证券法规押题卷三()

1、证券法规押题卷三（解析）一、单选题1.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。2.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国公司法第三十六条规定，有限责任公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依照本法行使职权。3.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券法第三条规定，证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。4.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报

2、告签署确认意见；经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。5.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券法第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪。（2）证券投资咨询。（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。（4）证券承销与保荐。（5）证券自营。（6）证券资产管理。（7）其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。6.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽

3、责的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止。7.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司风险控制指标管理办法第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：（1）自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。（2）自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。（3）持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。（4）持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。8.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在两名保荐代表人可在主板（含中小企业板）和创业板同

4、时各负责一家在审企业的基础上，调整为可同时各负责两家在审企业。但下述两类保荐代表人除外：（一）最近3年内有过违规记录的保荐代表人，违规记录包括被中国证监会采取过监管措施、受到过证券交易所公开谴责或中国证券业协会自律处分的；（二）最近3年内未曾担任过已完成的首发、再融资项目签字保荐代表人的。9.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在我国设立有限责任公司，股东最多不能超过50个。10.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。11.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析

5、：将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。12.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券法第七十五条第二款规定，下列信息皆属内幕信息：（1）本法第六十七条第二款所列重大事件。（2）公司分配股利或者增资的计划。（3）公司股权结构的重大变化。（4）公司债务担保的重大变更。（5）公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。（6）公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。（7）上市公司收购的有关方案。（8）国务院证券监督管理机构认定的对

6、证券交易价格有显著影响的其他重要信息。13.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司融资融券业务管理办法属于证券监督管理部门制定的部门规章。14.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。15.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司最近

7、3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定终止其股票上市交易。16.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：从事融资融券业务的证券公司应当按照参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户交易资金的存取，应当通过指定商业银行办理。17.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时

8、的其他股东承担连带责任。有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。股东不按规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。18.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：本题考查证券市场三公原则的内容。19.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该股票。20.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证

9、券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。21.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：被中国证监会或因违反证券业人员资格管理方法被协会吊销执业证书的证券从业人员，证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。22.参考答案：D测试方向

10、：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：根据中国证券业协会诚信管理办法，效力期限的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。23.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券法第一百五十一条第一款规定，证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持证券公司的股权。24.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：实际控制人虽不是公司的股东，但通过投资关系，协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。25.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：财务与会计人员禁止从事以

11、下行为：（一）承担与本职岗位有冲突的工作；（二）违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行；（三）违规向其他人员提供自己保管的印章、凭证、钥匙等物品或泄漏密码信息；（四）未经授权动用本单位的资金、财产；（五）擅自修改或危害本单位的26.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司章程中的重要条款，是指规定下列事项的条款：（1）证券公司的名称、住所。（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。（4）证券公司的解散事由与清算办法。（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其

12、他事项。27.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。28.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司监督管理条例第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明

13、证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。29.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司监督管理条例第十七条规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监

14、督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。30.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国公司法第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。31.参考答案：B测试方向：常

15、识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券的发行、交易活动，必须实行公开、公平、公正的原则。32.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：出资证明书应当载明下列事项：（一）公司名称；（二）公司成立日期；（三）公司注册资本；（四）股东的姓名或者名称、缴纳的出资额和出资日期；（五）出资证明书的编号和核发日期。33.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券交易所管理办法第十二条规定，证券交易所不得直接或者间接从事：（1）以营利为目的的业务。（2）新闻出版业。（3）发布对证券价格进行预测的文字和资料。（4）为他人提供担保。（5）未经证监会批准的其他业务。34.

16、参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。35.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：（一）主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；（二）基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件；（三）采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议；（四）基金业协

17、会规定的其他信息。36.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券投资基金法第八十四条第一款规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集；该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。37.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循诚实守信，勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先的原则。38.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：根据证券法，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方

18、式相互进行证券交易，严重影响证券交易价格，构成操纵市场的行为。39.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券经纪人执业注册登记暂行办法第十五条规定，协会对证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起每年检查一次。40.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员，都可报名参加入门资格考试。41.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。42.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：注册登记为证券投资顾问的人员，其申请

19、从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（投资顾问）；注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。43.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国公司法第七条规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。44.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。45.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加

20、盖公司公章，颁发给证券经纪人。46.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数。（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务

21、有关的其他设施。（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。47.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券法第三十三条第一款规定，证券的代销、包销期限最长不得超过九十日。包销又可分为全额包销和余额包销两种方式。48.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。49.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中华人民共和国证券法第一百二十九条第二

22、款规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。50.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券经纪人除不得有证券经纪人管理暂行规定第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。二、不定项单选题51.参考答案：B测试方向：常识题难易程

23、度：易测试教材：全册解析：下列不属于我国公司法规定的公司类型的有（）。I.无限责任公司；II.两合公司；III.合伙制企业；IV.股份有限公司52.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题目中的各项均正确。53.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以及投资者的合法权益。54.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：另外两项是证券公司在经营融资融券业务时，以自己的名义在证券登记结算机构开立的账户。55.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：另

24、外两项是在证券登记结算机构开立的。56.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反证券发行上市保荐业务管理办法，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。57.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：设立证券公司，应当具备公司法、证券法和证券公司监督管理条例等确定的条件，并经国务院证券监督管理

25、机构批准。58.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：1000元标准券为1手。单笔申报最大数量不超过10万手。59.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题目中的各项均正确。60.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据；告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。61.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理

26、变更登记。62.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：有限责任公司股东用于出资的非货币财产可以用货币估价，可以依法转让，不违背相关法律、行政法规规定。63.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题目中的各项均正确。64.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司公开发行新股需要向证监会报送的文件有营业执照和公司章程。65.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：责令暂停债券公司定向资产管理业务，不属于其监管措施。66.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：中国证监会派出机构依法对证券公司

27、及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。67.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：直投子公司及其下属机构，直投基金在有效控制风险、保持流动性的前提下，可以以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、央行票据、投资级公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或专项资产管理计划。68.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题干中的各项均正确。69.参考答案：A测试方

28、向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：IV项不属于其情形。70.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。71.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：设立公司必须依法制定公司章程。72.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。73.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：第II项不正确。74.参考答案：B测试方向：常识题难易程度

29、：易测试教材：全册解析：题干中各项均正确。75.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：参加证券从业资格考试的人员，不需要满足另外两项。76.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题干中各项均正确。77.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题干中各项均正确。78.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或股东会、股东大会决定。79.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规

30、定，由董事会或股东会、股东大会决定。80.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：注册资本最低限额为人民币3000万元。股东应当以货币或者期货公司经营必须的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。81.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题干中各项均正确。82.参考答案：D测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：开户代理机构是指中国证券登记结算有限公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。83.参考答案：C测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券公司各项风险控制指标符合规定标准，净资本不低于8亿元人民币；净资本与净资产比例不低于70%，经营集合资产管理计划业务达1年以上；在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产。84.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：题目中的各项均正确。85.参考答案：B测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：主要业务不包括第IV项。86.参考答案：A测试方向：常识题难易程度：易测试教材：全册解析：证券期货监督管理部门的工作人员，故意销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有处以拘役，单处1万元以上10万以下罚