证券市场基本法律法规

1、1证券市场基本法律法规模拟题1、中华人民共和国公司法规定在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A、10%B、20%C、35%D、50%正确答案：C【专家解析】在募集设立股份有限公司时，允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认构占注册资本总额一定比例的股份，以加大发起人的责任，减少社会公众投资者的风险，保护投资者的利益。中华人民共和国公司法第八十三条规定，发起人认购的股份不得少子公司股份总数的35%。2、不适用于我国证券法的是（）。A、A股B、B股C、H股D、B股和H股正确答案

2、：C【专家解析】证券法对我国证券市场各类行为主体均具有法律约束力。但需注意的是，证券法不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。3、财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会申报告请撤回申报文件，并说明原因。A、1B、5C、10D、20正确答案：B【专家解析】财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因。4、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政

3、法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后（）日内向协会报告。A、7B、10C、15D、20正确答案：B【专家解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告5、根据证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的（）以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。A、35%B、50%C、75%D、90%正确答案：C【专家解析】根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收构人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的7

4、5%以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易。6、股份公司申请股票上市的条件之一是股本总额不少于()万元。A、1000B、2000C、3000D、5000正确答案：C【专家解析】中华人民共和国证券法第五十条规走,股份有限公司申请股票上市的条件之一是股本总额不得少于3000万元。7、会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A、2B、5C、10D、15正确答案：C【专家解析】会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决走生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会

5、审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。8、取得执业证书的人员，连续（）不在机构从业的，由协会注销其执业证书。A、1B、3C、5D、2正确答案：B【专家解析】取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会适织的执业培训，并重新申请执业证书。9、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通过公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A、10B、15C、20D、30正确答案：C【专家解

6、析】人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使忧先购买权的，视为放弃优先购买权。10、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。A、50B、100C、200D、500正确答案：B【专家解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下:列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者

7、期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。有公司章程。（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条性。11、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监管机构、证券交易所作出书面的报，通知上级公司，并予公告。A、5%B、10%C、15%D、30%正确答案：A【专家解析】通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生

8、之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；不得再行买卖该上市公司的股票。12、下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。A、发行数额在200万元以上的B、利用募集的资金进行违法活动的C、转移或者隐瞒所募集资金的D、伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的正确答案：A【专家解析】欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：（1）发行数额在500万元以）上的伪造。（、2变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。13、向

9、特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。A、50B、100C、150D、200正确答案：D【专家解析】向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的，亦构成变相公开发行股票。14、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。A、10%B、20%C、30%D、50%正确答案：C【专家解析】因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的，收购人可免于聘请财务顾问。15、证券公司和个人应

10、当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中囯证券监督管理委员会提交更新资枓。A、1B、2C、3D、4正确答案：B【专家解析】证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资枓。16、证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过（）的账户为客户提供资产管理服务。A、客户B、证券公司C、客户的配偶D、其他证券公司正确答案：A【专家解析】证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，

11、通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。17、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A、1B、3C、5D、7正确答案：D【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报送月度报告。18、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A、5B、10C、15D、20正确答案：C【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。19、证券自营业务禁止的行为包括（）。.假借他人名义或以个人名义进行自营业务.将代理业务与自营业务混合操作.将自营账户借给他人使用.以违反规定委托他人代为买卖证券A、.B、.C、.D、.正确答案：D【

12、专家解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。20、定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。.客户资产的种类和数额.投资范围、投资限制和投资比例.投资目标和管理期限.以客户资产的管理方式和管理权限A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。21、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利；并且符合法律规定的分配利17、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内报送月度报告。A、1B、3C、5D、7正确答案：D【专家解析】证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内报

13、送月度报告。18、中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。A、5B、10C、15D、20正确答案：C【专家解析】中国证券业协会应当在15个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。19、证券自营业务禁止的行为包括（）。.假借他人名义或以个人名义进行自营业务.将代理业务与自营业务混合操作.将自营账户借给他人使用.以违反规定委托他人代为买卖证券A、.B、.C、.D、.正确答案：D【专家解析】证券自营业务其他禁止的行为所述内容。20、定向资产管理合同应当包括的基本事项（）。.客户资产的种类和数额.投资范围、投资限制和投资比例.投资目标和管理期限.以客户资产的管理方式和管理

14、权限A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】考察定向资产管理合同应包括的墓本事顼。21、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。.公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利；并且符合法律规定的分配利润条件的.公司合并的.公司转让主要财产的.公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修章程使公司存续的A、.B、.C、.D、.正确答案：D【专家解析】有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。（2）公司合

15、并、分立、转让主要财产的。（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。22、根据中华人民共和国公司法的规定，下列说法中，正确的有（）。.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为.公司上市条件是公司股本总额为3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数量的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的；其向社会公开发行的股份的比例为15%以上.股份有限公司申请其股票上市交易；应向证券交易所报送有关文件.交易所有权决定暂停和

16、终止股票上市A、.B、.C、.D、.正确答案：D【专家解析】项，公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元的，向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。23、金融期货的主要品种可以分为（）。.股指期货.金属期货.利率期货.外汇期货A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货(包括中长期债券和短期利率)和股指期货（如英国的金融时报指数、日本的日经平均指数、香港的恒生指数等）。24、上市公司董事会秘书的职责包括（）。.负责公司股东大会的筹备和文件保管.负责公司董事会会议

17、的筹备和文件保管.负责公司股权管理.办理信息披露事务等事宜A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】董事会秘书的法定职权主要是程序性的，即主要行使三项职责：一是负责公司股东大会和董事会会议的筹备和文件保管；二是负责公司股权管(包括理股东资枓管理等）；三是办理信息披露事务等事宜。25、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。.已取得证券从业资格.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历.具备良好的诚信记录及职业操守.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：（1）己取得证券从业资格。（2）具

18、有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。（3）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。（4）中国证券业协会规定的其他条件。26、我国公司法规定，当出现（）情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3.公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额.持有公司股份10%以上的股东请求时.董事会认为必要时A、.B、.C、.D、.正确答案：D【专家解析】中华人民兵和国公司法第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：（1)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；

19、（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；（3）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时：（4）董事会认为必要时；（5）董事会提议召开时；（6）公司章程规定的其他情形。27、下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（）。.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的.证券交易成交额累计在30万元以上的.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪,根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用

20、保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。28、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理A、.B、.C、.D、.

21、正确答案：D【专家解析】关于证券公司客户资产的存管、托管制度，证券监督管理条例规定从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理，客户的交易结算资金的存取应当通多指定商业银行办理。（2）从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管。（3）从事融资证券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理。29、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有（）。.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息.将“荐股软销售件

22、”（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料，报住所地证监局和中国证券业协会备案.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户.遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】除了题中四项外,证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求还包括：(1)建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。（2）通过

23、网络、电话、短信方式营销产品、提供服务的，应当明确告知客户公司的联系方式，并提醒客户发现营销或者服务人员通过其他方式联系时，可以向本公司反映、举报，也可以向中国证监会及其派出机构投诉、举报。(3)不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。（4）产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。30、下列选理中属于合格投资者的是（）。.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于

24、2000万元人民币.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币A、.B、.C、.D、.正确答案：B【专家解析】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1）个人或者金融资产合计不低于100万元人民币。（2）公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币31、下列选项中属于非法集资类犯罪构成的有（）。.犯罪主体是一般主体.犯罪主观方面是无意.犯罪客体是国家金融管理秩序.犯罪主观方面是故意A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】在非法集资类犯罪构成中，犯罪主现方面是故意，选项B错误。32、有限责任公司的股东享有下列哪些权利(

25、)。.査阅股东会会议记录和公司财务会计报告.在公司登记后，可以抽回出资.按照出资比例分取红利.公司新增资本时，可以优先认缴出资A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】考察有限责任公司股东享有的权利。33、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。.业务人员具有证券从业资格.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人.业务人员具有硕士以上的学位.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人A、.B、.C、.D、.正确答案：C【专家解析】资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营

26、、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人34、证券公司设立集合资产管理计划应当，对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（）。.金融投资经验.风险承受能力.风险管理能力.金融管理能力A、.B、.C、.D、.正确答案：A【专家解析】证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力。35、证券公司自营业务的内部控制包括（）。.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制.证券公司应建立独立的实时监控系统.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告.通过建立实时监控系统