大学科技成果转移转化管理办法

1、xx人学科技成果转移转化符理办法（试行）第一章总则第一条 为促进我校科技成果转化为现实生产力，调动广大 教职工从串科技成果转移转化工作的积极性，规范我校科技成果 转移转化工作，维护学校和教师的合法权益，根据xxxx有关 xxx（xxx等相关法律和文件的精神，结合我校实 际，特制定本办法。第二条本办法所称“科枝成果”，是指学校所屬单位或个 人（含返聘人员），承担政府、事业单位、企业和学校项目或利 用学校的物质、技术、人力及其他条件所形成的职务科技成果， 包括但不限于发明专利、实用新型专利、外观设计专利、计算机 软件著作权和非专利技术、工艺、方法、设计、产品、材料、新 品种（植物新品种权）等。完成

2、以上成果的课题组和个人在本办 法中统称为成果完成人。学狡对职务科技成果享有法律规定的一切权利，有权对职务 科技成果进行使用、收益、处置、许可、请求保护等，学校对职 务科技成果使用、转让的收益按本办法具依细则规定处理。学校与其他研究机构、企业共同承担或实施的科技项目，在 项目实施前应按照国家相关法律和学校规定就科技成果权属进行 约定并签署合同或协议，项目产生的科技成果权属按合同或协议 确定。第三条 本办法所秘的“科技成果转移转化，是指为提高 生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直 至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。第四条 本办法中“作价入股”，是指成果完成

3、人利用其职 务科技成果作为出资创办公司或向公司增资扩股。第五条本办法适用于下列人员：1. 本校教职工：本校任职的教师、职员、聘用人员、实习人 员、博士后、师资博士后、访问学者和进修人员等。2. 本校学生：被学校依法录取、具有学籍的受教育者。第六条科技成果转移转化活动遵循自愿、互利、公平、诚信 的原则；依法并按照合同的约定，享受利益，承担风险。第七条学校统一管浬科技成果转移转化工作，签署科技成 果转化合同，任何个人、课题组或学院、系、所等未经学校书而 同意擅自以xx大学名义或以自身名义对外鉴订三J片-三 转移转化有关的合同均是侵权行为，由行为人承担唱丘三二亍一 任。成果完成人所在单位应协助督促实

4、施，大力支持咅& 科技成果转移转化工作。第八条 学校鼓励各单位和广大教职工开展多壬二 成果转移转化活动，对成绩突出的单位和个人给予戈亍第九条除科技成果作价入股外，利反学校经营性； 其他无形资产作价入股成立公司或向公司塘资扩股的,不右 法规定范围。第二章组织实施第十条 科学技术发展手究院是科技成裏廷终年乞三叱弐菅 理机构，统筹全校科技成果转移转化工作。科技戍果转移转让金 额低于200万元的项目，由科学技术发展硏究疋疋壬空寺圭三： 科技成果转榕转让金额为200-500万元的项目，由主: 长负责审核；科技成果转移转让金额大于500万元旳芙辽三卩勺 项目，由校长审议，井报校长办公会讨论决策第十一条xx

5、大学科学技术发展研究院负责各W其壬 工作，组织、协调各职能部门和学院实施成果转移转化，按tw 上级各部门上报科技成果年报；计财处负责科技成果转环琴乂”2 益的管理。第十二条学校各学院、科研机构等二级单位应积寅支矣勺 参与科技成果的转移转化活动，并在领导班子审明礁 M玄芝二 科技成果转移转化工作的负责人，采取相应措施促进本单位科技 成果的转移转化。第十三条 学校鼓励教师和科研人员参与学校科技成果转移 转化初期洽谈工作，但最终协议的签订必须由科学技术发展研究 院负责。第十四条 依据国家法律法规，学校自主决定瘠拥有的科技 成果进行转让、许可或投资，按规定对科技成果进行定价、确认 股权和出资比例。通过

6、转让协议、发起人协议、投资协议或公司 章程等形式，与合作单位对科技成果的权属、作价、折股数量或 出资比例等事项进行约定和明晰产权。各类型科技成果转移转化 合同的商签、审批应当依照xx大学技术合同管理办法 (沈农大发(2015) 16号)执行。第十五条科技成果可以采用下列方式进行转移转化：1. 自行投资实施转化；2. 向他人转让科技成果；3. 许可他人便用科技成果；4. 以科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；5. 以科技成果作价投资，折算股份或者出査比例；6 其他协商确定的方式。第十六条科技成果权有效期限届满或者科技成果权被宣布 无效的，成果完成人不得就该科技成果与他人商签科技成果转移 转

7、化合同。第十七条在向企业或其他经济组织转移转化科技成果时， 可以通过在技术交易市场挂牌、拍卖、协议定价等方式确定价格。 协议定价的，需通过网站、办公系统、公示栏等方丈在校内公示 科技成果名称、简介等基本要素和拟交易价格等相关信息，公示 时间不少于15天。第十八条科技成果实施许可合同必须明确是独占实施、排 他实施还是普通实施。科技成果实施许可合同的履行期限应在该 科技成果权的存绽期间内。第十九条以科技成果作价投资、折算股份或者出资比例形 成企业股权方式进行转化的.需经过科学技术发展研究院审批后 方可实施。科技成果转移转化后形成的股权分配方案需报送国有 资产处、科学技术发展研究院等部门备案。第二十

8、条成果完成人自行实施投资转让其所禺职务科技成 果，涉及科技成果枫属所有人变更的，需通过技术市场挂牌或拍 卖的方式确认价格后，再完成相应的科技成果转移转化手续；不 涉及科技成果权属变更的，需对科技成果进行第三方评估，再依 据本办法相关规定完成相应的科技成果转移转化手续。第二十一条科技成果转移转化中的对外合作，涉及国家安 全和秘密的，依法遵守国家相关法律、法规。第二十二条 成果完成人自行实施转化的，白学较与成果完 成人协商，并签订转化合同。第二十三条学校统一管理所获得的科技成果转移转化收 益。科技成果转移转化收益一律进入学校账户，资金到账后，按 照本办法进行收益分配。第三章收益分配第二十四条 本办

9、法所指“收益”是指成果转化或实施许可 后所产生的一切权益，包括转让费、许可费、利润分成（或收入 提成）、技丈（成果）入股的股权收益及其他与成果转化相关的 所有权益c在攻益分配上，学校充分保障成果完成人的合法权益, 同时兼顾学校和所在单位的利益。第二丄五备 根据科技成果转移转化的不同形式，转化收益 按如下办法进行分配：1. 以技术转让方式将科技成果提供给他人实施的.转让所得 爭收豆（转让收入扣除转让成本和税费等）按如下比例一次性分 史：其中转让净收益的70%用于一次性奖励或授予成果完成人及 十驻务成果转化做出重要贡献的人员，10%用于职务成果完成人后 須&硏资助，10%用于单位的转化管理费，10

10、%用于学校的转化管 理賈：如成果完成人（或课题组）不提取转化所得经费，则相应 经费依照横向项目管理办法执行。2. 以科技成果作价投资实施转化所形成的股权，其成果完成 人及团队可享有70%的股权，其余30%的股权归学校。3. 学校自主实旌成果转化的，在项目成功投产后，连续5年 内，实施该科技成果的年净收入的70%用于一次性奖励或授予成 果完成人及为职务成果转牝做出重要贡献的人员，10%用于成裏完 成人后续科研资助，10%用于单位的转化管理费，10%用于学疚的 转化管理费。第二十六条学校党委书记、校长或学校所属具有独立法人 资格单位的正职领导，是科技成果的主要完成人或者为成果转移 转化做出重要贡献

11、的，可按照学校制定的科技成果转移转化奖励 和收益分配办法给予现金奖励，原则上不给予股权激励。其他担任学校领导职务的料技人员，是科技成果的主要完成 人或者为科技成果转移转化做出重要贡献的，可按照学校制定的 科技成果转移转化奖励和收益分配办法给予现金股份或出资比 例的奖励或报酬。通过科技成果转移转化持有企业股权的教职员工发生职务或 工作变动，成为学校党委书记、校长或学校所属具有独立法人资 格单位的正职领导应及时转让其所持原有股权，逾期未转让的, 任期内限制交易，在本人不担任上述职务一年后解除限制。第二十七条 全校担任处级（含）职务以上的人员，通过科 技成果转務转化取得的收益分配实行公示和报告制度，

12、明确公示 其在科技成果完成及科技成果转移转化过程中的贡献及拟分配的 奖励情况等。第二十八条 成果完成人、学校、职能部门、学院（科研机 构）对科技成果转移转化所得的各类收益应依法纳税。5 第二十九条 学校鼓励中介机构对我校科技成果进行转移转 化，与中介机构的合作由我校技术转務机构统一管理。实,施有效 中介促成科技成果转穆转化的中介方的报酬经中介方与成果完成 人协商同意后，可提取转让或许可总经费的5%作为中介机构服务 费。第三十条因履行科技成果转化合同发生纠纷，产生的诉讼、 仲裁费用或处理纠纷所发生的必要费用，由学校.部门、成果完 成人按收益比例承担。因成果完成人的原因引起侵权纠纷发生的 费用，由成果完成人自行承担。第三十一条因科技成果被宣告无效或者科技成果转化合同 解除，导致学校退款，成果完成人、部门及相关学院（科研机构） 应退还相应的奖励费用和管理费。第四章政策措施第三十二条对于积极推动科技成果转移转化的单位和个 人，学校将根据成果转化中所产生的经济效益和社会效益，在工 作业绩考核、技术职务聘任等方面予以倾斜。第三十三条成果完成人故意或因重大过失（包括侵犯他人 权利、技术指标虚假等）逍成学校经济损失的，成果完成人除退 还已领取的奖励费用外，还应赔偿学校的经济损失。第五章法律责任第三十四条学校所有职务科技成果的转化均应按本办法执 行。凡不按此执行的，所有