证券投资学在线答案

1、您的本次作业分数为：75分 单选题 1.【第01章】证券是指各类记载并代表了一定权力的： A 票据 B 权益 C 法律凭证 D 证明 正确答案:C 多选题 2.【第01章】公司证券主要包括： A 股票 B 债券 C 认股证书 D 期货 正确答案:ABC 多选题 3.【第01章】根据是否上市发行，可以将证券分为： A 金融证券 B 企业债券 C 上市证券 D 非上市证券 正确答案:CD 多选题 4.【第01章】根据发行主体不同，可将证券分为： A 金融证券 B 政府证券 C 货币证券 D 公司证券 正确答案:ABD 判断题 5.【第01章】公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。

2、 正确 错误 正确答案: 对 判断题 6.【第01章】根据是否上市发行，可以将证券分为上市证券和非上市证券。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 7.【第01章】证券市场具有： A 促进企业转换经营机制的功能 B 统计功能 C 投机功能 D 决策功能 正确答案:A 多选题 8.【第01章】证券市场的派生功能包括： A 统计功能 B 推动现代企业制度的建立 C 预示功能 D 分散风险 正确答案:BCD 单选题 9.【第01章】私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得： A 价值 B 资金最大 C 满意最大 D 自身资产的最大化 正确答案:D 单选题 10.【第02章】如果股东有权出

3、席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的： A 流动性 B 收益性 C 风险性 D 参与性 正确答案:D 单选题 11.【第02章】在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为： A 债券 B 优先股 C 记名股票 D 无记名股票 正确答案:C 多选题 12.【第02章】股票的要素包括： A 市值 B 面值 C 股息和分红 D 股权 正确答案:ABCD 多选题 13.【第02章】股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利: A 公司决策参与权 B 利润分配权 C 优先认股权 D 剩余资产分配权 正确答案:ABCD 多选题 14.【第02章】公众股也可以分为： A

4、 外资股 B 公司职工股 C 社会公众股 D 国家股 正确答案:BC 判断题 15.【第02章】优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。 正确 错误 正确答案: 错 判断题 16.【第02章】股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。 正确 错误 正确答案: 错 判断题 17.【第02章】市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 18.【第02章】银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为： A 金融债券 B 企业债券 C 政府债券 D 个人债券 正确答案:A 多选题

5、19.【第02章】债券按计息方式可以分为： A 单利债券 B 零息债券 C 复利债券 D 累进利率债券 正确答案:ACD 多选题 20.【第02章】债券的要素主要包括： A 债券面值 B 债券价格 C 债券利率 D 债券还本期限与方式 正确答案:ABCD 判断题 21.【第02章】债券面值包括两个基本内容：一是公司名称，二是票面金额。 正确 错误 正确答案: 错 判断题 22.【第02章】地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。 正确 错误 正确答案: 对 判断题 23.【第02章】证券投资基金是向特定的投资者发行的。 正确 错误

6、 正确答案: 错 多选题 24.【第02章】可转换债券的特点是: A 流动性 B 可转换性 C 股权性 D 债权性 正确答案:BCD 判断题 25.【第02章】可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的企业债券。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 26.【第02章】股指期货的价格是以股票指数的“（ ）”来表示： A 时间 B 大小 C 价值 D 点 正确答案:D 单选题 27.【第02章】以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为： A 商品期货 B 外汇期货 C 股票期货 D 股票价格指数期货 正确答案:D 单选题 28.【第03章】证券公司代理证券发行人发行证券的行为是

7、： A 发行 B 承销 C 交易 D 买卖 正确答案:B 单选题 29.【第03章】经纪业务的证券经营机构又被称为： A 证券经纪商 B 上市公司 C 交易所 D 基金公司 正确答案:A 多选题 30.【第03章】证券公司的股票承销业务具有如下特点： A 对人力资本的依赖性 B 项目周期长，涉及面广 C 高收益与高风险并存 D 业务的创新性 正确答案:ABCD 判断题 31.【第03章】证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。 正确 错误 正确答案: 错 单选题 32.【第03章】管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和： A 佣金 B 业绩报酬 C 奖金 D 工资 正确答案:

8、B 多选题 33.【第03章】基金管理公司凭借专门的（ ），对各种允许的投资对象进行投资。 A 知识 B 经验 C 技术 D 灵感 正确答案:AB 判断题 34.【第03章】QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 35.【第04章】发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为： A 股票市场 B 黄金市场 C 债券市场 D 证券发行市场 正确答案:D 多选题 36.【第04章】发行人主要包括： A 政府 B 个人 C 股份公司 D 金融机构 正确答案:ACD 判断题 37.【第04章】个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场

9、最广泛的投资者。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 38.【第04章】面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为： A 公开发行 B 半公开 C 私募发行 D 公募发行 正确答案:C 多选题 39.【第04章】债券的发行价格可以分为： A 零息发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 平价发行 正确答案:BCD 多选题 40.【第04章】证券承销商是： A 证券发行者和投资者的中介人 B 银行 C 发行市场的枢纽 D 上市公司 正确答案:AC 判断题 41.【第04章】债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 42.【第04章

10、】以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为： A 折价发行 B 市价发行 C 平价发行 D 溢价发行 正确答案:B 判断题 43.【第04章】IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。 正确 错误 正确答案: 对 判断题 44.【第04章】上市公司必须与控股股东在人员、资产、财务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。 正确 错误 正确答案: 错 单选题 45.【第05章】依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为： A 证券交易所 B 金融中心 C 期货交易所

11、D 商品交易所 正确答案:A 多选题 46.【第05章】根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为： A 柜台交易市场 B 国外市场 C 第四市场 D 第三市场 正确答案:ACD 多选题 47.【第05章】证券交易市场也称为： A 一级市场 B 二级市场 C 次级市场 D 初级市场 正确答案:BC 判断题 48.【第05章】证券交易市场是对已经发行的证券进行买卖、转让和流通的市场。 正确 错误 正确答案: 错 单选题 49.【第05章】现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是： A 股票波动 B 股票收益 C 股票价格指数 D 股票变化 正确答案:C 判断题 50.【第0

12、5章】股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 51.【第05章】证券信息的初次披露是指公司在（ ）进行的信息披露。 A 上市后 B 场外 C 场内 D 上市前 正确答案:D 多选题 52.【第05章】实质性原则要求信息披露必须： A 真实 B 全面 C 准确 D 快速 正确答案:ABC 多选题 53.【第05章】信息披露在法律的框架下，表现出 A 单向性 B 双向性 C 义务性 D 强制性 正确答案:AD 判断题 54.【第05章】从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。 正确 错误 正确答案: 错 判断题

13、 55.【第05章】易解性要求是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。 正确 错误 正确答案: 错 单选题 56.【第06章】系统性风险也称： A 不可分散风险 B 可分散风险 C 人为风险 D 自然风险 正确答案:A 单选题 57.【第06章】投资者一般无法通过投资组合来消除或降低： A 人为风险 B 非系统风险 C 管理风险 D 系统风险 正确答案:D 多选题 58.【第06章】系统性风险包括： A 利率风险 B 经营风险 C 市场风险 D 购买力风险 正确答案:ACD 判断题 59.【第06章】经营风险、财务风险和违约风险等即属于非系统性风险。 正确 错误 正确答案: 对

14、 单选题 60.【第06章】（ ）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。 A 证券市场线 B 证券预测线 C 资本市场线 D 方差 正确答案:C 判断题 61.【第06章】无风险证券是指投资于该证券的回报率是确定的、没有风险的。 正确 错误 正确答案: 对 判断题 62.【第06章】在弱式有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 63.【第06章】人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为： A 锚定直觉 B 经验法则 C 后悔厌恶 D 直观推断偏差 正确答案:D 多选题

15、 64.【第06章】直观推断偏差主要包括： A 典型启示 B 过度自信 C 后悔厌恶 D 锚定直觉 正确答案:ABCD 判断题 65.【第06章】有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。 正确 错误 正确答案: 错 多选题 66.【第07章】基本分析的内容主要包括： A 宏观经济分析 B 行业分析 C 公司分析 D 投资分析 正确答案:ABC 判断题 67.【第07章】基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。 正确 错误 正确答案: 对 单选题 68.【第07章】中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（ ）和公开市场业务。 A 再

16、贴现政策 B 贷款控制 C 利率政策 D 窗口指导 正确答案:A 单选题 69.【第07章】宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和（ ）。 A 后退 B 下降 C 衰退 D 爆发 正确答案:C 判断题 70.【第07章】提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。 正确 错误 正确答案: 错 判断题 71.【第07章】总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。 正确 错误 正确答案: 对 判断题 72.【第07章】温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。 正确 错误 正确答案: 错 多选题 73.【第07章】行业的市场结构包

17、括： A 完全竞争 B 完全垄断 C 垄断竞争 D 寡头垄断 正确答案:ABCD 多选题 74.【第07章】影响行业发展的主要因素主要有： A 战争 B 社会习惯改变 C 产业政策 D 技术进步 正确答案:BCD 判断题 75.【第07章】资金周转速度可以用资产的周转率和资产周转天数来表示。 正确 错误 正确答案: 对 多选题 76.【第08章】技术分析基本假设： A 市场行为涵盖一切信息 B 价格沿趋势移动 C 股票不可以预测 D 历史会重演 正确答案:ABD 判断题 77.【第08章】技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。 正确 错误 正确答案: 对 单选题

18、78.【第08章】（ ）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。 A 波动 B 成交量 C 成交价 D 形态 正确答案:D 多选题 79.【第08章】波浪理论考虑的因素主要有： A 形态 B 比例 C 时间 D 价格 正确答案:ABC 单选题 80.【第08章】光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（ ）。 A 成交价 B 平均价 C 最低价 D 最高价 正确答案:C 单选题 81.【第09章】零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是： A 零 B 负数 C 没有 D 固定不变 正确答案:D 单选题 82.【第09章】市盈率就是每股市价与（

19、）的比值。 A 每股收益 B 每股利息 C 投资收益 D 净资产 正确答案:A 单选题 83.【第10章】资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的: A 和 B 加权平均数 C 差 D 比率 正确答案:B 多选题 84.【第10章】根据债券收益的来源影响债券收益的因素，主要有: A 面值 B 债券利率 C 债券的价格 D 还本期限 正确答案:BCD 多选题 85.【第10章】股票收益主要包括： A 利息 B 送股 C 股利收入 D 资本损益 正确答案:CD 判断题 86.【第10章】持有期收益率是指投资者在投资期间由于拥有某一债券所获得收益与初始投资的比率。 正确 错误 正确答案

20、: 对 判断题 87.【第10章】股利收益率，也叫获利率。指股份公司以现金形式派发股息与股票市场价格的差。 正确 错误 正确答案: 错 单选题 88.【第10章】证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的： A 均值 B 变化 C 收益 D 标准差 正确答案:D 单选题 89.【第11章】（ ）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。 A 股票基金 B 货币积极 C 债券基金 D 商品基金 正确答案:C 单选题 90.【第11章】（ ）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。 A 成长型基金 B 收入型基金 C 股票型基金 D 货币型基金 正确答案:A 多选题 91.【第11章】按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为： A 开放型基金 B