关于公司改制并在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之总服务合同协议书范本

1、编号： 关于公司改制并在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让之总服务协议甲 方： 乙 方： 签订日期： 年月日甲方：公司法定代表人：地址：联系方式：乙方：有限责任公司法定代表人：地址：联系方式：鉴于：甲方作为一家依据中国法律设立并有效存续的有限责任公司，根据其公司发展需要，拟改制为股份有限公司并申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌报价转让（下称 本次挂牌转让”。根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国 证券法、非上市公众公司监督管理办法、全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行） 及其细则等法律、法规和规范性文件的规定，甲乙双方在平等互利的基础

2、上，经 过友好协商，达成本协议。第1条甲方责任1.1甲方将聘请乙方作为其本次挂牌转让的唯一财务顾问机构、推荐挂牌转让主办券商；1.2甲方应按照乙方的要求，向乙方提供必要的资料，并且保证所提供的资料真实、准确和完整；1.3甲方应为乙方工作提供方便，乙方有关人员有权查阅包括甲方发起人会议、 股东会、董事会、监事会会议记录和决议及公司的会计报表和账目等相关原始文 件；1.4甲方应按照相关协议的约定按时足额向乙方支付相关费用。第2条乙方责任2.1乙方接受甲方聘请，担任甲方本次在全国中小企业股份转让系统挂牌报价转 让唯一的财务顾问机构、推荐主办券商，为甲方提供改制、挂牌推荐、报价转让 等方面的专业服务。

3、2.2乙方在改制阶段应当完成如下工作：乙方对甲方在此次改制并设立股份有限公司过程中所需之财务、业务、管 理制度提供财务顾问咨询服务；乙方遵照国家有关股份有限公司设立和挂牌转让的法律、法规和规章的规 定，协助甲方完成股份有限公司的设立工作；乙方提供财务顾问服务的主要内容包括：（1）对甲方的业务发展、财务管理、日常管理等提出改善建议；（2）组织并协调改制过程中的中介机构；（3）协助甲方审阅、完善改制及其变更注册的相关文件；（4）协助甲方办理申请变更为股份有限公司的相关手续；（5）协助、指导甲方筹备股份有限公司创立大会。2.3乙方在推荐和挂牌转让阶段应完成如下工作：（1）协助甲方制定本次挂牌转让的总

4、体工作计划， 并根据情况的变化适时调整。 协助甲方设计本次挂牌转让方案；（2）对甲方全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律、法规和协议所规定的责任和义务。股份挂牌转让前，乙方应完成初次辅导；（3）办理推荐甲方挂牌事宜，包括向全国中小企业股份转让系统有限责任公司 提交推荐文件，确定及调整股份转让方式等；（4）根据有关法律规定，在对甲方进行尽职调查的基础上，出具尽职调查新三 板挂牌转让总服务协议报告和推荐报告，组织甲方和其他中介机构共同编制本次 挂牌转让的备案文件，接收全国中小企业股份转让系统有限责任公司是否同意挂 牌的审查意见和中国证监会核准文件；（5）指导和督促甲方依照相关法律

5、、法规和协议，真实、准确、完整、及时地 披露信息；（6）根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司要求，调查或协助调查指定 事项。2.4乙方在持续督导阶段应完成如下工作：（1）与甲方签订持续督导协议，持续督导甲方诚实守信、规范履行信息披露义务、完善公司治理机制；（2）乙方应建立持续督导工作制度，明确持续督导工作职责、工作流程和内部 控制机制；（3）乙方应至少配备两名具有财务或法律专业知识的专职督导人员，履行督导 职责。在任免专职督导人员时，应将相关人员名单及简历及时报送全国中小企业 股份转让系统有限责任公司备案。第3条费用和支付3.1乙方为甲方本次挂牌转让提供的服务所应收取的费用包括改制财务顾问

6、费、推荐挂牌转让费、持续督导费等。3.2就前述费用的支付标准及支付方式，甲乙双方协商一致如下：（1）改制财务顾问费：总额为人民币（大写）（Y元）（下同）。由甲方在本协议生效之日起五个工作日内，支付财务顾问费人民币（大 写）.（¥元）予乙方指定银行账户，剩余款项暨人民币（大写） （¥元）待甲方改制后成立的股份有限公司领取营业执照之日起五个工作日内一次性支付予乙方指定银行账户。乙方账户信息如下：账户名称：有限责任公司开户行名称：账号：(2) 推荐挂牌转让费：总额为人民币 元。甲方推荐挂牌项目通过乙方内核之日起五个工作日内，甲方支付人民币 元,剩余款项暨人民币 元在甲方收到全国中

7、小企业股份转让系统出具的同意挂牌的函起五个工作日内支付。(3) 持续督导费：按每年万元收取(Y 万元/年)。甲方应在新的持续督导年度开始的10个工作日内将当年的持续督导费用支付予乙方。挂牌当年的持 续督导费用为：实际挂牌时间(月)/12* 万元，自挂牌之日起10个工作日支付予乙方。(4) 奖励费用：如果存在约定奖励之情形，乙方应在时点后个工作日内向甲方在本协议第三条第二款约定的指定账户支付人民币 万元作为奖励。(5) 乙方因履行本协议发生的交通、食宿等费用由甲方承担，其他费用由乙方 自行承担。第4条保密责任乙方和甲方对于在本协议期间所了解和知悉的协议对方的财务资料、客户资料、 技术资料及相关文

8、件和信息，负有保密义务。第5条违约责任甲乙双方中任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务， 即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。第6条协议终止6.1如果由于双方不能控制的原因(包括但不限于甲方本次挂牌转让未能获得新 三板挂牌转让总服务协议证监会审核通过、全国中小企业股份转让系统有限责任 公司未出具同意甲方在全国中小企业股份转让系统挂牌的审查意见等情形)或法律规定之不可抗力的情形而导致本协议无法继续执行，本协议自动终止。6.2如果在协议履行过程中，乙方发现甲方所披露的信息存在虚假、重大遗漏和 误导或者因为甲方公司基本面发生较大变化， 或者国家政策法规、证券市场发生 重大变化，

9、可能导致乙方承担法律风险或提供改制财务顾问、推荐挂牌转让服务 的预期目的无法实现的，则乙方有权书面通知甲方后单方面终止本协议且不承担 任何法律责任，乙方已收取的相关费用不予退还。6.2本协议终止后，双方按照本协议和其他相关协议未履行的事项不再履行；同 时双方应办理移交手续，乙方应将甲方的资料及已上报相关单位的批复等文件返 还给甲方。若有应报审批部门终止的手续，乙方应办理终止手续。第7条特别约定7.1经双方协商一致，双方将依据国家及主管机关的有关规定，在甲方本次挂牌 转让的不同阶段，另行签订推荐挂牌报价转让协议、持续督导协议等。推荐挂牌报价转让协议、持续督导协议等条款不得与本协议条款相抵触， 除

10、非协议双方另有约定。7.2甲方承诺，在甲方变更设立股份有限公司或作为主发起人发起设立股份有限 公司后，甲方在本协议下的全部权利和义务均由新成立的股份有限公司合法承继。7.3甲乙双方特别约定，如甲方未来策划首次公开发行人民币普通股股票 （A股） 并在主板/中小板/创业板上市及再融资，则甲方将聘请乙方作为唯一的辅导机构、 保荐机构和主承销商。7.4本协议任何一方未获得另一方的书面同意， 均不得转让本协议项下的权利和 义务。第8条通知和管辖本协议项下的所有通知应以书面形式做出，并以传真或邮寄方式送达；任何通知一经收到即视为生效。本协议受中华人民共和国有关法律、法规、条例、规则的 管辖和保护。第9条争议解决因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，由协议签订双方协商解决，协商不成的，协议签订双方一致同意将争议提交华南国