建设工程投标基本知识以及投标函

1、建设工程招投标实务主讲人：邱 鹏南通电大第二章 建设工程投标一、一、投标人投标人及其资格条件及其资格条件二、工程项目施工投标二、工程项目施工投标程序程序三、投标文件的三、投标文件的组成组成四、投标文件的四、投标文件的编制编制六、工程项目施工投标六、工程项目施工投标报价技巧报价技巧第二章 建设工程投标一、投标人及其资格条件一、投标人及其资格条件1、投标投标：投标是指投标人应招标人特定或不特定的邀请，按照招标文件规定的要求，在规定的时间和地点主动向招标人递交投标文件并以中标为目的的行为。2、投标人投标人（1）概念：投标人是指响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。（2）范围：法人、其他组织、自然

2、人。 说明说明：招标投标法规定：“依法招标的科研项目允许个人参加投标。”第二章 建设工程投标3、投标人应具备的条件投标人应具备的条件投标人应当具备承担招标项目的能力,如投标人应当具备与投标项目相适应的技术力量、机械设备、人员、资金等方面的能力；参加投标项目是投标人的营业执照中的经营范围所允许的；投标人要具备相应的资质等级，具有招标条件要求的资质证书，并为独立的法人实体；承担过类似建设项目的相关工作，并有良好的工作业绩和履约记录；财产状况良好，没有处于财产被接管、破产或其他关、停、并、转状态；在最近3年没有骗取合同以及其他经济方面的严重违法行为；近几年有较好的安全纪录，投标当年内没有发生重大质量

3、和特大安全事故。第二章 建设工程投标4、共同投标的联合体的基本条件共同投标的联合体的基本条件 两个以上法人或其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标；联体各方均均应当具备承担招标项目的相应能力；由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级；联合投标应当是潜在投标人的自愿行为，招标人不得强制投标人组成联合体共同投标；联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任，并将共同投标协议连同投标文件一并提交招标人；联合体中标的，联合体各方应当共同与招标人签订合同，就中标项目向招标人承担连带责任。第二章 建设工程投标5、投标人不得弄虚作假、损害他人利益投标

4、人不得弄虚作假、损害他人利益 投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益；投标人不得与招标人串通投标，损害国家利益、社会公共利益或者个人的合法权益；禁止投标人以向招标人或者评标委员会成员行贿的手段谋取中标；投标不得以低于合理预算成本的报价竞标，也不得以他人名义投标或者以其他方式弄虚作假，骗取中标。合理预算成本：按照国家有关成本核算的规定计算的成本。第二章 建设工程投标二、工程项目施工投标程序二、工程项目施工投标程序投标人一旦决定投标，投标活动的一般程序如下：投标人一旦决定投标，投标活动的一般程序如下：1、建立投标组织机构2、申请与接受资格预审3

5、、领取及研究招标文件4、调查投资环境5、参加标前会议（投标预备会）6、编制投标文件7、递交投标文。第二章 建设工程投标（一）建立投标组织机构（一）建立投标组织机构投标机构组成人员的专业类型：经营管理类人员经营管理类人员（专门从事工程承包经营管理，制定和贯彻经营方针与规划，负责投标工作的全面筹划和具有决策能力的人员）专业技术类人员专业技术类人员（工程及施工中的各类技术人员）商务金融类人员商务金融类人员（具有金融、贸易、税法、保险、采购、保函、索赔等专业知识的人员。）第二章 建设工程投标（二）申请与接受资格预审（二）申请与接受资格预审潜在投标人接受审查应做的工作：潜在投标人接受审查应做的工作：（1

6、）填表时要严格按照要求逐项填写，不能漏项，要全面反映出本公司的施工经验、施工水平和施工组织能力。（2）能够在较短的时间内填报出高质量的资格预审文件平时保存和整理好一般资格预审的有关资料，如企业的财务状况、施工经验、人员能力等。（3）在平时工作中应注意收集工程项目建设的相关信息，如有合适项目及早跟踪和做准备。（4）做好递交资格审查表后的跟踪工作。第二章 建设工程投标（三）领取及研究招标文件（三）领取及研究招标文件1、分析招标文件2、校核工程量清单3、研究支付条款4、价格调整条款5、研究索赔条款仔细研究合同条款中允许承包人提出索赔的规定。合理的索赔条款可以使承包人的风险责任减小。6、其他条款工期延

7、误罚款、保修金的额度、违约责任第二章 建设工程投标（四）调查投资环境（四）调查投资环境n1、施工现场考察侧重方面：（1）工程的性质以及该工程与其他工程之间的关系；（2）投标人投标的那一部分工程与其他承包商或分包商之间的关系；（3）工地地貌、地质、气候、交通、电力、水源等情况，有无障碍物等；（4）工地附近的住宿条件、料场开采条件、其他加工条件、设备维修条件及工地附近治安情况。n2、调查项目环境n3、调查业主和竞争对手第二章 建设工程投标（五）参加标前会议（投标预备会）（五）参加标前会议（投标预备会）1、提问题要注意方式和时机2、问题及处理方法：（1）发现的问题（矛盾及漏洞）对投标人有利。不提，在

8、投标时加以利用或以后提出索赔（2）发现的错误明显对投标人不利。及时提，要求更正。（3）投标人企图通过修改某些招标文件和条款，或是希望补充某些规定，以使自己在合同实施时处于主动地位的问题。保留在合同谈判时适用。3、投标人把存在的问题整理为书面文件，交招标人4、招标人的解答一定以书面内容为准第二章 建设工程投标（六）编制投标文件（六）编制投标文件l投标文件应按“投标文件格式”进行编写；l投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容作出响应；l投标文件应用不褪色的材料书写或打印，并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章；l投标文件正本一份, 副

9、本份数见投标人须知前附表，且封面上应清楚地标记“正本”或“副本”的字样。当副本和正本不一致时，以正本为准；l 投标文件的正本与副本应分别装订成册，并编制目录。第二章 建设工程投标（七）递交投标文件（七）递交投标文件投标文件应按“投标文件格式”进行编写；l投标文件应当对招标文件有关工期、投标有效期、质量要求、技术标准和要求、招标范围等实质性内容作出响应；l投标文件应用不褪色的材料书写或打印，并由投标人的法定代表人或其委托代理人签字或盖单位章；l投标文件正本一份, 副本份数见投标人须知前附表，且封面上应清楚地标记“正本”或“副本”的字样。当副本和正本不一致时，以正本为准；l 投标文件的正本与副本应

10、分别装订成册，并编制目录。第二章 建设工程投标三、投标文件的组成三、投标文件的组成1、投标函及投标函附录2、法定代表人身份证明或附有法定代表人身份证明的授权委托书3、联合体协议书4、投标保证金 5、投标报价（已标价工程量清单）6、施工组织设计7、项目管理机构8、拟分包项目情况9、资格审查资料10、规定的其他材料n主要体现为投标函、商务标、技术标投标函、商务标、技术标的编写工作。第二章 建设工程投标四、投标文件的编制四、投标文件的编制（一）投标文件编制的准备工作一）投标文件编制的准备工作1、及时组建投标工作领导班子，确定该项目施工投标文件的编制人员。2、投标人应收集与投标文件编制有关的政策文件和

11、资料。3、投标人应认真阅读和仔细研究工程项目施工招标文件中的各项规定与要求。4、对工程量清单表中的各分部分项工程的内容和数量进行认真的审查。第二章 建设工程投标四、投标文件的编制四、投标文件的编制（二）编制工程投标文件的步骤（二）编制工程投标文件的步骤1、熟悉招标文件、图纸、资料，对图纸、资料有不清楚、不理解的地方，可以用书面或口头方式向招标人询问、澄清；2、参加招标人施工现场情况介绍和答疑会；3、调查当地材料供应和价格情况；4、了解交通运输条件和有关事项；5、编制施工组织设计，复查、计算图纸工程量；第二章 建设工程投标四、投标文件的编制四、投标文件的编制（二）编制工程投标文件的步骤（二）编制

12、工程投标文件的步骤6、编制或套用投标单价；7、计算取费标准或确定采用取费标准；8、计算投标造价；9、核对调整投标造价；10、确定投标报价；11、投标书、投标书附件、投标辅助资料表的填写编制，并与有关部门联系，办理投标保函。12、将投标文件装订成册，并按照要求密封和标志，并在规定时间内报给招标人。第二章 建设工程投标1.概念：概念：工程投标决策工程投标决策是指建设工程承包商为实现其生产经营目标，针对建设工程招标项目，而寻求并实现最优化的投标行动方案的活动。工程投标决策的工程投标决策的内容内容：其一，关于是否参加投标是否参加投标的决策（针对招标项目是投标或是不投标）；其二，如决定投标，是投什么性质

13、的标投什么性质的标；其三，投标中采用什么策略和技巧采用什么策略和技巧，以扬长避短。第二章 建设工程投标2 2、投标决策阶段的划分、投标决策阶段的划分投标决策可以分为两阶段进行，即投标决策可以分为两阶段进行，即投标决策的前期阶段投标决策的前期阶段和和投标决策的后期投标决策的后期阶段阶段。（1）投标的前期决策投标的前期决策：主要是投标人及其决策班子对是否参加投标是否参加投标进行研究、论证并作出决策。（在投标人参加投标资格预审前完成。）n1 1）决策依据）决策依据A、招标人发布的招标公告B、对招标工程项目的跟踪调查情况C、对招标人情况的研究及了解程度D、若是国际招标工程，其决策依据还必须包括对工程所

14、在国 和所在地的调查研究及了解程度。第二章 建设工程投标n2）应放弃投标放弃投标的招标项目 有下列情形之一的招标项目，承包商不宜决定参加投标不宜决定参加投标：A、工程资质要求超过本企业资质等级的项目；B、本企业业务范围和经营能力之外的项目；C、本企业在手承包任务比较饱满，而招标工程的风险较大或盈利水平较低的项目；D、有在技术等级、信誉、水平和实力等方面具有明显优势的潜在竞争对手参加的项目。第二章 建设工程投标（2 2）投标的后期决策投标的后期决策投标后期决策是从申报投标资格预审资料至投标报价（报送投标文件）期间的决策研究阶段。主要研究投什么样的标及投标策略问题 1）按性质分，投标有）按性质分，

15、投标有保险标保险标和和风险标风险标；l 保险标保险标指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其指承包商对基本上不存在什么技术、设备、资金和其他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但他方面问题的，或虽有技术、设备、资金和其他方面问题，但可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标。（企业经济实可预见并已有了解决办法的工程项目而投的标。（企业经济实力较弱）力较弱）l风险标风险标指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问指承包商对存在技术、设备、资金或其他方面未解问题，承包难度比较大的招标工程而投的标。（企业任务不足，题，承包难度比较大的招标工程而投的标。（企业任务不足，窝工，盈利

16、丰厚，开拓市场。）窝工，盈利丰厚，开拓市场。）第二章 建设工程投标2）按效益效益分，投标有盈利标、保本标盈利标、保本标和亏损标亏损标。l盈利标盈利标是指承包商为能获得丰厚利润回报的而投的标。（我强敌弱，利润丰厚。）l保本标保本标是指承包商对不能获得多少利润但一般也不会出现亏损的招标工程而投的标。l亏损标亏损标是一种非常手段，一般是在下列情况下采用，即：本企业已大量窝工，严重亏损，若中标后至少可以支付固定人工费、提取机械设备折旧费，减少亏损；或者为在对手林立的竞争中夺得头标，不惜血本压低标价；或是为了在本企业的市场占有份额，挤跨竞争对手；或为打入新市场，取得拓宽市扬的立足点而压低标价。以上这些，

17、虽然是不正常的，但在激烈的竞争中有时也这样做。第二章 建设工程投标3 3、影响投标决策的、影响投标决策的主观因素主观因素在技术方面在技术方面投标组织机构，施工工人队伍，专业特长、解决技术难题的能力，施工及管理经验，合作伙伴，分包商及代理人在管理方面在管理方面成本控制能力和管理水平、管理措施和健全的规章制度（采用先进技术、定额管理、减少各种消耗、降低工程成本、提高经济效益）在信誉方面在信誉方面（重质量，重合同，守信用）（重质量，重合同，守信用）遵纪守法和履约,保证施工安全、工期和质量，建立良好的信誉。第二章 建设工程投标3 3、影响投标决策的、影响投标决策的主观因素主观因素在经济方面在经济方面有

18、无垫资承包能力；（即带资承包工程的能力）有无垫资承包能力；（即带资承包工程的能力）有无支付有无支付( (被占用被占用) )一定的固定资产和机具设备及其投入所需资金的能力；一定的固定资产和机具设备及其投入所需资金的能力；有无一定的资金周转用来支付施工用款或筹集承包工程所需外汇的能力；有无一定的资金周转用来支付施工用款或筹集承包工程所需外汇的能力；有无支付投标保函、履约保函、预付款保函、缺陷责任期保函等各种担保有无支付投标保函、履约保函、预付款保函、缺陷责任期保函等各种担保的能力；的能力；有无支付关税、进口调节税、营业税、印花税、所得税、建筑税、排污税有无支付关税、进口调节税、营业税、印花税、所得

19、税、建筑税、排污税以及临时进入机械押金等各种税费和保险的能力；以及临时进入机械押金等各种税费和保险的能力；有无承担各种风险，特别是不可抗力带来的风险的能力等。有无承担各种风险，特别是不可抗力带来的风险的能力等。第二章 建设工程投标4 4、影响投标决策的客观因素、影响投标决策的客观因素（1 1）招标人和招标工程监理工程师的情况招标人和招标工程监理工程师的情况（2 2） 投标的竞争对手和竞争形势的分析投标的竞争对手和竞争形势的分析（3 3） 投标的法制环境投标的法制环境（4 4） 投标的风险投标的风险 第二章 建设工程投标（1 1） 招标人和招标工程监理工程师的情况招标人和招标工程监理工程师的情况

20、l充分考虑建设工程招标人充分考虑建设工程招标人( (业主业主) )有无合法地位，对招标工程有无招标主体有无合法地位，对招标工程有无招标主体资格，招标项目业主的支付能力和履约信誉如何，以及招标项目监理工程资格，招标项目业主的支付能力和履约信誉如何，以及招标项目监理工程师处理问题的政策水平、技术能力和职业道德素养如何等方面的情况师处理问题的政策水平、技术能力和职业道德素养如何等方面的情况l（2 2） 投标的竞争对手和竞争形势投标的竞争对手和竞争形势竞争对手的实力、优势、和投标环境竞争对手的实力、优势、和投标环境竞争对手是大型工程承包公司，适合大型项目竞争对手是大型工程承包公司，适合大型项目竞争对手

21、是中小型工程公司或当地工程公司，适合中小型项目竞争对手是中小型工程公司或当地工程公司，适合中小型项目竞争对手在建工程即将完工，报价不会很高竞争对手在建工程即将完工，报价不会很高竞争对手在建工程规模大、时间长，报价可能会高竞争对手在建工程规模大、时间长，报价可能会高第二章 建设工程投标（3 3）投标的法制环境投标的法制环境 如国内工程招标的，适用本国的法律、法规和工程所在地的地方性法律、法规和政如国内工程招标的，适用本国的法律、法规和工程所在地的地方性法律、法规和政府规章府规章国际工程招标的法律适用以下几个原则：国际工程招标的法律适用以下几个原则： 强制适用工程所在地法的原则强制适用工程所在地法

22、的原则 意思自治原则意思自治原则 最密切联系法原则最密切联系法原则 适用国际管理原则适用国际管理原则 国际法效力优于国内法效力的原则国际法效力优于国内法效力的原则第二章 建设工程投标l（4 4）投标的风险投标的风险风险风险是指由于政治、经济、社会市场的变化及工程实施中存在的不可预见是指由于政治、经济、社会市场的变化及工程实施中存在的不可预见事件而产生经济损失、自然破坏的可能性；事件而产生经济损失、自然破坏的可能性；风险因素就是可能发生风险的各种情况、事由和问题风险因素就是可能发生风险的各种情况、事由和问题国内参加投标竞争和承包工程，其风险要小于国外国内参加投标竞争和承包工程，其风险要小于国外第

23、二章 建设工程投标5 5、投标前的报价调整因素、投标前的报价调整因素（1 1）减价因素减价因素A A、对于大批量工程或有后续分期建设的工程，可适当减计、对于大批量工程或有后续分期建设的工程，可适当减计临时设施费用。临时设施费用。B B、对施工图设计详细无误，不可预见因素小的工程，可减计、对施工图设计详细无误，不可预见因素小的工程，可减计不可预见包不可预见包干费干费。C C、对无冬雨季施工的工程，可免计、对无冬雨季施工的工程，可免计冬雨季施工冬雨季施工增加费。增加费。D D、对工期要求不紧或无需赶工的工程，可减计或免计、对工期要求不紧或无需赶工的工程，可减计或免计夜间施工增加费夜间施工增加费。E

24、 E、技术装备水平较高的建筑企业，可减计、技术装备水平较高的建筑企业，可减计技术装备费。技术装备费。F F、大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构调迁费。、大量使用当地民工的，可适当减计远征工程费和机构调迁费。G G、采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，可削减有关费用。、采用先进技术、先进施工工艺或廉价材料等，可削减有关费用。第二章 建设工程投标5 5、投标前的报价调整因素、投标前的报价调整因素（2 2）加价因素加价因素A A、合同签订后的、合同签订后的设计变更设计变更，可另行结算。，可另行结算。B B、签订合同后的、签订合同后的材料差价变更材料差价变更，可另行结算或估算列入报价。

25、，可另行结算或估算列入报价。C C、材料代用增加的费用，可另行结算或列入报价。、材料代用增加的费用，可另行结算或列入报价。D D、大量压缩工期大量压缩工期增加的赶工措施费用，可增加报价。增加的赶工措施费用，可增加报价。E E、为了防止天灾人祸等意外费用发生，可在允许范围内增加、为了防止天灾人祸等意外费用发生，可在允许范围内增加报价。报价。F F、无预付款的工程无预付款的工程，因贷款所增加的流动资金贷款利息应列，因贷款所增加的流动资金贷款利息应列入报价。入报价。G G、要求、要求垫付资金垫付资金或材料的，可增加有关费用。或材料的，可增加有关费用。说明：说明：加价、减价因素，应视其招标办法和合同条

26、款而定，不加价、减价因素，应视其招标办法和合同条款而定，不能随便套用。能随便套用。第二章 建设工程投标六六 、工程项目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧投标报价技巧投标报价技巧：是指在投标报价中采用既能使招标人接受，而中标后又能获得更多利润的方法。大概九类报价方法：（一）不平衡报价法（二）突然降价法（三）根据招标项目的不同特点采用不同的报价（四）多方案报价法（五）许诺优惠条件（六）争取评标奖励（七）增加建议方案（八）采用分包商报价（九）无利润报价第二章 建设工程投标六六 、工程项目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧l1不平衡报价法不平衡报价法（1）概念：指在总报价基本确定的前提

27、下，调整内部各个子项的报价，以既不影响总报价，又在中标后满足资金周转的需要，获得较理想的经济效益。注意：不平衡报价法一定要建立在对工程量仔细核对的基础上，同时一定要控制在合理的幅度内（一般在10%左右）。第二章 建设工程投标六六 、工程项目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧2）适合的几种情况适合的几种情况（1）对能早日结账收回工程款的土方、基础等前期工程项目，单价可适当报高些；对机电设备安装、装饰等后期工程项目，单价可适当报低些。（2）对预计今后工程量可能会增加的项目，单价可适当报高些；而对工程量可能减少的项目，单价可适当报低些（3）对设计图纸内容不明确或有错误，估计修改后工程量要增加

28、的项目，单价可适当报高些；而对工程内容不明确的项目，单价可适当报低些。（4）对没有工程量只填报单价的项目，或招标人要求采用包干报价的项目，单价宜报高些；对其余的项目，单价可适当报低些。（5）对暂定项目(任意项目或选择项目)中实施的可能性大的项目，单价可报高些；预计不一定实施的项目，单价可适当报低些。第二章 建设工程投标六六 、工程项目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧2突然降价法突然降价法（1）概念：是指为迷惑竞争对手迷惑竞争对手而采用的一种竞争方法。（突然袭击法）（2）通常做法：在准备投标报价的过程中预先考虑好降价的幅度，然后有意散布一些假情报，如打算弃标，按一般情况报价或准备报高价

29、等，等临近投标截止日期前，突然前往投标报出低价，或降价，以期战胜竞争对手。第二章 建设工程投标六六 、工程项目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧4多方案报价法多方案报价法（1）概念：）概念：对同一个招标项目除了按招标文件的要求编制了一个投标报价以外，还编制了一个或几个建议方案。（2）适用情况）适用情况如果发现招标文件中的工程范围很不具体、明确，或条款内容很不清楚、很不公正，或对技术规范的要求过于苛刻。如发现设计图纸中存在某些不合理并可以改进的地方或可以利用某项新技术、新工艺、 新材料替代的地方，或者发现自己的技术和设备满足不了招标文件中设计图纸的要求。第二章 建设工程投标六六 、工程项

30、目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧u5许诺优惠条件主动提出提前竣工、低息贷款等u6争取评标奖励投标人应该使业主比较注重的指标适当地优于规定标准，获得评标奖励。u7增加建议方案（备选方案）有时招标文件中规定，可以提一个建议方案，即可以修改原设计方案，提出投标者的方案。要达到降低造价或是缩短工期，或使工程运行更合理。但对原方案一定也要报价，建议方案不要写得太具体，要保留方案的技术关键。第二章 建设工程投标六六 、工程项目施工投标报价、工程项目施工投标报价技巧技巧u8采用分包商报价采用分包商报价（1）概念：先取得分包商的报价，再增加总承包商摊入的一定的管理费，作为自己投标总价的一个组成部分。（2）较可靠的做法：先与分包商签订协议，并在投标文件中有体现，要求该分包商提交投标保函。将投标人和分包商利益困在