《管理手册》和《程序文件》(第五版)

1、质量、环境、职业健康安全管理体系管 理 手 册编 制：郭文婷审 核：郭永亮批 准：周 青日 期：2016年4月12日目 录管 理 手 册管理方针10.1集团公司简介20.2手册的控制及使用41.范围52.引用标准53.术语和定义54.管理体系65.组织机构和管理职责106.资源管理187.产品实现208.测量、分析和改进329.集团公司管理体系组织机构图4010.质量管理体系过程职能分配表4111.环境管理体系过程职能分配表4212.职业健康安全管理体系过程职能分配表4313.GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范与质量管理体系 要求GB/T19001-2008条款对照表44

2、14.项目管理过程图4515中冶天工集团有限公司办公区域地理位置示意图46程 序 文 件1.文件控制程序482.记录控制程序563.信息交流与协商控制程序594.人力资源控制程序625.法律法规及其他要求控制程序666.环境因素识别和评价程序707.危险源辨识与风险评价控制程序778.顾客要求的识别与沟通过程控制程序859.物资管理程序9110.分包管理程序9811.机械设备管理程序10612.生产和服务过程控制程序11113.环境与职业健康安全管理运行控制程序11414.应急准备和响应控制程序11715.监视和测量设备控制程序12016.顾客满意信息管理程序12417.内部审核控制程序130

3、18.绩效与过程的监视和测量控制程序14119.合规性评价管理程序14520.不合格品控制程序14821.事件调查与不符合控制程序15222.纠正和预防措施控制程序162管理手册 管 理 方 针环境安全健康是我始终的责任您满意的工程是我永恒的追求“环境安全健康是我始终的责任”是集团公司对社会及员工做出的郑重承诺，体现关注社会、遵守法规要求、以人为本的管理理念。在管理体系运行过程中，严格执行法律法规的要求，不断建立、修订、完善环境管理、职业健康安全等方面的各项管理规章制度，对评价出的影响环境的重要因素、影响员工职业健康安全的重大危险源和风险等制定相应的预防措施、纠正措施、管理方案及应急预案，使之

4、得到全面、有效控制，创建绿色环境，保障员工安全。“您满意的工程是我永恒的追求”是集团公司对业主做出的郑重承诺，体现顾客至上、质量第一、信守合同、可持续发展的经营理念。以业主需求为中心，提高企业服务质量和产品质量，塑造精品工程，树立企业良好的信誉及形象，同时持续改进经营、管理活动中的薄弱环节，确保管理体系的良好运行，确保企业的可持续发展。0.1集团公司简介 中冶天工集团有限公司（以下简称“集团公司”）为中国冶金科工股份有限公司的核心企业。是拥有国家住房和城乡建设部核定的建筑工程、冶金工程施工总承包双特级资质，建筑及冶金行业双甲级设计资质，以及国家商务部核定的拥有对外承包工程资格的大型国际化经营的

5、现代化创新型集团企业。具有承担大型建筑工程、市政公用工程、冶金工程和公路工程等项目总承包建设能力和丰富的管理经验。集团公司为中国建筑业协会、中国施工企业管理协会、中国对外承包工程商会和中国建设银行评定的AAA级信用等级企业；中国建筑业协会评定的“中国建筑业竞争力百强企业”；国家工商行政管理总局评定的“国家级守合同重信用企业”；天津市政府评定的“优秀诚信施工企业”。集团公司是“全国五一劳动奖状”获得者，连续多年荣获“全国优秀施工企业”、“全国建筑业先进企业”、“中国建筑业双百强”、“天津市文明单位”、天津滨海新区“社会责任贡献奖”等荣誉称号。集团公司坚持科学管理，创新发展，具有较强的经营管理和技

6、术研发、转化能力。为中国建筑业协会评定的“十一五”全国建筑业科技进步与技术创新先进企业，全国企事业单位知识产权工作试点单位，中国施工企业管理协会评定的技术创新先进单位，天津市确定的市级企业技术中心、专利示范企业，中冶集团确定的压力容器制造、空分、模块化房屋建造工程技术中心。通过了GB/T 190012008质量管理体系、GB/T240012004环境管理体系和GB/T280012011职业健康安全管理体系认证。先后承建了国内外一大批代表世界先进水平的重点工程，其中：内蒙古神华宁煤杭氧3101500Nm3/h空分冷箱安装工程为国内同类最大项目，蒙古国奥云陶乐盖铜金矿工程为亚洲同类最大项目，沙钢5

7、800立方米高炉、太钢660 平方米烧结机工程为世界同类最大项目，新加坡圣淘沙环球影城工程为世界第四座环球影城工程项目，山西太钢不锈钢冷连轧技术改造工程为当今世界最先进的不锈钢冷连轧生产线，世界首台6.8万吨多功能模锻压机工程填补了国家对大型模锻件、大口径核电用管的生产空白。集团公司秉承“诚信社会为本，客户满意为荣”的经营理念，致力于为客户提供高品质的产品和服务。作为承建单位，集团公司先后荣获多项国家级鲁班奖(含海外工程鲁班奖）、金奖、银奖，数百项部优、省优工程奖，其中有三项工程入选“新中国成立60周年百项经典暨精品工程”，二项工程荣获国家优质工程奖30年精品工程称号，一项工程入选“改革开放3

8、5年百项经典暨精品工程”；先后与力拓、艾芬豪、安格鲁黄金、巴斯夫、联合利华、宝洁、云顶、诺和诺德、中美史克、百事、卡夫、百盛、通用等知名海外客户在多个领域合作，并建立了良好的战略协作关系。集团公司将不断创新、持续改进，与客户精诚合作、共同成长。以严格规范的管理，雄厚的技术实力，巧夺天工的精湛技艺，守合同重信用，铸造精品工程，为国内外业主提供满意的服务。地址：天津自贸区（空港经济区）西二道88号电话：02224889988传真：02224897777邮编：3003080.2手册的控制及使用管理手册是依据GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008质量管理体系-要求、GB/T50

9、430-2007工程建设施工企业质量管理规范、GB/T240012004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南和GB/T28001-2011 idt OHSAS180012007职业健康安全管理体系要求，结合集团公司特点和实际情况制定。它是集团公司实施整合型管理体系的法规性、纲领性文件，是全体员工在生产和经营管理过程中共同遵守的行为准则。集团公司管理手册由最高管理者批准颁布执行，由企划部登记发放，执行文件控制程序。手册分为受控与非受控版本，凡经集团公司统一编号的版本为受控版本，未编号的为非受控版本。 管理者代表结合管理评审、内审，组织复审，审查后的修改由集团公司企划部组

10、织有关部门，按文件控制程序进行修改。集团公司发生重大变动或其他情况认为需要时，由最高管理者批准换版，管理者代表组织有关人员实施。本手册和程序文件为集团公司保密性文件，限定在集团公司范围内使用，未经管理者代表批准，任何人不得擅自对外交流、复印、外借或外送，确需外借时需经管理者代表批准后到集团公司企划部办理借用手续。1 范围1.1 总则本手册明确阐述了集团公司的管理方针，确保集团公司对产品过程方法及活动的管理符合规定的要求。本手册适用于从投标、顾客与我方签订合同开始，到产品交付使用保修期结束全过程的管理和控制。手册的内容包括：a) 本集团公司管理体系的范围；b) 管理体系编制的形成文件程序的引用；

11、c) 管理体系包括的各个过程的相互关系及其活动的描述。1.2 应用本集团公司主要覆盖的产品为冶金工程、建筑工程、市政公用工程、矿山工程、公路工程、机电工程的施工与建筑工程设计、冶金工程设计的服务和活动，其依据主要为国家现行工程建设的法律、法规、标准和顾客提供的设计文件等。2 引用标准GB/T19000-2008 idt ISO9000:2008 质量管理体系基础和术语GB/T19001-2008 idt ISO9001:2008 质量管理体系要求GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 环境管理体系要求及使用指南

12、GB/T28001-2011 idt OHSAS180012007 职业健康安全管理体系要求 与本企业产品质量、环境、职业健康安全相关的国家法律法规、国家标准和行业标准。3 术语和定义3.1 本手册采用GB/T19000-2008 idt ISO9000：2008质量管理体系-基础和术语中的术语和定义；3.2 本手册采用GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系要求及使用指南标准中的术语和定义。3.3 本手册采用GB/T28001-2011 idt OHSAS180012007职业健康安全管理体系要求标准中的术语和定义。3.4 本手册采用GB/T50430-2

13、007工程建设施工企业质量管理规范中的术语。3.5 自定义3.5.1 集团公司中冶天工集团有限公司；3.5.2 分公司隶属于集团公司的区域分公司、专业分公司；3.5.3 直属项目经理部隶属于集团公司管理的直接从事生产施工任务的组织；3.5.4项目经理部隶属于分公司管理的直接从事生产施工任务的组织。4 管理体系4.1 总要求集团公司管理体系组织机构图见（附图1）。质量管理体系过程职能分配表见（附图2）。环境管理体系过程职能分配表见（附图3）。职业健康安全管理体系过程职能分配表见（附图4）。集团公司主要产品：冶金工程、建筑工程、市政公用工程、矿山工程、公路工程、机电工程、建筑装修装饰工程、地基基础

14、处理工程、钢结构工程的施工与建筑工程设计、冶金工程设计服务。项目管理过程图见（附图6）。集团公司应建立文件化的质量管理体系。质量管理体系文件应包括：a） 质量方针和质量目标；b） 质量管理体系的说明；c） 质量管理制度；d） 质量管理制度的支持性文件；e） 质量管理的各项记录。集团公司通过管理体系策划、内审及日常工作检查等过程，发现现行管理中无益的、不产生增值作用的过程时，由发现部门或分公司、项目经理部提出，交管理评审会议审定后予以删除。需调整机构设置或职能分配时，由管理评审会议或集团公司审定，企划部下发文件执行。为确保集团公司的质量管理、环境管理及职业健康安全管理活动的有效实施，集团公司编制

15、了管理手册、程序文件。其主要控制过程和方法为：a) 集团公司参加建设单位主持的投标，在此阶段必须对中标后工程如何施工（包括满足环保、职业健康安全要求）进行策划并报审，即编制符合招标条件的投标文件；中标后与建设单位签订施工承包合同；b) 集团公司筹建工程项目经理部时，应对人员配备、任务交底、内部承包及项目质量目标、环境管理目标、指标及职业健康安全目标提出要求；c) 项目经理部组建后，建设单位、监理单位代表进驻现场进行施工全过程监控时，项目经理部应积极给予配合；d) 项目开工前，应做好设计文件的自审、会审，识别需控制的过程和确认的过程、环境因素、危险源；在此基础上进行项目管理活动的全面策划，并将策

16、划的结果形成文件。其中主要包括：制定出项目的质量目标、环境管理目标、指标、职业健康安全目标，编制完成施工所需的技术管理文件、管理方案、应急措施，特别是要对施工组织设计进行精心策划，并应满足标准和建设工程项目管理规范（GB/T503262006）的要求；编制材料、半成品、施工机械、环保设施、职业健康安全设施、监测设备、专业分包、劳务分包等需求计划；实现施工现场“三通一平”或“四通一平”；设置生产、生活临时设施；部分资源进场等；e) 集团公司依据外包对产品符合性的影响，对任何影响建设工程施工服务的外包过程予以规定并实施控制，并根据其影响程度选择外包控制的类型和程度，确保这些外包过程处于受控状态。集

17、团公司分包方包括：专业分包方、劳务分包方、设备租赁方、检、试验受托方等，对物资管理、分包管理、机械管理，执行物资管理程序、分包管理程序、机械设备管理程序、中冶天工集团有限公司工程施工外分包管理办法； 集团公司、分公司、项目经理部可以将非主体工程或某项专业分包给具有相应专业承包资质单位，进行分包时，应经建设单位认可。集团公司、分公司、项目经理部应对分包的工程质量向建设单位负责，分包单位向集团公司、分公司、项目经理部负责。分包单位不得将工程再次分包。专业承包单位对所承包的工程可全部自行施工，也可将劳务作业分包给具有劳务分包资质的劳务分包单位； f) 项目经理部对施工质量、进度、费用、职业健康安全、

18、环境保护及合同管理等方面进行运作； g) 项目施工要接受集团公司各部门、分公司的监控，包括定期或不定期的现场检查、定期报表、例会、施工中问题处理、财务、审计管理等。施工承包合同的重大更改（如工期、造价变更等）也需由集团公司、分公司与建设单位洽商处理； h) 分部分项工程检验及事件、不合格品控制，环境管理的监视和测量及职业健康安全的绩效测量和监视，由项目经理部组织实施，监理单位、建设单位，具有环境、安全管理资质的部门见证签认。集团公司有关部门、分公司参与其中的重要活动； i) 对竣工产品，项目经理部自检合格后，整理竣工验收资料，向建设单位申报竣工并提交工程保修书。建设单位组织设计、施工、监理等单

19、位进行竣工验收后，验收资料报主管部门备案；j) 工程项目竣工验收后，在法规规定或合同约定的保修期内，出现集团公司应负责的问题时，集团公司、分公司应及时免费予以维修。除此之外的维修，集团公司、分公司应与建设单位协商解决；k) 集团公司环境管理体系覆盖集团公司办公楼、集团公司主要产品（冶金工程、建筑工程、市政公用工程、矿山工程、公路工程、机电安装工程、建筑装修装饰工程、地基基础处理工程、钢结构工程、建筑工程设计、冶金工程设计）施工活动的项目经理部。集团公司、分公司、项目经理部的日常管理工作控制过程和方法为：制定工作计划，组织实施计划内容，检查计划的落实情况，改进计划或工作方法。 集团公司、分公司、

20、项目经理部对每一个过程的管理均采用过程方法或PDCA模式：P过程的策划；D过程的实施；C过程的检查；A过程的处置。 4.2 文件要求4.2.1 总则集团公司颁布了管理方针，管理方针是集团公司管理工作的宗旨、方向和追求，体现了管理过程的关注焦点。集团公司建立并实施文件管理制度，明确文件管理的范围、职责、流程和方法。集团公司每年年初以文件形式颁布当年的质量目标、环境管理目标、指标和职业健康安全目标，并对前一年各项目标、指标完成情况予以公布。分公司、项目经理部及职能部门应针对自身职责和特点对颁布的目标、指标进行分解。按照GB/T19001：2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:

21、2011标准、GB/T50430-2007工程建设施工企业质量管理规范的要求及法律法规要求，结合集团公司的实际情况，编制了适宜的文件，以使管理体系有效运行。集团公司管理体系文件结构图：第三级文件第二级文件第一级文件第一级文件除管理手册外，均规定了实施各个活动或过程的目的或总要求，对如何实施（操作、控制、验证）进行了必要的描述，对各个环节实施的单位或人员，依据或应遵循的要求、时机和地点，实施的物质条件进行了规定，并明确了所应留存的记录；第二级文件是作为各部门、分公司、项目经理部管理体系运行的常用实施细则：包括法规性标准、管理标准（各种管理制度等）；工作标准（岗位职责等）；技术标准：国家标准、行业

22、标准、企业标准、检验试验规范及操作规程、作业指导书、记录等； 第三级文件是针对工程项目或合同编制的施工组织设计、专项施工方案、环境管理方案、职业健康安全管理方案、应急预案或其他标准、规范等。4.2.2 管理手册管理手册是集团公司管理活动的纲领性文件。手册说明了集团公司管理体系范围的组织机构及体系适用范围等，对如何贯彻GB/T19001:2008、GB/T24001:2004、GB/T28001:2011、GB/T50430-2007标准各条款要求及各过程之间的相互作用进行了说明。 4.2.3 文件控制集团公司编制了文件控制程序。集团公司文件包括： a) 管理手册、程序、部门、分公司、项目经理部

23、管理文件； b) 合同文件； c) 设计单位、建设单位、监理单位、质检站或其他管理部门等的通知，来往函件及相关文件； d) 项目施工组织设计、管理方案、应急预案； e) 相关法律、法规，标准、规范、技术文献及本集团公司技术文件；f) 上级主管部门文件；g) 记录。程序对集团公司编制的文件在发放前的批准权限、文件的范围、编号及受控方法进行了规定。同时，对文件评审与更新、文件归档及资料的留存做了规定。4.2.4 记录控制集团公司编制了记录控制程序。程序对记录在策划识别、收集、标识、贮存、保护、检查、保存期限和处理等方面进行了规定。集团公司、分公司、项目经理部日常管理工作中形成记录应包括质量管理体系

24、运行（标准中所要求的22项记录）、环境管理体系运行（标准中要求的抱怨、培训、过程监测、检查维护和校准、有关供方和合同方、偶发事件报告、应急准备试验、审核结果、管理评审结果、和外部进行交流的决定、适用法律法规要求、重要环境因素、环境会议、环境绩效信息、法律法规的合规性评价、与相关方交流的记录）及职业健康安全管理体系运行的记录，其控制执行记录控制程序。5 组织机构和管理职责在中冶天工集团机关部门管理职责中对参与管理活动的各职能部门的职责和权限进行了规定。集团公司领导层、分公司、项目经理部的职责和权限，以集团公司文件进行了规定。各岗位职责和权限由各部门、分公司、项目经理部进行分解。集团公司根据施工企

25、业特点和实际情况建立了管理体系组织机构（见附图1），配备了相应的管理人员，规定了相应的职责和权限，并形成文件。5.1 管理承诺 集团公司领导层通过以下活动对建立和改进管理体系提供证据： a) 最高管理者颁布集团公司的管理方针，批准集团公司质量目标、环境管理目标、指标、职业健康安全目标。集团公司管理方针、目标、指标的宣传贯彻是领导层的职责之一，可以通过会议、标牌、文件、现场检查等活动实施； b) 以会议、培训、宣传教育等形式，向员工传达满足顾客、相关方、法律、法规要求的重要性，使每个员工都能清楚地认识到所从事的活动与集团公司的利益紧密相关； c) 通过管理评审或办公会议，对管理体系的适宜性、充分

26、性、有效性进行评价，确定体系、过程、产品及资源需求等，确定需改进的内容，并实施改进措施； d) 通过管理评审，确认资源配备的适宜性，确保人力、设施、设备及其他应有资源。5.2 以顾客为关注焦点集团公司最高管理者、分公司经理应确立并向员工传达以顾客和相关方为关注焦点这一理念。集团公司各部门、分公司、项目经理部的工作应以顾客和相关方为关注焦点，以确保顾客及相关方的需要和期望得到确定，并将其转化为集团公司的要求予以满足，达到顾客及相关方满意。工程项目监管部、项目经理部在工程施工中不断与顾客沟通，及时满足顾客的要求；负责在工程竣工时和竣工后顾客意见的征询；工程项目监管部在广泛收集信息的基础上，不断研究

27、顾客的潜在需求，改进管理过程和工艺技术水平，增强满足顾客的能力、集团公司环境管理能力和减轻员工劳动强度提高健康水平的能力。集团公司各部门、分公司和项目经理部在不同阶段收集的信息（质量、环境、职业健康安全等）将在工程结束后，统一汇总到集团公司工程项目监管部，作为分析顾客满意程度和集团公司质量、环境、职业健康安全管理绩效的输入。5.3 管理方针5.3.1 集团公司最高管理者以ISO9001：2008、GB/T50430-2007、ISO14001：2004、GB/T28001-2011标准对方针的要求为基础，结合集团公司的实际情况及顾客和相关方的要求，制定和批准发布集团公司的管理方针，并通过培训、

28、宣传等方式传达到全体员工，以确保：a) 与集团公司的经营宗旨相适应，适合于集团公司的活动、施工和服务的性质、规模及环境影响、职业健康安全风险的性质和规模；b) 对满足顾客要求和持续改进管理体系的有效性及污染预防做出承诺；应清楚阐明职业健康安全总目标和改进职业健康安全绩效的承诺；对遵守有关法律法规和其它要求做出承诺；c) 提供建立和评审管理目标的框架； d) 应形成文件，付诸实施，予以保持，并在集团公司内部各个层次和全体员工中得到传达、沟通和理解，使其认识并履行各自的责任和义务； e) 通过媒体、文件、通知、公示牌、宣传栏、招投标书、与顾客和相关方沟通等多种方式，为公众和相关方所获取；f) 在管

29、理评审时，应对方针的实施情况及持续适宜进行评审，以确保其与集团公司的宗旨相适应。必要时，予以修订，经最高管理者批准后发布，并传达贯彻、实施和保持。具体执行文件控制程序的有关要求。5.3.2 在本手册中颁布集团公司的管理方针。5.4 策划5.4.1 管理目标策划根据集团公司管理方针，集团公司应针对施工任务和识别的重要环境因素和重大危险源，由工程项目监管部、安全环境部负责组织制定集团公司质量、环境、职业健康安全管理目标、指标，经最高管理者批准后以集团公司文件形式发布。每年年初，集团公司各部门、分公司、项目经理部根据各自的管理职能制定质量目标（含工作质量目标），并针对识别、评价出的重要环境因素和重大

30、危险源，制定环境和职业健康安全管理目标、指标，经各单位负责人批准后实施。目标、指标的建立和保持应符合以下要求：a) 与管理方针保持一致；b) 在纵向层次上形成目标体系,上下一致,层层分解,层层落实；c) 以定量的描述为主,确保目标可以测量；d) 包括满足顾客要求、重要环境因素、重大危险源的要求和适用法规要求的内容，包括对持续改进的承诺；e) 集团公司、分公司、项目经理部应定期监视和测量目标、指标的实施情况，监视和测量结果应形成文件/报告，并附有相关证据； f) 各单位、各岗位目标、指标的实现情况的监视和测量应定期进行，并对监视结果进行分析，作为改进的依据；g) 管理评审时应对目标、指标的完成情

31、况进行评审；必要时，重新制定或修订目标和指标。当制定目标和指标的依据发生变化时，目标、指标不能达到预期的控制要求时，应及时对目标和指标进行评审、修订。执行文件控制程序的有关规定。5.4.2 管理体系策划管理体系策划是最高管理者必须履行的职责，最高管理者还应确保对其管理体系变更进行策划和实施时保持体系的完整性，全面符合标准、规范的要求和组织的实际状况。管理体系策划的重点：a) 集团公司的机构设置、职能划分是否适应当前管理的需要；b) 贯彻GB/T19000标准中八项质量管理原则的措施；c) 管理方针、目标、指标的制定，如何确保员工实现目标、指标的积极性不断提高；d) 主要过程和活动的识别，环境因

32、素及重要环境因素的识别，危险源及重大危险源的辨识；e) 管理体系文件结构及文件编制的策划；f) 增强顾客满意、保护环境及维护职业健康安全和持续改进体系有效性意识的管理措施；g) 内部机构发生变化时，应对管理体系的变更进行策划；h) 重要环境因素、重大危险源识别、评价，管理方案、应急预案。集团公司应根据质量管理体系的范围确定质量管理内容。施工企业质量管理内容一般包括：a） 质量方针和目标管理；b） 组织机构和职责；c） 人力资源管理；d） 施工机具管理；e） 投标及合同管理；f） 建筑材料、构配件和设备管理；g） 分包管理；h） 工程项目施工质量管理；i） 施工质量检查与验收；j） 工程项目竣工

33、交付使用后的服务；k） 质量管理自查与评价；l） 质量信息管理和质量管理改进。5.4.3 环境因素和危害因素的识别和评价集团公司编制了环境因素识别和评价程序、危险源辨别与风险评价控制程序，使各项活动中环境因素和危险源得到完整、正确的识别、评价，从而确定和控制重要环境因素和重大危险源，并确保其及时进行更新。以逐步达到集团公司环境和职业健康安全管理目标和方针的要求，提高集团公司的总体绩效。a) 环境因素和危险源辨识范围应覆盖集团公司各项活动和相关区域，包括所有活动、施工和服务中能控制的环境因素、危险源，以及相关方活动对环境产生的影响及所有进入施工现场的人员。b) 环境因素和危险源的识别将考虑过去、

34、现在和将来三种时态及正常、异常和紧急三种状态。同时应考虑在资源能源有效利用方面对环境的影响；c) 安全环境部组织相关部门进行环境因素和危险源的识别，建立环境因素和危险源清单；d) 安全环境部将结合集团公司的客观实际制定重要环境因素和重大危险源的评价准则，进行环境因素和危险源评价时将考虑其影响的范围、程度、时间、发生的频率、相关方的观点、员工的意见及法律法规的要求等；e) 通常情况下将由安全环境部每年年初对全集团公司整个体系范围内所涉及的环境因素和危险源进行一次识别与评价，发生变化时及时更新清单；f) 对于新承接的项目，需由项目经理部技术负责人牵头组织相关部门和人员结合集团公司的“清单”和本项目

35、的实际特点，对本项目施工过程中的环境因素和危险源进行识别和评价并建立台帐进行动态管理。对辨识出的重大危险源项目经理部需在施工现场显著位置设置重大危险源公示牌随施工进度进行公示；同时项目经理部需根据（建质【2009】87号）危险性较大的分部分项工程安全管理办法之规定，对辨识评价出的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并建立台帐。每月按时报送所属分公司，对重大危险源实时进行监控；分公司需将超过一定规模（需经专家论证）的分部分项工程按月报送集团公司安全环境部，对危险性较大的分部分项工程进行动态监控；集团公司安全环境部对超过一定规模的分部分项工程需专门建立台帐，并进行重点监控。g) 当集团公司生

36、产活动或法律法规及其他要求发生变化时，由安全环境部及时组织进行识别和评价，并及时更新清单。5.4.4 法律法规和其他要求a) 集团公司将建立并保持法律法规及其他要求控制程序，确认其对本集团公司的适用性，跟踪其变化并及时更新。b) 法律事务部负责管理体系运行所需的法律、法规和其他相应要求的获取、识别、更新，科技发展部负责集团公司所需标准规范的获取、识别、更新，并确认其适用性、对其符合性进行评价。c) 集团公司各部门、分公司、项目经理部负责将在相关业务活动中接收到的新的质量、环境、职业健康安全法律、法规及其他要求文件或信息传递到法律事务部。d) 法律事务部负责及时将最新的法律法规及其他要求清单传递

37、给各单位，科技发展部负责将现行标准规范清单传递给各单位。 e) 按照我国环境管理体系法律法规的客观要求，在法律法规的执行过程中，集团公司将优先执行集团公司、分公司或项目经理部所在地的环保法律法规要求。5.4.5 管理方案a) 为保证集团公司环境和职业健康安全管理体系目标的实现，集团公司安全环境部将结合集团公司的年度管理目标和集团公司客观实际情况，组织制定集团公司的环境和职业健康安全管理方案，并对方案的实施情况进行监督检查。方案中应明确目标、指标实施的相关部门的职责、方法、时间表以及资源的要求。b) 集团公司本年度内涉及的各在建工程项目经理部，将结合集团公司总体管理目标指标要求、本项目经理部的重

38、要环境因素和危害因素的特点、自身管理目标指标的要求，在施工组织设计等文件的策划中，对本项目经理部的管理方案进行策划和组织实施。c) 管理方案在实施过程中和完成时应进行评审，当出现目标指标调整变化时、实施方案达不到预期效果时、适用的法律法规及其他要求发生变更时等，对管理方案进行修订，管理方案的修订应执行文件控制程序的有关规定。5.5 职责、权限与沟通为有效实施质量、环境和职业健康安全管理体系，集团公司确定了领导层、各部门、分公司和项目经理部的职责、权限和相互关系，并对信息交流与协商做出了规定。5.5.1职责和权限集团公司对领导层、各部门、分公司、项目经理部的职责权限以文件形式进行了规定，并对与标

39、准各条款的关系进行了确定（见附图2、附图3、附图4）。管理手册（程序文件）中规定了集团公司各部门的职责，分公司应参照集团公司各部门的职责、程序要求开展各项工作。5.5.2 管理者代表集团公司以任命书形式指定了管理者代表，其职责和权限是：a) 确保按标准建立、实施和保持管理体系要求；b) 确保向最高管理者提交管理体系绩效报告，以供评审，并为改进管理体系提供依据；c) 就管理体系的有关事宜对外联络。5.5.3 沟通集团公司编制了信息交流与协商控制程序，以增进内外部信息的沟通，促进过程输出的实现，提高过程的有效性，进而提高体系的有效性。集团公司应沟通的信息可包括：a) 承包项目管理动态；b) 集团公

40、司管理动态；c) 新材料、新工艺、新结构、新设备信息；d) 新出台的法律、法规、标准、规范信息；e) 建筑市场新动向；f) 上级主管部门、顾客、相关方对质量管理、环境管理、职业健康安全管理动态；g) 其它有关过程及管理有效性的内、外部信息；h) 员工的建议和答复。沟通的方式：各种报表、会议、计算机网络、文件、综合项目管理信息系统、报刊或其他宣传媒体等。集团公司通过标牌、报刊、通讯、网络及总结报告等方式将确认的重要环境因素、重大风险通报顾客、社区及其他相关方。集团公司安全事务代表的职责和权限为：a) 参与管理方针和程序的制定及评审； b) 参与商讨影响质量、环境、职业健康安全方面的有关重大事项；

41、c) 代表员工参与质量、环境、职业健康安全有关的事务。5.6 管理评审5.6.1 总则管理评审的时间间隔不超过12个月。在内部或外部环境有重大变化时，如发生重大的安全质量事故、重大环境影响、重大危险源时，可增加管理评审次数。管理评审的目的或要求是确保管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审会议由最高管理者主持，集团公司领导层、各职能部门、分公司、项目经理部参加。管理者代表及企划部协助实施。企划部负责收集管理评审所需资料，制定管理评审计划，在评审计划中明确本次评审的时间、议程、参加评审的人员、评审准则、评审内容，管理评审计划报管理者代表审核，最高管理者批准后执行。集团公司各部门、分公司、项

42、目经理部接到管理评审计划后，应及时准备与评审有关的文件资料，并报企划部。5.6.2 评审输入a) 内审、外审的结论和应改进的问题；b) 在投标、施工承包、保修期中，建设单位、监理单位及相关方对承建工程和集团公司的满意程度、意见、建议乃至抱怨的问题；c) 各种过程实施的业绩和项目的质量状况、环境状况、职业健康安全状况及存在问题；法律法规及其他要求符合性评价的结果；d) 预防措施及纠正措施的实施、验证状况及应研讨的问题；e) 以往管理评审提出的改进措施跟踪验证情况；f) 由于内外部管理环境的变化，可能影响管理体系变更的，应予研讨的问题；g) 管理者代表、集团公司领导、各职能部门、分公司、项目经理部

43、提出应予改进的建议； h) 施工和服务质量满足要求的程度； i) 工程质量、质量管理活动状况及发展趋势； j) 潜在问题的预测； k) 工程质量、质量管理水平改进和提高的机会； l) 资源需求及满足要求的程度。 各部门、分公司、项目经理部应结合实际工作，针对上述要求，以书面报告形式，作出有效地分析、评价和建议。5.6.3 评审输出 a) 管理体系和过程的有效性，产品质量、环境、职业健康安全等方面持续改进的决定和措施，以及不断满足顾客、相关方要求的应有措施；b) 资源需求的相关决定和措施；c) 对管理体系适宜性、充分性、有效性的评审结论，改进决定和措施，应有实施结果的验证及记录；d) 管理方针、

44、目标、指标的适宜性。管理评审会议结束后，企划部根据管理评审及最高管理者提出的有关要求，编写管理评审决议，经管理者代表审核，最高管理者批准，发至相关部门、分公司、项目经理部执行；相关部门、分公司、项目经理部对改进、纠正和预防措施的实施效果由管理者代表指定有关人员跟踪验证。企划部保存评审计划、评审记录、评审决议、改进措施及验证记录等。6 资源管理6.1 资源提供资源包括：人力资源、专项技能、技术及资金资源等。提供资源是实现管理方针和目标、指标，增进顾客满意，实现以人为本，实施、保持和改进管理体系有效性的必备条件。集团公司通过内审、管理评审、外审等活动，识别集团公司应提供的资源内容、要求及数量，及时

45、提供所需资源。6.2 人力资源6.2.1 总则基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响产品符合性工作的人员是能够胜任的。6.2.2 能力、意识和培训 集团公司应根据企业发展的长远目标制定人力资源发展规划，并按照管理岗位任职条件配置相应的人员，确保人力资源满足要求。集团公司编制了人力资源控制程序。对从事影响质量、环境、职业健康安全工作的人员能力，岗位资格、教育、培训、技能和经验的要求等方面予以确定（任职条件），使之能够胜任各自的岗位职责。对偏离规定的运行程序的潜在后果能够有清醒的认识。人员能力与意识的提高，主要通过培训工作予以实现。各部门、分公司、项目经理部每年底提出下一年度的培训需求，报集团

46、公司人力资源部。培训需求包括：各种强制性培训及持证上岗培训；新颁布的法律、法规、标准、规范的培训；采用新技术、新工艺、新材料、新设备的培训；员工质量意识、环境意识、职业健康安全意识、职业道德、法律意识的培训；从业资格培训、贯标工作培训（含工程分包方和劳务分包方）等。人力资源部根据培训需求，编制年度培训计划。年度培训计划经主管领导批准后，组织实施，通过考核、考试、实际操作等方式评价培训的有效性。培训主责单位建立培训人员档案，留存人员的技能、资格认可和经验的记录，并报人力资源部备案。6.3 基础设施基础设施是为达到产品符合要求、环境管理和职业健康安全符合要求所需的设施、设备和服务，包括集团公司本部

47、和下属单位的。如办公和生产用的建筑物及工作场所、生产设备、机械、防护设备、计算机及其软件、监视与检测设备以及各种工具、辅具及运输、通讯、信息系统或管理所需的其他服务等。项目经理部主要基础设施及控制：a) 施工机械。在施工组织设计中提出需求计划，通过调拨、购买或租赁到场，其进场检验、操作应按管理制度监控；b) 施工所用钢模板、脚手架等周转料具：在施工组织设计中提出需求计划，通过调拨、租赁、购买或自制到场，检验合格后使用；c) 生产、生活用临时房屋、可利用的建筑物，应确保施工需要；d) 施工道路、上下水系统、电信设备、电力设备以及其它应有设备，在施工过程中确保畅通和使用；e) 施工现场按照项目需要

48、进行平整；f) 监视和测量设备控制执行监视和测量设备控制程序；g) 设施、设备的维护、检修执行中冶天工集团有限公司机械设备管理办法；h) 防护设备，制定购置计划，经领导批准后购置或租赁。6.4 工作环境工作环境是“工作时所处的条件”，包括物理的、环境的和其他因素。集团公司、分公司、项目经理部涉及绿色文明施工（含节能减排）、环境保护、职业健康保护和安全施工四个方面。应按照国家和地方的法律、法规和内外部要求对上述因素予以识别和有效控制。安全环境部负责监视和测量工作环境的绩效。7 产品实现集团公司、分公司、项目经理部将过程管理的原则用于所有的活动，产品实现涉及到从项目投标到保修期各阶段的管理体系过程

49、。它们使集团公司、分公司、项目经理部获得产品，产生增值。一个过程的输出将直接形成下一个过程的输入。7.1 产品实现的策划集团公司产品实现的策划应包括：年度综合目标计划、双月施工生产计划、项目管理实施规划、施工组织设计、专项施工组织设计、施工方案、与产品实施相关的管理制度等。集团公司按照PDCA过程方法，针对常规施工项目合同，策划实现产品（工程）所需要的过程，包括与顾客有关的过程、采购过程、施工和服务提供过程、监视和测量装置控制过程，环境、职业健康安全运行控制和应急准备及响应控制过程，以及这些过程所需的子过程，制定对这些过程及其子过程进行控制或管理的程序，使其处于受控状态，确保所承建的工程符合要

50、求。策划活动应体现在下列各项活动中：a) 项目投标期间，总承包部、分公司应按项目承包要求，编制投标文件，其中包含施工组织设计，其内容和形式应符合投标要求和标准要求；施工组织设计应对项目的主要过程和需确认的过程、环境因素、危险源进行识别、评价，列出清单，明确控制方法和手段； b) 项目确定后，各级人力资源部门负责项目机构的设置和管理人员的选派，总承包部、分公司负责合同交底及确定内部承包条件，工程项目监管部、安全环境部或分公司负责提出项目质量目标、环境目标、指标、职业健康安全目标要求等；c) 项目经理部应根据集团公司、分公司提出的目标、指标，确定项目质量目标、环境目标、指标及职业健康安全目标后，由

51、项目经理部组织人员编制实施性施工组织设计，其中应对施工方案、监测方案、资源供应计划、分包计划等进行详细描述，对工程质量、进度、环境及职业健康安全有重要影响的过程，实施难度大的过程，应明确制定作业指导书、管理方案、应急预案。除此还应确定管理职责、过程监控措施和所需记录清单。策划活动应符合行业管理法规及合同要求，也可根据产品特点分阶段进行策划。对已交工项目的主动回访计划及保修，由工程项目监管部、分公司策划并组织实施。中冶天工集团有限公司办公区域地理位置示意图（见附图7）。7.2 与顾客有关的过程集团公司编制了顾客要求的识别与沟通控制程序。7.2.1 与产品有关的要求的确定与产品有关的要求有下列五个

52、方面：a) 顾客对工程项目的明示要求，包括工期、质量、环境、职业健康安全、产品安全和价款、付款方式、物资供应、工程交付等要求或顾客明示的其他要求。集团公司、分公司可以通过市场调研、参加投标、征询意见等多种途径了解顾客的要求；b) 隐含的要求，即顾客虽未规定，但是属于规定用途或已知的预期用途所必须的要求。集团公司、分公司可以通过对产品要求的全面理解，确定隐含要求，并做出承诺，在产品实现过程中满足要求；c) 顾客对工程合同变更、合同修改服务及合同履行中法律法规发生变化时的要求；d) 集团公司、分公司内部确定的附加要求，如产品获得国家或地方奖项的要求；e) 相关方的要求，如地方政府、社区的要求。集团

53、公司、分公司可通过招投标及施工调查获取。对顾客规定的要求，集团公司、分公司应在工程投标、承包文件中加以明确；施工期间建设单位、监理单位、地方政府所发文件中或口头提出合同实施的一些具体要求，如合同变更、设计变更、环境保护、化学危险品的存放等要求，集团公司、分公司、项目经理部应在产品实现过程中予以满足。对顾客、相关方未明示而应满足的要求，集团公司、分公司、项目经理部应按行业的技术或管理要求给予满足。集团公司、分公司、项目经理部必须遵守与产品有关的法律法规要求。项目经理部也应遵守当地主管部门的法规要求。集团公司、分公司、项目经理部内部确定的附加要求，应有具体的规定并实施，同时接受内、外部审核。7.2

54、.2 与产品有关的要求的评审每个投标（含议标）项目都需经过评审，并保存记录。执行顾客要求与沟通控制程序。评审目的：确保产品的要求（包括环境要求与职业健康安全要求）得到规定，合同的要求与以前的表述不一致之处，最终已完全解决，集团公司、分公司有能力满足与产品有关的规定要求。评审方式：采用会议评审和主管领导审批评审（见中冶天工集团有限公司工程合同评审管理办法）。 应能反映该项目在技术和管理方面的特点，评审记录中应全面记录评审过程。评审后如发现问题，应制定措施，及时和建设单位、设计单位沟通，并将措施和实施结果加以记录。合同履行过程中，由于顾客的要求或其他必要情况，合同重大事项发生了变更，须按中冶天工集

55、团有限公司工程合同评审管理办法重新对合同进行评审，并将变更后的合同作为原合同的补充，及时通知相关部门、项目经理部，确保相关人员知道已变更的内容。 集团公司、分公司、项目经理部在项目招投标、施工过程及工程保修期等阶段，与建设单位、监理单位或其他相关方进行沟通。沟通的信息包括：a)关于产品要求、产品提供的条件（包括环境管理、职业健康安全管理）、产品生产的动态等各方面信息；b)与顾客沟通时提出的问题，合同实施中出现问题后的处理，包括合同的修订；c)在施工过程中和产品交付后，顾客反馈的信息，包括满意程度或抱怨。 项目招投标过程中，总承包部、分公司负责与项目招投标主管部门的沟通，沟通方式可采用征询意见和管理