花旗集团合资设立并控股东方花旗证券有限公司，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司。（五）公司财务信息及监管指标信息（主要包括，截至上一年度的资产规模、负债规模、营

7、业收入、净利润、资本充足率、拨备覆盖率、不良贷款率、存贷比、存款偏离度、资产利润率等）主要指标截至2015年6月末总资产12.25亿负债5.34亿营业收入8.47亿净利润2.78亿净资本负债率1.07营业利润率43.30%（六）资管产品业绩介绍（主要包括：已成立产品期限、投资业绩、投资范围、投资策略等，及已合作机构情况）东方红系列基金产品业绩一览表代码产品简称产品类型单位净值成立以来%成立日000480东方红新动力偏股混合1.76087.21（49.98）2014/1/28000619东方红产业升级偏股混合1.92292.20（52.70）2014/6/6169101东方红睿丰封闭偏股混合1.

8、08367.74（62.40）2014/9/19169102东方红睿阳封闭偏股混合1.02432.43（28.52）2015/1/19001112东方红中国优势偏股混合0.927-7.30（7.05）2015/4/7001202东方红领先精选偏债混合1.0373.70（6.47）2015/4/17001203东方红稳健精选A偏债混合1.0878.70（4.30）2015/4/17001204东方红稳健精选C偏债混合1.11711.70（7.30）2015/4/17001309东方红睿逸股债混合1.0353.50（-0.22）2015/6/3001405东方红策略精选A偏债混合1.0343.40

9、（-0.30）2015/6/5001406东方红策略精选C偏债混合1.0010.10（-3.60）2015/6/5001564东方红京东大数据偏股混合1.0101.00（11.46）2015/7/31001712东方红优势精选偏股混合0.912-8.80（-7.91）2015/9/8001906东方红纯债纯债1.0101.00（-0.17）2015/10/26001862东方红收益增强A二级债基1.0151.50（0.90）2015/11/2001863东方红收益增强C二级债基1.0141.40（0.80）2015/11/2001945东方红信用债A债券型1.0343.40（4.24）2015

10、/11/16001946东方红信用债C债券型1.0333.30（4.14）2015/11/16169103东方红睿轩沪港通封闭偏股混合1.0191.90（-0.88）2016/1/20注：1、收益率为复权收益率，括号里为同期超越业绩比较基准的部分；2、数据源自Wind资讯，时间截至2016年3月31日。东方红系列集合产品业绩一览表产品简称单位净值近一年%近两年%成立以来%成立日东方红4号4.215210.28108.71359.932009-4-21东方红5号2.727310.33107.29190.322010-2-5东方红6号1.67688.50103.8467.682010-11-22东

11、方红7号1.93117.0588.1399.572011-5-5东方红8号2.28339.1888.98134.982011-12-28东方红9号1.75118.2385.1476.892013-5-6东方红领先趋势1.99609.1892.13103.282013-4-3东方红稳健成长2.028310.4395.52106.562013-4-3东方红内需增长1.83167.0380.9283.162013-5-27东方红新睿2号1.1931-11.9652.5896.672012-5-30东方红新睿2号二期1.5560-8.6359.1055.602013-3-20东方红新睿3号1.8617

12、-6.0066.98118.192012-8-8东方红新睿5号1.5768-7.3764.2057.682013-4-24东方红量化1号1.03867.2432.0133.012011-10-18东方红量化2号1.453915.1128.9149.272012-12-31东方红量化3号1.248912.9622.9129.952013-5-14东方红泰和1号1.00300.302016-1-26东方红先锋1号1.9325-16.6080.14111.302010-1-7东方红先锋2号1.2711-0.5145.7536.922010-2-24东方红先锋3号1.82533.5781.6985.9

13、52010-7-8东方红先锋4号1.3789-3.3981.0951.992010-12-7东方红先锋5号1.47483.0082.3668.832011-1-12东方红先锋6号1.56404.6987.1380.132011-3-10东方红先锋6号期1.61563.2383.9386.832011-6-8东方红先锋7号1.35333.4775.2447.222011-8-3东方红明睿1号1.5576-15.3156.5955.762013-4-17东方红明睿5号0.8718-19.89-12.822015-2-4东方红新公益1.111311.1311.132015-4-1东方红基金宝2.14602.71114.10117.612010-6-24东方红新睿4号1.20944.4719.2720.942012-12-10东方红富国1号1.17175.4717.2421.852013-4-25东方红稳健增值1.17240.3315.4517.242013-5-24东方红增利1号A1.01155.7012.5514.632013-12-16东方红增利2号1.38329.5630.1838.322013-3-4东方红增利3号1.406