联创_供应商评鉴检查表_Rev_20

1、保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20供供应应商商基基本本资资料料卡卡填表日期供应商联系地址工厂地址电话传真总经理电话电子信箱主要干部质量部生产部业务部设计部姓名职位电话电子信箱部门人数成立时间总人数总面积注册资金付款方式上年度营业额合作产品序号产品产地产能1234供应商主要产品序号产品数量序号产品16273849510主要客户142536供应商需要提供资料1.营业执照&税务登记证&商业登记证&代理证： 有 无2.银行资料： 有 无3.自己设计生产的供应商需提供品质体系认证证书、品质手册、ROHS证书： 有 无4.公司简介 有 无5.协议： 有 无组组织织架

2、架构构图图粘粘贴贴处处直直接接服服务务闻闻泰泰项项目目的的团团队队人人员员粘粘贴贴处处（包包括括生生产产，制制造造，销销售售，计计划划，采采购购 联联系系方方式式（电电话话，Email,Email,职职位位）供应商签字/盖章周期数量保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20供供应应商商基基本本资资料料卡卡设计部上年度营业额合作产品供应商主要产品主要客户1.营业执照&税务登记证&商业登记证&代理证： 有 无2.银行资料： 有 无3.自己设计生产的供应商需提供品质体系认证证书、品质手册、ROHS证书： 有 无4.公司简介 有 无5.协议： 有 无组组织织架架构构图图

3、粘粘贴贴处处直直接接服服务务闻闻泰泰项项目目的的团团队队人人员员粘粘贴贴处处（包包括括生生产产，制制造造，销销售售，计计划划，采采购购 联联系系方方式式（电电话话，Email,Email,职职位位） 保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20供供应应商商评评鉴鉴通通知知/ /评评核核表表厂商名称联络人主要产品评鉴日期联络电话厂商确认厂商地址审核类型初审 复核 年审评评分分标标准准等等级级得得分分说说明明判判定定A90.1-100优秀所有规定均能附合要求，履行成绩超出所预定标准优秀B80.1-90良好所有规定均能附合要求，履行成绩附合所预定标准良好C70.1-80合格所有规定均能附合要求

4、，履行成绩附合所预定标准，有时会低于需求指标合格D60.1-70整改所有规定基本能附合要求，履行成绩基本附合所预定标准，有些会低于需求指标可以特批使用，但需要整改，三个月后复审，复审达到C级及以上的列入合格供应商名录，再评未能达到C级及以上予以淘汰E60以下不合格履行成绩没有附合所预定标准，经常低于标准不合格，淘汰评评分分注注意意事事项项部部门门评评分分都都超超过过6060分分，就就计计算算综综合合评评分分，否否则则任任何何一一方方低低于于6060分分，就就以以低低于于6060分分为为准准一一票票否否决决。评评分分标标准准单单位位生生产产质质量量部部A(40%)A(40%)采采购购&

5、&资资源源开开发发B B（30%30%）研研发发C C(30%)(30%)总总得得分分D D评分总分 A + B + C =D等级主主管管审审核核签签 名名日日 期期意意见见生产质量部采购部资源开发部研发部总体评述:一.优点二.缺点及建议 結結果果判判定定保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20供供应应商商评评鉴鉴通通知知/ /评评核核表表初审 复核 年审评评分分标标准准判判定定优秀良好合格可以特批使用，但需要整改，三个月后复审，复审达到C级及以上的列入合格供应商名录，再评未能达到C级及以上予以淘汰不合格，淘汰部部门门评评分分都都超超过过6060分分，就就计计算算综综合合评评

6、分分，否否则则任任何何一一方方低低于于6060分分，就就以以低低于于6060分分为为准准一一票票否否决决。意意见见总体评述:保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20质质量量部部稽稽核核问问题题点点改改善善报报告告 序号问题点描述根本原因分析12345678910111213141516状态栏：“G”绿色表示已完成改善、“Y”黄色表示还在改善中或没有验证、“R”红色表示改善还没有进行审核单位：审核员：审核日期：改善措施责任人完成时间目前状态Open/Close保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20质质量量部部稽稽核核问问题题点点改改善善报报告告 状态栏：“G”绿色表示已完成

7、改善、“Y”黄色表示还在改善中或没有验证、“R”红色表示改善还没有进行证据闻泰复核结果 复核状态问题点保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20审核单位：审核员：审核日期：供供应应商商质质量量管管理理部部- -供供应应商商评评鉴鉴QSAQSA检检查查表表供供应应商商名名称称（全全称称）：类类型型：制制造造 代代理理评评鉴鉴日日期期: :评评鉴鉴项项目目评评鉴鉴参参考考评评分分自自评评一一、ManagementManagement SystemSystem 管管理理体体系系1.1是否通过ISO9001、ISO14001认证，或其他体系认证?如TL9000/TS16949认证是否在有效期2

8、1.2是否定期接受第三方机构的年度监督审核审核的问题点是否按要求有效完成关闭？21.3是否有独立质量架构管理组织？质量管理组织职责是否明确？研发、生产过程中是否有专职质量管理人员？21.4是否指定一名管理者代表，其职责和权限是否保证管理体系有效实施和维护？21.5供应商是否按策划的时间间隔进行内部审核？内部审核是否符合策划的安排、ISO标准的要求以及质量管理体系的要求、客户要求？审核发现问题是否有效跟踪关闭2总分：010二二、ContinuousContinuous ImprovementImprovement 持持续续改改进进2.1是否有明确的公司质量方针？质量方针是否包括对满足要求、持续改

9、进质量管理体系有效性、物料环保的承诺？质量方针和目标公之于众，定期宣导并且被员工所熟知？22.2质量管理要求和KPI是否融入业务流程中？各部门是否有清晰的质量目标并层层分解？部门质量目标没有达标时，是否有原因分析和改善对策22.3生产与品质管理是否有测试系统、质量检验数据库、SPC等工具和数据系统？是否有定期对质量数据进行度量与分析？是否有持续改进机制并有效实施？是否例行化的开展QCC、6sigma等活动，有激励手段，并有详细的计划和记录？总分0三三、DocumentDocument ControlControl 文文件件控控制制3.1是否有文件控制程序？是否严格按文件控制程序执行？3.2文件

10、控制程序是否明确定义文件的审批、批准、发放、升级、回收等？是否有文件发放、回收记录？是否有文件控制IT系统？3.3是否有对外来文件进行识别、定义及控制其分发？是否有外来文件清单？3.4是否有质量记录控制程序？是否定义质量记录的保存期限？3.5是否能提供近半年的质量月报？并对目标进行有效监控？总分0四四、EquipmentEquipment CalibrationsCalibrations 仪仪器器校校验验4.1是否有设备检查、测量、设备测试的管控程序文件?包括：设备总清单、校准计划、召回清单、校准记录/报告4.2当设备校验发现异常时，是否有流程对此设备检测的产品进行处理?4.3负责校准的员工是

11、否经过培训与获得证书？内校是否按标准执行？4.4是否对用来作基准校正用的标准设备、测量设备、工装、夹具作正确的存放与管理?总分0五五、环环保保5.1是否形成了相应文件对有害物质进行管理？是否建立ROHS合规性测试和风险评估流程？5.2是否制订关于ROHS的教育训练计划并实施？是否有记录？5.3是否有RoHS测试仪器，进料检验是否有对RoHS限制物质进行检测？是否有记录？5.4是否有明显的标识对含有禁止使用物质的物料进行区分并分区存放？5.5应提供ROHS测试的记录结果，且该记录需保存10年。5.6第三方测试报告的是否在有效期内？测试报告格式中应包括组件的照片和待测试的各类似材料、机械拆分材料5

12、.7是否按照一定规则对物料的ROHS风险等级进行评定5.8是否有同时生产ROHS和非ROHS的产品？如果有，是否有相关的控制程序？控制程序是否得到有效执行？（现场稽查）总分0六六、人人力力资资源源6.1是否有员工培训程序及员工培训计划？员工是否进行相应上岗培训考核后上岗并保存相应记录？6.2是否有针对关键岗位的员工培训计划以及相关记录？是否已试卷和实际操作相结合来评判培训效果？6.3是否有建立管理层和员工的绩效考核机制？并通过该机制优化人力资源，表现突出的员工个人可以得到相应的鼓励或奖励，激发全公司员工积极向上总分0七七、供供应应商商管管理理7.1有没有供应商最低资质门槛？是否被严格执行？7.

13、2是否有供应商认证、选择、绩效管理、来料及其他问题闭环管理的流程？是否例行化执行，是否有效？7.3是否有合格供应商清单？是否有ERP系统确保物料采购订单只能发给合格供应商？7.4供应商认证是否包含质量体系和制程管控的认证，并且有相应的体系和制程稽查的checklist？7.5供应商选择和认证，是否明确供应商必须签署的质量协议？如质量协议、PCN协议、质量环保协议等？7.6是否有明确的供应商质量要求，以规范、规格书等形式传递给供应商？7.7是否有新物料认证测试流程（包括首样认证、测试、小批量试用及批量采购）？是否例行化执行？是否有效？7.8是否对其供应商有明确的质量目标 ，并和供应商进行交流并被

14、他们接受?(所有的质量目标必须清晰且量化)。质量目标是否包括：来料、生产、批量问题和客户投诉？并对供应商进行质量考评并推动改善7.9是否有供应商综合考评和管理程序？评估中是否包含成本、质量、技术、交期、服务等因素并定期评估供应商？供应商考评结果，是否与采购订单量或者其他商务限制挂钩？7.10是否有供应商物料问题的管理流程，是否例行化执行，是否有效？7.11是否执行8D或者类似的报告对物料异常进行跟踪和闭环？7.12是否有供应商取消资格的程序将供方从经过批准的供方列表中剔除，并严格按照程序执行？7.13是否制定供应商稽查计划？稽查计划制定是否按照供应商分层分级？并是否有效执行？供应商稽查问题是否

15、有闭环改善行动？7.14是否有采购控制程序？7.15是否识别外包过程并有建立程序管控？总分0八八、产产品品变变更更与与新新产产品品导导入入8.1是否有ECN工程变更的管理程序？是否严格按控制程序执行8.2是否有PCN工程变更的管理程序？是否严格按控制程序执行8.3对供应商是否有签署PCN协议，是否有明确的违反PCN协议的处罚条款？是否有记录？8.4是否有对供应商进行定期的PCN培训，强化PCN管控意思？是否有记录？8.5是否有流程来识别、归档、评审和批准所有的变更和修改？8.6工程变更是否经过权责人员在其执行前审核及批准？8.7在工程变更被批准后，是否所有相关部门能收到和他们相关的工程更改通知

16、？8.8是否有系统来确认所有工程变更已被执行？特别是那些需要在提供培训、提供设备和工具、更新作业指导书之后才能执行的工程变更。8.9是否有一系统来核定、反馈其工程变更的效果？8.10变更管理程序是否定义若有变更必须通知客户？如原材料变更、生产工艺（含生产设备、生产场地、新上生产线、转移生产线）变更、测试方法（含生产过程中的测试项目、检测项目、出厂检验项目、测试设备）变更、关键工序岗位人员等。总分0九九、客客户户满满意意9.1是否有客户满意度管理程序，是否例行化执行？识别出的问题是否闭环管理？9.2是否有售后/客户服务管理组织或专门角色？9.3是否有清晰的客户投诉处理及闭环管理流程，是否例行化执

17、行，是否有效？9.4是否有例行的针对客户投诉率的总结及分析、问题跟踪闭环？能否提供近半年的客诉月报？9.5是否有书面的客户满意度的调查或测量程序？对于调查结果是否制定相应的改善措施？9.6是否有制订客户投诉或退货处理与反馈程序文件？客户投诉处理文件中是否对客户投诉的反馈、时机、时效、对策等做出明确定义？9.7处理客户投诉时，是否对相关风险品（客户端，仓库，在途品，在制品，半成品，原材）全部做处理跟进，防止后续再发和混料？总分0合计0评分说明1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示。 计算公式: 实际分数=(汇总分数/120)*1002. 评分参考：0分：程序错误或没有

18、程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；1分：程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；2分：程序和执行都正确。评分说明保密等级：对内公开WT-QR-O008/Rev20评评鉴鉴人人: :问问题题点点说说明明ISO9001证书号 CN-00214Q15186R0L有效期2017/09/18ISO14001证书号00214E21557R0M有效期2017/08/62015年7月有第三方机构（方圆）的年度监督审核审核问题点按要求有效完成关闭1）HSG-01附录1

19、2）5.5.1有目确质量管理组织职责3）研发阶段品质管理中心有专人负责；生产过 和由各工厂品质部按排人负责HSG-01质量手册 1.2条款说明了管理代表的职责及权限1）HSSOP-021 条款5.1.22）内审查检表3）2014年内审不符合开出 纠正预防改善报告1）HSG-01 1.5条款 2）HSG-01 5.3条款3.新员工培训计划及工作证明上张贴1）2015年度质量目标HSMBZB-012） HSMBZB-01 第三章3.没有达标时，有原因分析和改善对策供供应应商商质质量量管管理理部部- -供供应应商商评评鉴鉴QSAQSA检检查查表表一一、ManagementManagement Sys

20、temSystem 管管理理体体系系二二、ContinuousContinuous ImprovementImprovement 持持续续改改进进三三、DocumentDocument ControlControl 文文件件控控制制四四、EquipmentEquipment CalibrationsCalibrations 仪仪器器校校验验五五、环环保保六六、人人力力资资源源七七、供供应应商商管管理理八八、产产品品变变更更与与新新产产品品导导入入九九、客客户户满满意意1.满分为100分，各项最高为2分，最低为0分，最后以总分合计表示。 计算公式: 实际分数=(汇总分数/120)*1002. 评

21、分参考：0分：程序错误或没有程序；程序错误，错误的执行或没有执行；程序定义错误；程序错误，执行不能满足要求，带有风险；1分：程序错误或没有程序，但执行的很好；程序正确，但部分执行；程序正确，且有执行，但没有充足的记录；程序不是100%正确，但执行的很好；2分：程序和执行都正确。210N/A供供应应商商评评鉴鉴检检查查表表 -喇喇叭叭、听听筒筒 QPAQPA供供应应商商名名称称（全全称称）：序序号号评评鉴鉴项项目目评评鉴鉴参参考考1进料检验1来料检验人员是否经过培训并考核合格后上岗作业2所有物料检验标准是否齐全，是否为最新版本并根据品质状况予以更新3IQC工作区域是否划分,检验的材料是否有标识注

22、明以便能即时处理4检验报告之检验项目是否与标准作业书相符及记录测试数据，判定结果是否完整正确？5是否有样品承认书？承认书是否包括全尺寸报告、图纸、样品和可靠性测试报告？6涉及到物料变更的ECN在IQC是否有被恰当的保存7来料检验所用测量工具和设备是否齐全?是否在有效管控内8来料不良物料是否进行标识、记录和隔离？9有无特采流程，有无对特采物料上线使用状态跟进记录10 来料异常时有否CAR知会厂商并做追踪验证，是否对各材料进行分类统计11是否有设定来料批合格率目标和质量月报？没有达标是否有给出改善对策？2音圈绕制12 是否针对要求的音圈进行尺寸、电阻监控，尺寸及电阻值范围是否有规定？13 是否有针

23、对音圈做首件确认，是否有相关记录？14现场是否有相关的作业指导书？15 是否有对绕线机计数器进行点检？16 是否有针对膜片、音圈进行全检，保证其不能变形，缺边，以及音圈不能变形，散圈？17IPQC是按照文件固定定时巡检和记录18 物料盒是否有标识，内放置的实物与标识是否一致19 引线引出始终线长度及引线引出方式与规格书是否相符？是否有引线拉力测试记录？3打固定点胶20是否有设备保养和维修记录21 现场有无作业指导书?员工是否按照要工艺要求作业22 是否有针对打胶机的打胶压力参数，时间进行管控，相关记录？是否有对点胶工位施胶量进行点检？23音膜打胶有无首件检查和巡检记录？24 生产制程中是否有针

24、对胶水污染音圈及非施胶部位，音膜不倒胶，不偏心等不良现象进行监控，相关记录？4点焊上锡25 现场有无作业指导书?员工是否按照要求作业26焊锡员工是否有上岗证，相关记录？27 IPQC是否有对引线进行监控，确保长短引线都焊在焊点上？28 是否有针对烙铁温度进行监控，温度点检相关记录，温度测试仪器是否有进行外校？29是否有针对焊点进行监控，焊点要平整，不能拔尖超高，产品周围不得有焊锡粒？30 关键工位是否有设定异常报警目标？是否有开立生产异常反馈单并给出改善对策31 是否有质量报表？未达标部分是否提出改进措施持续提高产品质量并保存相关记录？5成品功能测试32现场有无作业指导书?员工是否按照要求作业

25、33 产品测试有无专用测试夹具？夹具设计是否合理34 使用的测试设备有无定期校验？有无校验标识35测试良品与不良品有无分开放置并对不良品进行状态标识36 有无进行相位极性测试、纯音检听以及曲线灵敏度测试?37 关键工位是否有设定异常报警目标？是否有开立生产异常反馈单并给出改善对策38是否有质量报表？未达标部分是否提出改进措施持续提高产品质量并保存相关记录？39 功能测试有无电声测试，音频信号发生，卡尺，成品跌落等做测试？6出货检验40 检验人员是否经过培训并考核合格后上岗作业41现场有无作业指导书?员工是否按照要求作业？是否有防止混料错料的发生措施？42 使用的测试设备有无定期校验？有无校验标

26、识43 是否有针对灵敏度，频响曲线，纯音，外观，尺寸，跌落试验进行抽检？44测量尺寸使用的工具是否经过校验？有无校验标识45 有无订立合理抽样计划，对抽样、检验、判定、记录等作业是否能确实执行？检验是否有核对样品？46 是否有设定批次通过率目标？未达标是否有迅速反馈进行分析并给出改善对策？47是否每批出货均有详细报告，报告内容是否具体详实，符合客户规范？检验过的批次是否有追溯性？48 异常物料需出货前，是否得到客户正式的书面同意？是否保存记录？7可靠性测试49 测试人员是否经过培训并考核合格后上岗作业50现场有无产品可靠性测试标准?员工是否按照要求作业51 可靠性测试设备是否齐全？52 可靠性

27、测试的环境是否符合实际要求?53使用的测试设备有无定期校验？有无校验标识54 是否有可靠性测试的记录和测试样品?有无测试不过的处理机制？55 有无可靠性测试的计划?有无按时执行8仓库管理56是否对仓库进行整体区域规划及标识是否清楚合理?57 有无规划搬运工具以确保搬运安全及有否堆放品质之规定(包装方式及叠放高度,与地面墙壁,窗口之隔离等)58 对环境有特殊要求之物品是否有管控温度与湿度或防静电之处理？有无管控记录59存货记录是否能准确显示物料品名数量,存放位置及先进先出状况与实物是否相符?有无颜色管理?60 有无物料存期限制规定,过期材料是否有定期提报并做重新检验?有无记录及重检标识?4点焊上锡61 对失效材料