x地铁建设工程计量支付与变更管理办法(56)工程制度

1、x x 地铁建设工程地铁建设工程计量支付与变更管理办法计量支付与变更管理办法（目 录）1.1. 总则总则.3 31.1 相关词汇的统一.31.2 计量支付的定义.4计量 .4支付 .41.3 变更的定义.4变更的原因概述 .4变更的定义 .51.4 变更的分类.5类变更 .5类变更 .5III 类变更.6类变更 .62.2. 计量支付与变更的职责与程序计量支付与变更的职责与程序.6 62.1 职责与分工.6承包商的职责 .6设备供应商（卖方）的职责 .7监理工程师的职责 .7与计量支付有关的部门职责 .8财务总部 .9企管总部合同部 .10总公司总师室 .102.2 管理程序.10各种合同规定

2、的保函的管理 .10计量支付的审批程序及时间要求 .10变更管理的程序 .123.3. 计量支付与变更的规定计量支付与变更的规定.17173.1 计量支付的规定与实施.17合同价内项目的计量支付 .17合同价外项目的计量支付 .17计量支付的时段划分 .17不予计量支付的规定 .173.2 变更的费用计算.183.3 变更的计量与支付.184.4. 附则附则.18184.14.1 施工图设计数量实施的变更施工图设计数量实施的变更.18184.2 适用范围.184.3 解释权和修订权.185.5.附表附表.18185.1 计量支付报表.185.2 变更报表及合同管理台帐.195.3 合同审查会签

3、表.19x x 地铁建设工程地铁建设工程计量支付与变更管理办法计量支付与变更管理办法（第二版）1. 总则总则 工程建设中的合同管理和投资控制管理是建设管理的重要任务，x 地铁总公司授权 x 地铁建设事业总部按照职责分工，代表业主进行 x 地铁工程建设管理，地铁总公司财务总部和企业管理总部按照职责分工，对建设事业总部执行合同和控制投资工作进行管理和监督，为此特制定本管理办法。 x 地铁工程各土建工程施工合同、各车站建筑装修与机电安装工程合同、各机电项目合同的计量支付管理，以及合同形成、合同执行过程中发生变更均应按本办法进行管理。计量支付的实施应按照承包合同的原则进行。一切变更都应在合同的基础上进

4、行，并同时依据合同原则进行。 x 地铁工程所有土建工程承包商、机电项目供应商、系统机电安装工程承包商、所有车站建筑装修与机电安装工程承包商（包括联营体内各方）、各设计单位、设计咨询单位、各驻地监理单位、各系统集成商、各商务代理均应按本办法进行计量支付和变更管理，一切变更均应按本办法规定的程序进行，否则业主有权不予认可、承认。在建设事业总部业务范围内合同的计量支付按本办法处理，合同的变更批准，按分级分类管理模式处理，各级批准必须严格按各级的授信额度执行，授信额度按年度制定。目前二号线规定如下：一、二类变更由总公司领导签认，其他各类变更由总公司领导授权相关负责人按相关管理流程签认。三类变更累计年度

5、授信额度，为年度工程项目计划投资额的 3%和机电项目计划投资额的 1%，四类变更累计年度授信额度，为年度工程项目计划投资额的 0.4%和机电项目计划投资额的 0.2%，总公司领导根据情况可调整各类授信额度，额度用完后，由建设事业总部提出申请、企管总部合同部审核、总公司领导审发新的额度。任何变更若使累计变更额超过原合同总值的 15%，则需由建设事业总部在 45 天内提出详细的变更报告（列表），报总公司领导审批后，原件留合同部备案。紧急情况下的重大变更事项由总公司领导审批或授权审批，事后由建设事业总部在 45 天内提出详细的变更报告，报总公司领导批准后，原件留合同部备案。各种合同的计量与支付条款和

6、变更条款必须参照本管理办法编写，由企管总部合同部审查通过。 1.1 相关词汇的统一 为统一认识，便于工作的具体操作，现特别对以下一些相关词汇作如下统一定义：合同内：特指在工程承包合同总价以内，其中各项目的单价、合价及其各个工程量均是在工程承包合同中的数量以内。即指工程承包合同内工程量清单的工程量和各相应单价、合价、总价以内。合同外：特指在上述定义以外的工程数量和相应的费用。即指变更、签证等形式计量后产生的工程量和费用。签 证：指因施工图以外的工程现场发生的工作，由监理工程师签字确认。签证是监理工程师证明工程行为的发生与数量，是否予以计量支付应按合同原则及本办法的规定办理。工程项目：指土建工程项

7、目、车站装修项目和单独招标的机电安装项目及相关的临水、临电、征地拆迁和管线迁改项目。机电项目：指机电采购项目（含包安装的机电采购项目）、系统集成项目和机电商务代理项目。 1.2 计量支付的定义 在合同履行过程中，进度款的计量与支付，按照工程量清单中的项目，在施工完成且质量合格、单证齐全，符合有关合同的计量与支付原则，承包商即可填写有关报表向监理工程师申请计量与支付，得到监理工程师确认的计量支付的验工计价单，按相应合同条款计价支付进度款。未经计量的工程费用业主不予支付。 计量计量 计量必须按技术条件与业主批准的施工详图的有关要求和规定完成全部工作，项目包括合同规定的所必须完成工作的责任和义务。各

8、项目的计量原则应按照有关合同的规定进行。承包商在完成具有形象进度的分部分项工程、且质量合格、各种规定的证、照齐全时，在计价同时向监理工程师申请验工计量。当月计量部分必须当月汇总，否则业主可以拒付。 支付支付 承包商根据监理工程师批准的当月计量支付的验工计价汇总表，填报月度付款申请。业主根据监理工程师在月度付款申请上签署的审核意见，在扣除按合同各条款应扣除的预付款、保留金等费用后，批准支付给承包商。若当月的月度完成工程量小于 20 万人民币时，接转下月支付。 1.3 变更的定义 变更的原因概述变更的原因概述 （1）前期及准备工作： 前期及准备工作引起的变更主要由监理工程师指示进行，经业主批准，并

9、按签证的形式计量与支付。 （2）工程施工或机电项目实施： a. 经业主批准的设计变更引起的工程、设备数量、费用或进度计划变化； b. 经业主批准的建筑、装修采用的材质标准引起的变更； c. 机电安装工程中业主批准的器材规格、型号及接口的变化； d. 因机电项目的接口条件的变化，且这种变化是一个有经验的承包商无法预见而引起的变更。 变更的定义变更的定义 指合同执行过程中相对于合同签订时的合同条件发生变化，或因为合同商签时相对于项目定标时的合同条件发生变化，并因前条所述原因引起的包括合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变。以下简称为“变更”。

10、1.4 变更的分类 变更共分为 I、IV 类。各类定义如下： I 类变更类变更 下列两条符合者为 I 类变更： (1) 变更批准的建筑和装修设计风格、设备制造标准、规模、施工方法，技术标准、重大工期计划等引起的变更； (2) 虽无前述技术变更、施工变更而土建和设备采购一次变更费用在 300万元以上者，装修和机电安装一次变更费用在 100 万元以上者。 类变更类变更凡未改变技术风格、标准、规模，但改变已确定的主要技术方案，改变工点一般设计原则、方案，技术比较复杂，或需要补充进行技术方案的研究，或改变原合同节点工期计划，或虽不属于上述范围而一次变更费用范围为如下者属于类变更。主要项目包括但不限于：

11、 线路平面、纵断面局部改变，涉及车站，区间隧道变更设计； 站位、车站起讫里程、站台中心里程少量变更，以及站内管理及设备用房不涉及车站规模和运营功能的局部变更； 车站出入口、风亭的位置、尺寸、建筑方案的变更； 地下车站围护结构（作为主体结构的组成部分者）局部变更，或由于外界条件变更引起车站或区间施工方法的改变； 车站主体结构材料的规格、数量变更； 车站结构防水方案、防水材料的变更； 道床类型的变更； 机电安装工程中，管道、电缆线路走向引起的变更，并引起不同承包商工程量的变化。 设备采购中对原主要部件分包商的变更，或原未确定主要部件分包商范围现补充确定。对业主已授权由卖方确定的，不属于变更。或不属

12、于以上项目，但对土建工程项目或设备采购项目，达到 300-50 万元（含 300 万和 50 万）的变更，对机电安装工程、装修工程，达到 100-20 万元（含 100 万和 20 万）的变更都属于 II 类变更。 III 类变更类变更主要项目包括但不限于：(1) 机电安装工程中，管道、电缆线路走向引起的变更，但不引起其他承包商工程量的变化。 (2) 凡未改变技术风格、标准、规模，但改变投标时（或合同签定时）确定的主要技术方案，改变工点局部设计原则、方案。 凡改变机电项目非主要部件分包商的。或不属于以上项目，但土建和设备采购一次变更费用在 50-5 万元（含 5 万元,不含 50 万）者，装修

13、和机电安装一次变更费用在 20-2 万元（含 2 万元，不含 20 万）者都属于 III 类变更。 IV 类变更类变更 凡变更技术简单以及辅助工程设计且不降低地铁技术标准、使用功能，不影响限界、管道布设、电缆线路走向和工期计划, 土建和设备采购一次变更费用在5 万元以下者，装修和机电安装一次变更费用在 2 万元以下者属于 IV 类变更。2. 计量支付与变更的职责与程序计量支付与变更的职责与程序 计量支付的验工计价工作实行统一管理，各司其职、各负其责的管理原则。 本管理办法规定范围内的任何变更均应在上报的报告中附上相应的支持材料，这些材料必须在技术和经济两方面提出理由，并作出相应的分析。变更报告

14、必须考虑引起相关工程费用变化的情况，不得分解属于同一次变更的内容、工程量及费用。承包商若有此类行为，业主将视为违约，并保留追索损失的权力。监理工程师是变更的第一核查责任人，若某些项目没有监理工程师，建设事业总部的项目经理是变更的第一核查责任人。 所有变更报告均应按附表的形式填写并准备报告，报告的递交必须留有足够的处理时间，不得无故拖延。若非合同规定的特殊情况，承包商（包括联营各方）不得因工期或工序等原因擅自进行变更处理。否则若因承包商延误处理时机，造成的损失由承包商承担。监理工程师和项目经理对此类情况应认真履行自己的职责，加强对承包商的督促与帮助。建设事业总部将对所有承包商和监理工程师进行督查

15、。 2.1 职责与分工 承包商的职责承包商的职责a)按本办法规定，承包商必须按照合同原则、技术规范、业主批准的施工设计图纸、合同工程量清单及本办法的规定，在监理工程师在场的情况下，对已完工程进行计量，并按规定填报有关表格报表。b)承包商应按合同原则及本办法的变更管理规定，业主批准的各类变更，及根据合同商定的定额、取费标准，提出合同价外新增项目，即工程量清单以外的新增项目（已含在工程量清单相关项目单价与合价中的除外）的单价分析表及单项预算表。或按照合同有关原则确定的单价分析表及单项预算表。c)若监理工程师、建设事业总部认为承包商提供的资料不完整、不准确、不详细时，承包商应按要求及时进行补充和完善

16、，否则因此影响计量支付由承包商负责。d)承包商必须按本办法的规定报告变更情况，并提相应的支持材料，按合同原则进行变更的实施。具体业务规定如下： 工程量：承包商必须严格按照施工图纸及变更设计通知等资料每季度分别计算项目的工程数量，并按附表（JS-01、JS-02）计算单格式进行计算。其中变更报告必须附工程量计算单，否则不予办理。计算单一式 4 份：建设事业总部1 份、财务总部 1 份、驻地监理 1 份、承包商 1 份，经确认的项目工程量是计量支付的限值。 单价：承包商必须遵循合同原则，对合同中原有项目的综合单价继续沿用于变更中相同的项目，合同外新增项目单价应按合同规定的定额和计费标准编制。对于合

17、同外承包商自购的建筑、装修及机电安装材料、设备之价高量多者，应事先按附表“承包商选材申报表 SB-01”格式填报，经驻地监理审核，建设事业总部批复后方可订货，否则不予认可。 签证：对于隐蔽工程、变更工程、监理工程师指示的工程，承包商应及时办理签证，并按附表“签证单”BG03 的格式填写，尤其要注明发生签证的时间和原因。隐蔽工程必须随即签证，其它事发 10 日内办理签证有效，逾期补签或签证内容不实者，不予办理，造成的经济损失由承包商自负。 台帐：承包商应按附表格式建立“工程量变更台帐”、“计量台帐”、“验工计价台帐”，并每月与监理工程师进行各种计量台帐的核对和确认。 季计量支付时，承包商应附完成

18、项目工程量的计算单；完成量的计算应采用总算总扣的方法。月验工虽不要求附计算单，但承包商应实事求是，不得故意加大验工量，避免月累计验工超季验的情况。对承包商故意加大验工量的现象，建设事业总部有权采取必要的措施加以制止。 月、季计量支付表，各变更申请表应按合同原则及本办法规定编制，并在规定的时间内申报，不得无故拖延。如拖延影响支付，造成资金紧张，由承包商自负。 2.1.2 设备供应商（卖方）的职责设备供应商（卖方）的职责按本办法规定，设备供应商（卖方）必须按照合同原则、技术规范、业主批准的设计图纸、合同价格清单及本办法的规定，填报有关表格报表。 2.1.3 监理工程师的职责监理工程师的职责a)监理

19、工程师应按合同原则，按本办法的规定，及时审核、签认承包商报送的计量支付资料。b)负责审核承包商报送的新增工程的数量、单价分析、对单项预算表提出审核意见。或按合同条款规定，指定新增项目的选用单价。c)监督承包商严格执行本办法的有关规定，防止出现超验、超计，并对审核的工程量计量的准确性承担监理工程师相应的责任。d)按本办法规定及时指示变更工作，督促承包商按本办法规定报告变更情况，按规定主持变更处理会议，审核相应报告，提出意见。按监理合同的工作要求认真履行职责，有责任和义务避免因变更引起的损失或延误。具体业务规定如下： 工程量：监理工程师是工程量的第一核查人，应具有高度的责任心。对隐蔽工程要坚持旁站

20、，对现场发生的所有工程量要做好记录并建立相应的施工日志，对承包商提交的工程量计算单要逐一认真核查，有权更正，对工程量计算正确与否负有完全责任。如出现工程量计算错误或超验重验情况，建设事业总部将依据监理服务合同规定酌情扣除监理酬金，按误计费用的 5%罚款。 单价：按照合同原则，对承包商沿用的单价和新编制的单价分析进行审核，对合同外自购材料、设备的质量进行把关，并根据需要参与选厂工作。 签证 ：督促承包商及时办理签证手续，认真负责地审理每一签证内容，杜绝事隔数日后补签的现象，对签证的及时性和准确性负责。 台帐：监理工程师应按附表格式建立“工程量变更台帐”、“计量台帐”、“验工计价台帐”，每月与承包

21、商、每季度与建设事业总部项目部、财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部进行各种计量台帐的核对和确认。 督促承包商按本办法规定及时申报各种资料，并按规定主持变更处理会议，有责任做到及时准确，防止“少做多报”冒支的现象发生。 严格遵守本办法规定的报批程序和报批时间，不得无故延误。若某些项目没有监理工程师，建设事业总部的项目经理代行以上职责。 2.1.4 与计量支付有关的部门职责与计量支付有关的部门职责建设事业总部的主要任务是从初步设计开始对地铁设计、设备采购、设备监造、土建与安装工程施工、到工程验收等全过程，负责进行全面的业主管理。同时，负责工程建设项目在国家验收前的工程整改和收尾工作。负责按

22、照投资合理、质量满意、符合进度要求等管理要求进行建设管理。1) 财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部是总公司财务总部和企管总部分别派驻建设事业总部进行工程计量支付与合同管理的职能部门。财务总部驻建设财务部直接对财务总部工程预结算部负责，企管总部驻建设合同部直接对企管总部合同部负责。a)作为工程建设造价监控的第一责任部门，是计量支付与合同（变更）的归口管理的责任部门。有权督促检查计量支付和合同（变更）的各个环节是否按有关规定认真执行，并根据实际情况修改、完善管理办法。负责综合审查各种变更处理方式的合法性和完整性，计量与支付的正确性和准确性，及时扣除

23、或扣留各种应扣款，配合财务总部和企管总部在投资控制上把关。b)负责每季一次对监理工程师在投资控制方面的考评工作，严格执行奖罚条例。c)严格遵守本办法规定的报批程序和报批时间，不得无故延误。d)审查各种变更的合同处理方式的合法性和完整性，相应计量与支付的正确性与准确性。在变更的问题上配合财务总部和企管总部把关。具体业务规定如下：工程量：了解施工图的工程量，了解现场工程进度及主要在施部位，发现工程量有疑问，及时退回项目部进行澄清或更正。单价：根据合同原则，审核承包商计量支付和变更中每一个单价的准确性和合理性，视情况需要参与乙供材料的选厂定价，在价格确定上把关，并负责有关材料价格的行文公布。签证：根

24、据合同原则，审查各种签证的及时性和合理性，合同中已含内容的签证不予计量，过时补办的签证不予计量，不真实和没有计算单的签证不予计量。台帐：按附表的格式建立“工程量变更台帐” 、“计量台帐”和“验工计价台帐”，负责定期（每季度至少一次）组织监理工程师、承包商进行各种计量台帐的核对和确认。 2) 总体部作为全线工程进度协调管理、全线工程施工技术、施工质量安全管理的总体部，负责审查变更技术方案的必要性、可行性、经济合理性，对变更技术方案组织总公司有关部门集体决策，从技术经济上把关。 3)土建部、机电部和前期部 项目协调管理的主要负责部门，合同的执行部门，通过监理工程师进行工程的现场综合协调管理和监督工

25、作；在没有监理工程师的项目中直接进行工程的现场综合协调管理和监督工作。工程项目包括：(1)车站和区间土建工程项目；（2）车站建筑装修项目；(3)机电制造、安装工程项目；（4）勘察和征地拆迁项目。a)负责项目协调、管理、监督。b)负责审定监理工程师批准上报的承包商计量支付报表内各实施工程项目的工程量。c)负责对变更的必要性、适时性进行审查，对监理工程师的变更指令进行督查。对变更的技术方案从施工组织上，进行必要性和适时性方面把关，对变更涉及的工程量增减核实把关。 4) 建设事业总部综合部作为建设事业总部综合信息管理责任部门，其职责是负责处理资料、文件，按本办法的程序及时送发各相关部门处理，并对变更

26、的处理进行登记和督办。 2.1.5 财务总部财务总部财务总部是总公司的财务管理部门。根据国家的有关制度，结合总公司的具体情况，全面负责会计核算、资金使用、资产管理和预算与分析等财务管理工作。负责对包括新线建设在内的各项基建工程进行预决算管理，对计量支付进行最后审核。审核完毕后在专用互联网上登记审批付款数据。财务总部对合同管理所涉及的财务管理的所有重要内容进行管理。 2.1.6 企管总部合同部企管总部合同部合同部承担总公司各类合同的归口管理，通过审查合同订立及变更确保合同的科学性、合理性及合同执行的严肃性。合同部的职责是对合同的所有重要方面（包括合同标的、数量、质量、价款或报酬、履行期限、履行地

27、点和方式、违约责任和解决争议方法等）进行管理、监控。 2.1.7 总公司总工程师室总公司总工程师室总工程师室是总公司的技术决策机构和科研协调管理机构，其主要任务是组织对总公司重大技术问题的评审，决定重大技术方案并监督、指导方案的实施，负责总公司的科研和技改协调管理工作，推动总公司的技术进步，负责总公司有关安全管理工作的归口协调管理。（参见重大技术管理规定） 2.2 管理程序 各种合同规定的保函的管理各种合同规定的保函的管理机电项目合同的各种保函统一由设备供应商（卖方）通过通知行交商务代理审核，商务代理审核无误后，送企管总部派驻建设合同部相关主审人员审查后，由商务代理送企管总部合同部存档。工程项

28、目合同的各种保函统一由承包商送企管总部派驻建设合同部相关主审人员审查后，由派驻建设合同部送企管总部合同部存档。 2.2.2 计量支付的审批程序及时间要求计量支付的审批程序及时间要求1)工程项目计量支付流程表时间要求工作项目流程及要求每月 28 日前承包商将本月“进度计量支付证书”在专用互联网上更新资料，并送监理工程师，在没有监理工程师的项目中直接送项目经理。次月 1 日前监理工程师审查后送建设事业总部项目经理签收与审查次月 6 日前项目经理审查完毕，并填报支付审核表。项目部经理审查完毕，送达财务总部驻建设财务部。次月 10 日前财务总部驻建设财务部项目主审人员审核完毕（其中工程数量按职责范围由

29、监理、项目经理和项目部经理审查、核实、签字，财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部主审人员在此基础上进行验工计价审查）次月 11 日12:00 前财务总部驻建设财务部副经理签署意见完毕，送达企管总部驻建设合同部次月 12 日 12:00 前派驻企管总部驻建设合同部副经理签署意见完毕，送达建设事业总部总经理次月 13 日 12:00 前建设事业总部总经理审批完毕，送达企管总部合同部次月 15 日 12:00 前企管总部项目主审人员审核完毕，合同部经理审核完毕，每笔 300 万元以上的支付由企管总部分管领导进一步审核完毕。送达财务总部。次月 17 日前总公司财务总部审核完毕，或送达总公司领导次

30、月 18 日前或总公司分管领导审核完毕，每笔支付超过 500 万元的，由总公司总经理进一步审核。审核完毕后送达财务总部次月 20 日前财务总部完成正常的支付，在专用互联网上更新资料，“计量支付汇总表”，退财务总部驻建设财务部次月 21 日前 财务总部驻建设财务部将“计量支付汇总表”退监理工程师次月 21 日 17:00 前监理工程师将“计量支付汇总表”退承包商注：计量支付单据不符合合同规定的，责任由承包商承担。有关专用互联网业务只对专用互联网会员开放。2)机电项目计量支付流程表时间要求工作项目流程及要求起计设备供应商（卖方）将“机电项目支付申请”在专用互联网上更新资料，并送系统集成商，在没有集

31、成商的项目中“支付申请”直接送商务代理。2 个工作日系统集成商审查后送商务代理签收与审查，并在专用互联网上更新资料。2 个工作日商务代理审查后送建设事业总部签收与审查，并在专用互联网上更新资料。4 个工作日项目经理审查完毕，填写付款审核表，送项目部经理审查完毕，送达派建设事业总部总经理或分管副总经理审批完毕，送达企管总部合同部。4 个工作日企管总部合同部项目主审人员审核完毕，合同部经理审查完毕，每笔 300 万元以上的支付由企管总部分管领导进一步审核完毕，送达财务总部。4 个工作日总公司财务总部审查完毕，或送达总公司领导。2 个工作日总公司分管领导审核完毕，每笔支付超过 500 万元的，由总公

32、司总经理进一步审核。审核完毕后送达财务总部2 个工作日财务总部完成正常的支付，在专用互联网上更新资料，“机电项目支付申请”退建设事业总部。1 个工作日建设事业总部将“机电项目支付申请”退商务代理。1 个工作日商务代理将“机电项目支付申请”退系统集成商和卖方。（没有集成商的项目不用退）注：支付单据不符合合同规定的，责任由设备供应商（卖方）承担，有关专用互联网业务只对专用互联网会员开放。3) 工程竣工结算 承包商按合同规定完成全部工程，按照建设事业总部的有关竣工验收规定，在竣工验收工作完成、承包商收到竣工验收证书（工程完工移交证书）后，按合同有关规定和业主制定的工程竣工结算办法提出竣工结算书（完工

33、付款申请），按相关规定及流程审批后，由 x 地铁总公司财务总部送 x 市政府有关主管部门审查确认后，承包商与业主对清往来帐目与款项，按合同规定扣留保留金（质保金）后，业主将进行完工付款。在承包商在合同规定的时间内或合理时间内未能执行监理工程师修补缺陷的指示时，业主有权雇用其他人和支付给其他人合理费用来完成这项工作，该费用将在原承包商合同总额中扣除。机电项目初步验收结算按机电项目合同规定和业主制定的工程竣工结算办法执行。4) 结清 按合同规定承包商在收到缺陷责任证书（质保期证书）后，承包商应提交最终付款申请，按季计量支付流程审批后，监理工程师（或商务代理）将按合同规定应送给业主一份最终付款证书，

34、并交给承包商一份副本，业主与承包商进行最终付款结清合同所有款项。 2.2.3 变更管理的程序变更管理的程序 变更处理按分类分级处理的原则进行，工程项目合同具体变更管理程序规定如下：工程项目合同具体变更管理程序规定如下：a) 、II 类变更（按定义）、II 类变更程序表时间责任单位(人)工作内容与方式起计承包商或设计单位“设计变更申请报告”及建议解决方案送相关的设计总体组5 工作日内设计总体组提出审查意见，报设计咨询5 工作日内设计咨询提出评估意见，报至建设事业总部相关项目经理签收5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，同时报财务总部和企管总部合同部5 工作日内建

35、设事业总部组织方案论证，搜集有关资料，组织会审会议。4 工作日内总公司总师室、技术委员会组织审批承包商或设计单位提出的、II 类变更建议解决方案，形成技术决策建议。2 工作日内总公司领导审批。合理时间内 承包商根据批准的施工图或设计方案提出“工程变更申请报告”送相关的监理工程师5 工作日内监理工程师提出审核意见，报至建设事业总部相关项目经理签收5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，同时报财务总部和企管总部合同部财务总部工程预结算部审查变更预算。10 工作日内企管总部合同部审查变更是否符合合同原则。建设事业总部提前提供有关资料，负责通知建设事业总部各相关部、各相

36、关承包商、设计、监理单位相关人员参加会审会议。5 工作日内企管总部合同部组织会审会议，视情况通知总公司领导、财务总部等参加会审会议、主持变更会审会议，提出集体处理意见，报地铁总公司领导。5 工作日内地铁总公司领导作出批准或不批准的决定，并转交至建设事业总部总经理1 工作日内建设事业总部通知相关项目经理、财务总部驻建设财务部、企管总部驻建设合同部、监理工程师1 工作日内监理工程师通知承包商 注：审批过程中若未获通过，则退监理工程师处理 c) III 类变更(按定义）III 类变更程序表时间责任单位（人）工作内容与方式起计承包商或设计单位“设计变更申请报告”及建议解决方案送相关的设计咨询10 工作

37、日内设计咨询提出评估意见，报至建设事业总部相关项目经理签收5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，同时报财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部5 工作日内建设事业总部组织方案论证，搜集有关资料，组织会审会议，审批技术方案。起计承包商“工程变更申请报告”送监理工程师5 工作日内监理工程师提出评估意见转报至建设事业总部项目主管工程师签收5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，同时报财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部财务总部驻建设财务部审查变更预算。2 工作日内企管总部驻建设合同部审查变更是否符合合同原则。5 工作日内建设事

38、业总部提前提供有关资料，组织并主持会审会议，参加人员和部门有财务总部、企管总部、建设事业总部各相关部、各相关承包商、设计、监理单位，会议应通知上述部门参加，提出集体处理意见，才能够作为有效意见，报建设事业总部总经理。5 工作日内建设事业总部总经理作出批准或不批准的决定。1 工作日内建设事业总部通知相关项目经理、财务总部驻建设财务部、企管总部驻建设合同部、监理工程师1 工作日内监理工程师通知承包商注： 三类变更累计年度授信额度，为年度工程项目计划投资额的 3%，审批过程中若未获通过，则退监理工程师处理。 d) IV 类变更IV 类变更程序表时间责任单位（人）工作内容与方式起计承包商或设计单位“设

39、计变更申请报告”及建议解决方案送相关的设计咨询3 工作日内监理工程师主持并召集承包商研究，提出处理意见，转报至建设事业总部项目主管工程师签收5 工作日内建设事业总部项目部组织并主持会审会议，参加人员和部门有建设事业总部各相关人员、各相关设计、施工、监理单位，会议做出处理意见，形成报告。注： 四类变更累计年度授信额度，为年度工程项目计划投资额的0.4%，审批过程中若未获通过，则退监理工程师处理。机电项目变更的具体程序规定如下：机电项目变更的具体程序规定如下： a) 、II 类变更（按定义）、II 类变更程序表时间责任单位(人)工作内容与方式起计设备卖方或设计单位“设计变更申请报告”及建议解决方案

40、送相关的设计总体5 工作日内设计总体组提出审查意见，报设计咨询5 工作日内设计咨询提出评估意见，报至建设事业总部相关项目经理签收5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，同时报财务总部和企管总部合同部5 工作日内建设事业总部组织方案论证，搜集有关资料，组织会审会议。4 工作日内总公司总师室、技术委员会组织审批卖方或设计单位提出的、II 类变更建议解决方案，形成技术决策建议。2 工作日内总公司领导审批。起计设备供应商“机电项目变更申请报告”送系统集成商（没有系统集成商的项目直接送商务代理）5 工作日内系统集成商提出评估意见，报至商务代理签收5 工作日内商务代理提出评

41、估意见，报至建设事业总部5 工作日内相关项目部充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报企管总部合同部2 工作日内企管总部合同部审查变更是否符合合同原则。建设事业总部提前提供有关资料，负责通知建设事业总部各相关部、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方）相关人员参加会审会议。15 工作日内企管总部合同部组织会审会议，视情况通知总公司领导、财务总部等参加会审会议，主持变更会审会议，提出集体处理意见，报地铁总公司领导。5 工作日内地铁总公司领导作出批准或不批准的决定，并批复建设事业总部1 工作日内建设事业总部通知相关项目经理、财务总部、企管总部合同部、商务代理1 工作日内商务代理通知

42、系统集成商和设备供应商c) III 类变更(按定义）III 类变更程序表时间责任单位（人）工作内容与方式起计设备卖方或设计单位“设计变更申请报告”及建议解决方案送相关的设计咨询10 工作日内设计咨询提出评估意见，报至建设事业总部相关项目经理签收5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报财务总部驻建设财务部和企管总部驻建设合同部5 工作日内建设事业总部组织方案论证，搜集有关资料，组织会审会议，审批技术方案。起计设备供应商“机电项目变更申请报告”送系统集成商（没有系统集成商的项目直接送商务代理）5 工作日内系统集成商提出评估意见，报至商务代理签收5 工作日内商务代理

43、提出评估意见，报至建设事业总部5 工作日内相关项目经理充分了解情况，提出初步审查意见，知会项目部经理，报企管总部合同部2 工作日内合同部审查变更是否符合合同原则。5 工作日内建设事业总部提前提供有关资料，组织并主持会审会议，参加人员和部门有财务总部、企管总部、建设事业总部各相关部、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方），会议应通知上述部门参加，提出集体处理意见，才能够作为有效意见，报建设事业总部总经理。5 工作日内建设事业总部总经理或授权副总经理作出批准或不批准的决定。1 工作日内建设事业总部通知相关项目经理、财务总部、企管总部合同部、商务代理1 工作日内商务代理通知集成商和设备供应商

44、注： 三类变更累计年度授信额度，为年度机电项目计划投资额的 1%。 d) IV 类变更IV 类变更程序表时间责任单位（人）工作内容与方式起计设备供应商提出变更要求3 工作日内商务代理主持并召集承包商、系统集成商研究，提出处理意见，转报至建设事业总部项目主管工程师签收5 工作日内建设事业总部项目部组织并主持会审会议，参加人员和部门有建设事业总部各相关人员、各相关设计、系统集成、商务代理、供应商（卖方），会议做出处理意见，形成报告。注： 四类变更累计年度授信额度，为年度机电项目计划投资额的0.2%。3. 计量支付与变更的规定计量支付与变更的规定 3.1 计量支付的规定与实施 合同的计量支付必须按相

45、应的合同所规定的计量支付原则进行。机电项目按合同规定的控制节点及合同规定的原则支付。土建及车站装修及机电安装按以下原则计量和支付： 合同价内项目的计量支付合同价内项目的计量支付a)满足合同计量支付原则时，工程量清单中具有单价的项目，在工程量累计不超出合同工程量时，以当期计量的工程数量乘以单价即为当期该项目的支付款额。b)满足合同计量支付原则时，以合价包干的项目，在合价款额以内以承包商提供的资料，经监理工程师签证，按合同原则按完成的工作量进行支付。 合同价外项目的计量支付合同价外项目的计量支付a)合同中以单价承包的项目，由于批准的施工图或批准的变更增加的工程数量，按合同原则和本办法计量后，由监理

46、工程师签证，套用工程量清单的相应单价进行计量支付的计算。b)签证形式提供的工作，按合同原则进行计量支付计算。c)合同中以综合单价（按规定调整价差）的项目，按合同规定进行价差调整，以该时段的工程数量按季度进行总量调差支付。d)变更的工程项目，按本办法的有关规定进行审批，批准后进行计量支付的计算，并纳入当期的计量支付申请表。 计量支付的时段划分计量支付的时段划分a)计量支付按月、季、年、竣工验收、缺陷责任证书（移交）等不同阶段。b)月、季、年等应以以公历为准，计量支付应以相应的时段完成的工程数量、项目进行，每月的 25 日作为截止日。c)监理工程师的监理服务费按合同规定的时段，由建设事业总部进行审

47、查批准支付。不予计量支付的规定不予计量支付的规定 计量支付应按照合同规定进行，下列情况不予计量支付：(1)无开工报告或开工报告未经批准；(2)无计量资料或计量资料不全；(3)因施工错误而增加的工程量；(4)工程项目、计量单位、单价、费率与投标文件不符；(5)隐蔽工程未经监理工程师检查签证；(6)各分部分项工程无质量检查合格证，或须反工、待处理；(7)合价包干项目超出工程量清单合价总额；(8)未按有关质量检查管理办法进行检查，未填写相应质量检查证；(9)成品、半成品、器材等缺少应有的试验鉴定资料或合格证；(10)材料未按规定试验，并未获得监理工程师批准；(11)变更及费用未按规定办理手续，或变更

48、的费用未获批准； 3.2 变更的费用计算 变更的费用计算，应同各个合同项目在合同签订时的各项原则，报价时的计算原则相统一。即费用总构成和各单项费用构成，单价构成的费率和构成应有连续性，延伸性，并不能超越或违反合同原则。 3.3 变更的计量与支付 变更批准成立后，则按本办法的有关规定进行计量与支付。4. 附则附则 4.1 施工图设计数量实施的变更施工图设计数量实施的变更 经批准的施工图设计的工程数量实施时的工程数量与合同内工程数量有变化，也应按本办法办理工程变更，但应由监理工程师核查其数量以便合同执行备查。其支付按本办法条“合同价外项目的计量支付”规定处理。 4.2 适用范围 本办法的规定适用于

49、 x 地铁新线建设所有工程项目、机电项目和其他相关项目。 4.3 解释权和修订权 本管理办法的解释权和修订权在 x 地铁总公司企管总部合同部。5.附表附表 5.1 计量支付报表适用于工程项目的表格：(1)计量支付申请（封面）(2)预付款支付证书 ZF01（动员预付款、器材预付款）(3)进度计量支付证书 ZF02(4)月度计量支付汇总表 ZF03(5)月度合同内计量支付表 ZF04(6)月度合同外计量支付表 ZF05(7)季度计量支付汇总表 ZF06（首页）(8)季度计量支付汇总表 ZF06（末页）(9)季度合同内计量支付表 ZF07(10)季度合同外计量支付表 ZF08(11)工程量计算单 J

50、S01(12)钢筋计算表 JS02(13)x 地铁总公司建设合同付款审核表 FK01（与机电项目通用）适用于机电项目的表格：(1)机电项目支付申请 JD01（适用于有系统集成商的项目）(2)机电项目支付申请 JD02（适用于无系统集成商的项目）5.2 变更报表及合同管理台帐(1)承包商选材申报表 SB-01(2)变更申请报告 BG01(3)变更监理工程师指示 BG02(4)监理工程师签证单 BG03(5)工程项目变更预算审批表 YS01(6)单项预算表 YS02(7)单价分析表 FX01(8)实施的工程数量变更对照表 BG04(9)变更会审表 HS01(10)变更会审表 HS02(11)变更会

51、审表 HS03(12)变更会审表 HS04(13)变更会审表 HS05(14)变更会审表 HS06(15)实施变更的工程数量对照台帐（T-01）(16)验工计量台帐（T-02）(17)验工计价台帐（合同内）（T-03）(18)验工计价台帐（合同外）（T-04） 5.3 合同审查会签表(1)x 地铁总公司工程项目合同审查会签表 HQ01（仅适用于工程项目）(2)x 地铁总公司合同审查会签表 HQ02（适用于工程项目以外的所有合同）广 州 地 铁 工 程计 量 支 付 申 请时段：（200 年 月 25 日200 年 月 25 日）合同项目：（ ）合同编号：（ ）承 包 商：( )监理工程师：(

52、)预付款支付证书 ZF01工程项目合同编号承包商监理合同金额预付款金额监理工程师： 现将 项目合同 预付款申请呈报，请予审核。(1)合同已于 年 月 日签订； 现申请支付动员预付款 元；(1)承包商采购设备、材料符合设计与永久工程的有关技术要求、规范；(2)承包商已落实设备、材料的采购厂家， 已经监理工程师审查后，请业主批准确认；(3)主要设备、材料的供销合同现分批提供： 现提供（ ）设备或材料的供销合同 份草稿）； 其余设备或材料的供销合同提供的时间计划为：（或附后另页） 200 年 月 日提供 材料的供销合同 200 年 月 日提供 材料的供销合同 200 年 月 日提供 设备的供销合同

53、200 年 月 日提供 设备的供销合同 (4) 承包商已向业主提交金额等于设备、材料预付款的一份银行保函； 现申请支付材料预付款 元；现申请支付设备预付款 元。承包商项目经理：（签字 ） 200 年 月 日监理工程师审核意见： 现确认支付动员预付款 元； 现确认支付材料预付款 元； 现确认支付设备预付款 元。经办：（ ） 总监理工程师：（ ） 200 年 月 日工程项目部审查意见：项目经理：（ ） 项目部经理：（ ） 部经理：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日 200 年 月 日财务总部驻建设财务部审定意见： 现审定支付动员预付款 元； 现审定支付材料预付款 元； 现审定支付设备预

54、付款 元。经办：（ ） 副经理：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日企管总部驻建设合同部审定意见：经办：（ ） 副经理：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日建设事业总部总经理批示： 签字：（ ） 200 年 月 日进度计量支付证书 ZF02（ 200 年 季 月）工程项目合同编号承包商监理合同金额本次申请支付金额监理工程师： 现将 200 年 季 月计量支付申请呈报，请予审核。随申请附上：(1)“计量支付汇总表； 份，每份共 页(2)“计量支付表” 份；每份共 页；(3)“合同价外计量支付表” 份；每份共 页；(4)“监理工程师签证单” 份；每份共 页；(5)其它计量支付支

55、持材料 份；编号份分别为： 编号：（ ）（ ）（ ） （ ）（ ）（ ） （ ）（ ）（ ）承包商项目经理：（签字 ） 200 年 月 日监理工程师审核意见：经办：（ ） 总监理工程师：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日工程项目部审查意见：项目经理：（ ） 项目部经理：（ ） 部经理：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日 200 年 月 日财务总部驻建设财务部审定意见：现审定支付进度款 元；经办：（ ） 副经理：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日企管总部驻建设合同部审定意见：经办：（ ） 副经理：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日建设事业总部总经理

56、批示： 签字：（ ） 200 年 月 日月计量支付汇总表 ZF03( 年 季 月)工程名称合同编号季度计划(万元)本月占季度计划%序号项目费用名称及单价号单位单价(元)本期计量工程数量本期支付合价(元)合同内：1.2.3.4.5.6.7.8.合同外：9.10.11.12.13.工程总值14.预付款扣还15.退业主供材料款16.保留金扣留17.18.净付款编制: ( ) 复核: ( ) 年 月 日 年 月 日月合同内计量支付表 ZF04( 年 月)工程名称合同编号单价号项目及费用名称单位单价(元)数量合价(元)备注编制: ( ) 复核: ( )年 月 日 年 月 日月合同外计量支付表 ZF05(

57、 年 月)工程名称合同编号单价号项目及费用名称单位单价(元)批准追加额（元）数量合价(元)备注编制: ( ) 复核: ( )年 月 日 年 月 日季计量支付汇总表 ZF06（首页）（ 200 年 季）工程项目本表编号计划（万元）本季本年项目编码序 号项目费用名称及单价号合同或协议价（元）本季完成（元）本年累计完成（元）至开工累计完成（元）占合同或协议总价的百分比合同内：12345678合同外：91011121314本期小计 （ ） 复核：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日计量支付汇总表 ZF06（末页）（ 200 年 季 ）工程项目本表编号计划（万元）本季本年项目编码序 号项目费用

58、名称及单价号合同或协议价（元）本季完成（元）本年累计完成（元）至开工累计完成（元）占合同或协议总价的百分比18本期小计19材料价差20其它21工程总值22预付款23预付款扣还24退业主供材料款 25进度保证金扣留26保留金扣除27其它扣款28本季应付工程款29本季前两月已付工程款30本季末应付工程款31 （ ） 复核：（ ） 200 年 月 日 200 年 月 日承包商项目经理：（ ） 200 年 月 日季 度 合 同 内 计 量 支 付 表 ZF07（ 200 年 季 月）工程名称合同编号合同价本季开累单价号项目及费用名称单位单价数量合价(元)数量合价(元)数量合价(元)编制: ( ) 复核

59、: ( ) 200 年 月 日 200 年 月 日季 度 合 同 外 计 量 支 付 表 ZF08（ 200 年 季）工程名称合同编号批准本季开累单价号项目及费用名称单位追加额(元)单价数量合价(元)数量合价(元)编制: ( ) 复核: ( ) 200 年 月 日 200 年 月 日工程量计算单 JS-01200 年 第 季度工程名称图号或设计变更号项目名称单价号计 算 人： 年 月 日 复 核 人： 年 月 日监理工程师审核意见：监理工程师：（ ） 200 年 月 日 工程项目部审查意见：项目经理：（ ） 200 年 月 日 注：计算单每季度填报一次，一式四份，建设事业总部 2 份，承包商、

60、监理各 1 份。钢筋计算表 JS-02200 年 第 季度设计图号设计变更号工程项目名称本表编号钢筋编号规格（mm）单根长度（m）根数抽料总长（m）每米重量（kg/mm）总重量（kg）备注计 算 人： 年 月 日 复 核 人： 年 月 日监理工程师审核意见：监理工程师：（ ） 200 年 月 日 工程项目部审查意见：项目经理：（ ） 200 年 月 日 注：计算表每季度填报一次，一式四份，建设事业总部 2 份，承包商、监理各 1 份。x 市地铁总公司建设合同付款审核表（FK01）合同编码：该合同第 次付款合同名称合约各方请款部门收款单位申请日期付 款依 据合 同总 额该合同于 年 月签订，至