证券从业资格考试中有关日期的规定

1、有关日期的规定序号类别事项主体时间1公司的登记设立预先核准的公司名称保留期公司登记机关6个月2有限责任公司的设立登记自批准后90天内向公司登记机关申请设立登记申请人90天内3股份有限公司的设立登记以募集方式设立股份有限公司，自创立大会结束后30天内向公司登记机关申请设立登记董事会30天内4有限责任公司注册资本制度首次出资不低于20%，其余部分2年内缴足，投资公司5年内缴足2年内，5年内5股东向股东以外的人转让股权其他股东自接到书面通知后30日未答复的，视为同意转让30日6股份公司董事会召开董事会召开10日前通知董事监事10日前7股份转让的限制公司成立后1年内不得转让，IPO前的股份，自股票上市

2、交易后1年内不得转让发起人1年内8董监高人员的资格l 因经济犯罪或剥夺政治权利，执行期满未逾5年l 对企业破产负有个人责任的，自破产清算结束起未逾3年l 担任被吊销营业执照、责令关闭的公司法人代表且负有个人责任的，自吊销营业执照起未逾3年5年3年3年9财务会计资料披露在股东大会年会的20日前置备于本公司20日前10公司合并通知债权人l 自作出合并决议之日起10日内通知债权人，30日内在报纸上公告。l 债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45天内，可以要求清偿债务或提供担保10日+30日30日+45日11不得公开发行公司债券的条件最近36个月财务会计资料存在虚假记载或公司

3、存在重大违法行为36个月12公开发行公司债权自受理发行文件之日起3个月内，做出是否核准的决定证监会3个月内13公开发行债券时间自证监会核准之日起，应当在12个月内完成首期发行，在24个月内发现完毕公司债券发行人12个月内24个月内14公司债券募集说明书的有效期自最后签署之日起6个月内有效6个月内15公司债券发行后的报备在每期发行完成后的5个工作日内报证监会备案5个工作日内16证券的销售期限证券的代销、包销最长不得超过90日90日内17股票上市的条件最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载最近3年18股票上市的申请资料经审计的最近3年财务会计报告最近3年19股票暂停上市交易最近3年连续亏损

4、证交所最近3年20股票终止上市交易最近3年连续亏损，其后1个年度内未能恢复盈利证交所3+1年21公司债券暂停上市交易最近2年连续亏损证交所最近2年22上市公司协议收购达成协议后，收购人在3日内将协议向证监会和证交所作出书面报告收购人3日内23上市公司要约收购l 报送收购报告书之日起15日后，公告其要约收购。l 收购要约的期限不少于30天，不超过60天收购人15日后30-60天24上市公司收购的持股披露规则l 持有普通股5%时，在3个工作日内向公司、证交所和证监会报告并公告l 持股每增减变动5%，在在3个工作日内向公司、证交所和证监会报告并公告l 在履行报告与公告义务之日起2个工作日内，不得再买

5、卖股票法人3个工作日内3个工作日内2个工作日内25基金管理人的义务保存基金的会计账册、记录15年以上基金管理人15年以上26设立基金管理公司的条件注册资本1亿元以上（100%货币资金），最近3年没有违法记录基金管理人最近3年27私募基金管理人的登记手续在登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告并办理登记手续基金业协会20个工作日内28私募基金的备案要求在备案材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告并办理备案手续基金业协会20个工作日内29设立期货公司的条件注册资金3000万元以上（85%以上是货币资金），最近3年无重大违法违规记录最近3年30限制被调查人期货交易时间不超过15个交易日，案情

6、复杂的不超过30个交易日国务院期货监督管理机构15个交易日30个交易日31证券公司5%以上股东的限制性规定因故意犯罪被处刑罚，执行完毕未逾3年未逾3年32证监会对证券公司的申请审查的期限对在境内设立证券公司，境外设立、收购、参股证券经营机构的申请，自受理之日起6个月证监会6个月内33证监会对证券公司的申请审查的期限对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，合并、分立或要求审查股东、实际控制人资格的申请，自受理之日起3个月证监会3个月内34证监3会对证券公司的申请审查的期限对变更业务范围、公司章程中的重要条款或要求审查高级管理人员任职资格的申请，自受理之日起45个工作日证监会45个工作

7、日内35证监会对证券公司的申请审查的期限对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日证监会30个工作日内36证监会对证券公司的申请审查的期限对要求审查董事、监事任职资格的申请，自受理之日起20个工作日证监会20个工作日内37证券公司的离任审计法定代表人或高级管理人员离任的，证券公司应对其审计，自离任之日起2个月内将审计报告报监管机构证券公司2个月内38证券公司会计报告报送时间l 年报4个月内报监管机构l 月报7个工作日内报监管机构4个月内7个工作日内39从业人员申请执业证书条件最近3年未受过刑事处罚最近3年40执业证书审查时间l 自收到申请之日起30日内

8、向中国证监会备案，颁发执业证书l 不符合条件的，自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构证券业协会30日内41取得执业证书人员的监督管理l 连续3年不在机构从业的，由协会注销证书l 辞职或解聘的，原机构在情形发生后10日内向协会报告l 变更聘用机构的，新聘用机构在情形发生后10日内向协会报告l 执业人员受到处分的，处分后10日内向协会报告连续3年10日内42参加资格考试人员的法律责任违反考场规则，扰乱考场秩序，2年内不得参加资格考试2年内43吊销、注销执业证书的申请被证监会吊销执业证书，被协会注销执业证书的人员，协会3年内不受理其执业证书申请证券业协会3年内44证券投资咨询从业资格未受过

9、刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚从事证券业务2年以上经历未处罚2年以上45证券投资咨询从业资格取得证券投资咨询从业资格，但未在证券投资咨询机构执业的，其资格自取得之日起满18个月后自动失效18个月后46个人申请保荐代表人资格l 3年以上保荐相关业务经历l 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人l 最近3年未受过证监会的行政处罚3年以上最近3年最近3年47客户资产管理业务投资主办人执业注册条件l 3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历l 最近3年未收到行政处罚3年以上最近3年48不得注册为投资主办人l 被监管部门采取重大行政监管措施未满2年l 被协会采取纪律处分未满2年未满

10、2年未满2年49协会办理投资主办人注册时间协会收到完整申请材料后20日内完成注册证券业协会20日内50协会对投资主办人检查期限自执业注册完成之日起每2年检查一次证券业协会每2年51对投资主办人不予通过年检l 2年内没有管理客户委托资产l 被监管部门采取重大行政监管措施未满2年l 被协会财务纪律处分未满2年2年内未满2年未满2年52财务顾问主办人的条件l 最近24个月无违反诚信的不良记录l 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分l 最近36个月未因执业行为违法违规而受到处罚最近24个月最近24个月最近36个月53诚信信息的效力期限l 基本信息长期有效l 奖励信息、处罚信

11、息效力期限3年l 因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限5年3年5年54诚信信息查询l 协会自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告l 查询记录自该记录生成之日起保存5年证券业协会10个工作日内5年55基金销售机构档案管理l 客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存15年l 与销售有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年基金销售机构至少15年56代销金融产品报备证券公司在代销合同签署后5个工作日内，向当地证监局报备相关资料5个工作日内57信息隔离墙担任IPO的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公布发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告40日

12、内58信息隔离墙担任上市公司股票增发、配股、发行可转换债券等再融资项目的保荐机构、主承销商、财务顾问，自确定并公布发行价格之日起10日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告10日内59证券营业部负责人强制离岗每3年至少强制离岗一次强制离岗时间连续不少于10个工作日每3年不少于10个工作日60证券营业部负责人的离任审计违规人员2年内不得转任其他营业部负责人或同等以上职务审计结束后3个月内，审计报告报营业部所在地和公司住所地证监局备案2年内3个月内61证券账户注册资料的变更中国结算公司5个工作日内更改注册资料经办人5个工作日内打印新的证券账户交给申请人中国结算公司经办人5个工作日内5个工作日内6

13、2证券账户合并与注销中国结算公司实时办理合并手续，实时办理注销手续中国结算公司实时63证券、期货投资咨询资料保存向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存2年证券期货投资咨询机构2年64荐股软件相关资料的保存自相关协议终止之日起不少于5年不少于5年65担任上市公司并购重组财务顾问的资格条件公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录证券公司最近3年66担任上市公司并购重组财务顾问的资格条件l 公司控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化，信誉良好且最近3年无重大违法违规记录l 具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执

14、业经历，最近2年每年财务顾问收入不低于100万证投资咨询机构前1年+最近3年2年以上+最近2年67担任上市公司并购重组财务顾问的资格条件l 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录l 具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，最近3年每年财务顾问收入不低于100万l 董事、高级管理人员从事证券市场工作3年以上或金融工作5年以上其他财务顾问机构最近3年3年以上+最近3年3年或5年68证券公司不得担任财务顾问的情形l 最近24个月无违反诚信的不良记录l 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分l 最近36个月未因违法违规受到处罚或涉嫌违法违

15、规经营正在被调查证券公司最近24个月最近24个月最近36个月69证券公司不得担任独立财务顾问的情形最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保，或者最近1年财务顾问为上海四四提供融资服务证券公司最近2年最近1年70财务顾问的持续督导在上市公司定期报告披露后的15日内，向上市公司所在地的证监局报告持续督导情况财务顾问15日内71另行聘请财务顾问期限财务顾问解除委托协议的，委托人应在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导上市公司1个月内72财务顾问工作档案和工作底稿保存期限财务顾问工作档案和工作底稿保存期限不少于10年财务顾问不少于10年73证券公司申请保荐机构资格近3年未因重大

16、违法违规行为受到行政处罚证券公司最近3年74承销商相关资料保存期限承销商应保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查证券承销商至少3年75证券自营账户报备自开户之日起3个交易日内报证交所备案证券公司3个交易日内76自营业务相关资料保存期限原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料至少保存20年证券公司至少20年77自营库存证券报表报送时间会员按月编制库存证券报表，次月5日前报证交所证券公司每月5日前78证券公司自营业务情况上报每年6月30日和12月31日后的30日内，向证监会报送各家会员证券自营业务情况证交所30日内79证券公司从事客户资产管理业务条件l 3年

17、以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历人员不少于5人l 最近1年未受到行政处罚或刑事处罚3年以上最近1年80资产管理业务的风险控制要求l 证券公司、托管机构至少每3个月向客户提供一次资产管理报告、资产托管报告l 至少每周披露一次集合计划份额净值证券公司、托管机构每3个月每周81定向资产管理合同报备每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地证监局备案证券公司每季度结束后5日内82集合资产管理计划设立情况的报备在集合资产管理计划设立完成后5个工作日内，将设立情况报证监会和注册地证监局备案证券公司设立后5个工作日内83资产管理计划年度报告每年结束后60日内，完成资产管理业务合规

18、检查年度报告、内部稽核报告和定向资产管理业务年度报告，报注册地证监局备案证券公司每年结束后60日内84集合计划审计报告对每个集合计划的运营情况进行年度审计，年度结束后60个交易日内，向客户和资产托管机构提供，报住所地证监局备案证券公司年度结束后的60个交易日内85资产管理业务相关资料保存期限自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于20年证券公司和资产托管机构不少于20年86融资融券业务资格应具备的条件l 经营证券经纪业务已满3年l 公司及董监高最近2年未因违法违规经营而受到行政和刑事处罚，且不存在正在被证监会立案调查或出于整改期间l 最近2年各项风险控制指标持续符合规定l 信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故证券公司满3年最近2年最近2年最近1年87融资融券标的股票标准l 在本所上市交易超过3个月l 过去3个月每月出现：日均换手率低于基准指数15%，且日均成交金额小于5000元；日均涨跌幅平均值与基准指数偏离超过4%；波动幅度达到基准指数的5倍以上l 股东人数不少于4000人超过3个月过去3个月88融资融券标的指数基金的标准l 上市交易超过3个月l 近3个月的日均资产规模不低于20亿元l 基金持有户数不少于4000户超过3个月近3个月89转融通期限转融通的期限不超过6个月证券金融公司