东方财富第一季度报告正文

1、300059东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文证券代码：300059证券简称：东方财富公告编号：2012-020东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人其实、主管会计工作负责人陆威及会计机构负责人(会计主管人员)叶露声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位

2、：元本报告期末上年度期末本报告期末比上年度期末增减（%）资产总额 （元）归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）1,828,406,741.621,724,915,641.198.21年初至报告期期末1,823,711,142.991,700,302,619.768.100.26%1.45%1.45%比上年同期增减（%）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）报告期4,040,617.960.02上年同期-94.43%-94.43%本报告期比上年同期增减（%）营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）基本每

3、股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）67,819,977.9524,150,321.420.070.071.41%1.08%57,680,052.2020,710,128.830.060.061.28%0.89%17.58%16.61%16.61%16.61%0.13%0.19%注：（1）2012年4月11日，公司实施了每10股资本公积转增6股、派发1元现金（含税）的2011年度权益分派方案，总股本由年初的21,000万股增加至33,600万股。（2）按照企业会计准则第 34 号-每股收益及企业会计准则讲解（2008）的

4、相关规定，本报告期与上年同期均按资本公积转增后的总股本 33,600 万股来计算每股收益与稀释每股收益。1-00000000000000300059东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文非经常性损益项目 适用 不适用单位：元非经常性损益项目计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外所得税影响额合计年初至报告期末金额6,745,000.00-1,026,250.005,718,750.00附注（如适用）2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）前十名无限售条

5、件流通股股东持股情况18,075股东名称（全称）熊向东徐豪史佳光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户梁清兴和证券投资基金左宏明连飞龙申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户中国工商银行南方绩优成长股票型证券投资基金期末持有无限售条件流通股的数量20,308,658 人民币普通股5,900,000 人民币普通股3,496,860 人民币普通股2,670,049 人民币普通股2,516,802 人民币普通股1,999,863 人民币普通股1,715,812 人民币普通股1,468,300 人民币普通股1,234,880 人民币普通股999,918 人民币普通股种类2.3 限售股份变动

6、情况表单位：股股东名称期初限售股数本期解除限售股 本期增加限售股数 数期末限售股数限售原因解除限售日期其实海通开元投资有限公司沈友根陆丽丽58,876,0277,500,0007,200,0007,053,75058,876,027 公开发行前限售 2013 年 3 月 19 日7,500,000 公开发行前限售 2012 年 7 月 22 日7,200,000 公开发行前限售 2013 年 3 月 19 日7,053,750 公开发行前限售 2013 年 3 月 19 日史佳3,496,8603,496,8600 公开发行前限售已于 2012 年 1 月30 日解除限售鲍一青陶涛2,622,

7、6451,966,9832,622,6451,966,983任职期内执行董监高限售规定任职期内执行董监高限售规定不适用不适用程磊655,661161,850493,811任职期内执行董监高限售规定不适用2000、300059东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文廖双辉陆威合计534,375192,37590,098,67656,25048,0943,763,054478,125144,28186,335,622任职期内执行董监高限售规定任职期内执行董监高限售规定不适用不适用3 管理层讨论与分析3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用1、第一

8、季度末其他流动资产较年初减少 6,000.00 万元，主要因为：报告期末，人民币结构性存款已到期。2、第一季度末应付账款余额较年初增长 49.14%，主要因为：报告期末已经发生，尚未到付款期的应付相关业务成本及费用支出等，随着业务规模扩大，主要是互联网广告服务业务的增长，应付账款相应增加。3、第一季度末应付职工薪酬余额为 226.17 万元，主要因为：期末部分职工薪酬尚未支付。4、第一季度末应交税费较年初增长 125.90%，主要因为：利润总额增长及执行 15%企业所得税率，应交企业所得税增加，预收账款下降使预缴营业税同比下降，及期末应交个人所得税等。5、第一季度，管理费用较上年同期增长 11

9、4.95%，主要因为：随着公司业务规模的扩大和人员的不断增加，管理费用较上年同期进一步增长；同时，报告期内根据业务发展的实际情况和内部组织架构服务职责的不断完善，对销售费用和管理费用核算的组织架构，进行了完善和调整，将原计入销售费用的相关部门费用，自报告期初起，统一完善核算口径计入管理费用。6、第一季度，资产减值损失较上年同期增长 220.32%，主要因为：应收款项增加，计提的坏账准备增加。7、第一季度，所得税费用较上年同期增长 38.19%，主要因为：利润总额增长及执行 15%企业所得税率，企业所得税增加。8、第一季度，经营活动产生的现金流量净额较上年同期较少 94.43%，主要因为：报告期

10、内金融数据服务业务调整，预收账款下降，相应的现金流入同比下降，以及上年同期收回了土地竞拍保证金等。9、第一季度，投资活动产生的现金流量净额较上年同期增加 19,972.67 万元，主要因为：报告期末，人民币结构性存款到期，及上年同期竞买金融信息服务中心建设用地，现金流出较大。3.2 业务回顾和展望1、主营业务经营情况2012 年第一季度，公司实现营业收入 6,782.00 万元，比上年同期上升 17.58%；实现营业利润 2,166.19 万元，比上年同期上升30.40%；实现利润总额 2,840.69 万元，比上年同期上升 19.40%；实现归属于上市公司股东的净利润 2,415.03 万元

11、，比上年同期上升 16.61%。报告期内，主营业务中互联网广告服务业务收入实现平稳增长；金融数据服务业务收入一季度保持平稳增长，但报告期内金融数据服务业务预收收入较上年同期出现一定程度下降。2、2012 年度经营计划的执行情况2012 年第一季度，公司全体员工立足于网络财经信息平台综合运营商的定位，积极推进财经大平台战略，认真落实 2012 年度工作计划，积极推进内控规范实施工作，不断提高经营管理水平，推动主营业务发展和募投项目的顺利开展，进一步巩固和提升公司的核心竞争力，为公司未来可持续健康发展打下坚实基础。研发和创新方面：公司进一步加强硬件基础设施建设，完善大平台系统架构体系，加强网站平台

12、、金融终端收费端和免费端平台、无线财经平台的研发和创新，坚持用户需求为中心，将最新应用与用户需求紧密结合，持续不断推进产品和服务的升级和创新。业务拓展方面：金融数据服务业务方面，报告期内，由于证券市场持续低迷，公司进行了收费端产品的策略调整，一季度金融数据服务业务的预收收入有一定程度的下降，预计对 2012 年整体金融数据服务业务预收收入和主营业务收入也将会有一定程度的影响，但长期将有利于该业务的健康可持续发展。同时，公司进一步加强免费端东方财富通和无线财经平台的研发和宣传推广应用，积极推进金融数据机构服务产品的研发。互联网广告服务业务方面，公司进一步加强广告业务的投入，加强服务创新，加强落地

13、化服务，加强营销服务体系建设，完善绩效考核和激励机制，促进了互联网广告服务业务的平稳发展。基金第三方销售业务方面：报告期内，公司根据中国证券监督管理委员会证监许可2012206 号关于核准上海东方财富投资顾问有限公司证劵投资基金销售业务资格的批复的要求，完成了子公司变更为“上海天天基金销售有限公司”等工商变更登记手续及证劵投资基金销售业务资格许可证的申领工作。同时，按照相关规定，积极做好基金第三方销售业务的起步拓展工作，目前基金第三方相关销售服务业务的前期工作，正积极推进。募投项目建设方面：公司严格规范募集资金的使用，继续稳步推进大型网络在线平台系统升级项目在线金融数据服务系统升级项目基于手机

14、端的财经信息服务系统项目三个募集资金投资项目的实施和建设，增强项目实施和建设的监督和管理工作，提高资金和资源的使用效率，项目进展平稳、有序；同时，公司积极推进金融信息服务中心和金融数据机构服3300059东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文务平台系统项目等超募资金投资项目的实施和建设。人力资源和企业文化建设方面：报告期内，公司进一步加强优秀人才的培养和引进工作，加强薪酬管理工作，完善考核激励制度，落实加强人力资源管理和人才队伍的建设，优化人力资源的配置。同时积极加强企业文化建设的投入和管理，为公司持续健康发展夯实人才基础，增强企业活力、凝聚力和市场竞争力。内部控制规范方面

15、：报告期内，公司按照监管机构的部署和要求，积极推进内部控制规范体系的试点实施工作，制定并公布了公司内部控制规范实施工作方案。投资者关系管理方面：报告期内，公司进一步加强投资者关系管理工作，加强与投资者、监管部门等方面的关系管理工作，做好投资者调研的接待、记录及档案保管工作，举行了 2011 年年度报告网上说明会；严格按照相关规定，加强内幕信息保密工作，做好内幕信息知情人的档案管理。积极组织参加相关培训，提高素质和能力，提升工作质量，全面做好投资者关系管理工作。3、主要风险因素分析及应对措施（1）行业及业务受证券市场景气度波动影响的风险当前，国内网络财经信息服务的市场需求与证券市场景气度仍具有较

16、高的相关性，证券市场投资者（包括直接投资 a 股或购买基金间接投资 a 股的投资者）在网络财经信息服务用户中仍占较高比重，一旦证券市场景气度下降，市场活跃程度和投资者热情均会受到直接影响，并进而可能抑制投资者对网络财经信息服务的需求。报告期内，由于证券市场持续低迷，公司在金融数据服务业务方面，对收费端产品进行了策略调整，一季度金融数据服务业务的预收收入出现一定程度下降，预计对 2012年整体金融数据服务业务预收收入和主营业务收入也将会有一定程度的影响。应对措施：公司将继续积极推进财经大平台战略，丰富平台的内容和表现形式，延伸平台服务，加强技术和产品的研发创新，提高服务的质量和水平，不断提升用户

17、体验，巩固和增强庞大用户优势和用户黏性，降低证券市场景气度波动带来的影响。（2）财经信息大平台和网络信息传输系统安全运行风险公司商业模式的持续运作和盈利模式的有效实施，有赖于公司财经信息平台和网络信息传输系统的安全运行。如果出现互联网系统安全运行问题，可能造成本公司网站及大平台不能正常访问和金融数据服务客户端不能正常使用等后果。虽然公司已制定了完善的数据库备份、数据安全传输和质量管理体系等措施，但由于第三方服务提供方而造成的互联网系统安全运行问题，将可能影响公司网站及大平台的正常运行和财经信息服务的正常提供，降低用户体验和满意度，甚至给公司品牌形象带来不利影响。应对措施：公司将进一步完善公司内

18、部软硬件管理规范，严格执行内部实时监控流程，确保安全设备的质量，定期进行相关技术人员的安全技能培训，提高技术安全维护队伍的技术水平，以防范软件、硬件和系统故障等风险。制定完善的数据库本地与异地灾备制度，配备专业的数据库管理与系统运营维护人员，以保证数据库系统与网络系统平稳运行和数据安全。（3）行业竞争进一步加剧的风险网络财经信息服务业是新兴行业，并且处于快速发展阶段，各种创新业务模式不断涌现，竞争较为激烈，鉴于行业广阔的发展前景和国内资本市场的进一步健全和开放，行业的参与者也将越来越多，这将进一步加剧竞争，而缺乏竞争力和核心优势的企业将会被市场淘汰。如果公司不能紧跟行业发展形势，提高公司的竞争

19、力和核心优势，可能将无法适应激烈的行业竞争。应对措施：公司需采取更加积极的经营管理措施，加大研发投入，紧密跟踪行业发展趋势和前沿创新技术，并积极关注行业竞争所带来的整合机遇，从而维持并加强公司在用户访问量、用户黏性及技术方面的核心竞争优势，促进公司持续健康发展。4 重要事项4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 适用 不适用承诺事项收购报告书或权益变动报告书中所作承诺重大资产重组时所作承诺承诺人不适用不适用不适用不适用承诺内容不适用不适用履行情况发行时所作承诺股份锁定、避免同业竞公开发行前股东 争及减少和规范关联交易承诺。截止到报告期，相关承诺都得到了很好的履行。其他承诺（含追加承诺）

20、不适用不适用不适用4.2 募集资金使用情况对照表 适用 不适用4否否否-否否-）300059东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文单位：万元募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例130,455.450.000.000.00%本季度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额11,621.0061,317.02是否已变承诺投资项目和超募 更项资金投向 目(含部分募集资金承诺投资总额调整后投资 本季度投入总额(1) 金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(%)(3)(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本季度实现的

21、效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化变更)承诺投资项目大型网络在线平台系统升级项目在线金融数据服务系统升级项目基于手机端的财经信息服务系统项目承诺投资项目小计11,739.5613,676.794,571.8929,988.2411,739.5613,676.794,571.8929,988.24869.46 6,771.261,503.08 9,345.13248.46 2,200.632,621.00 18,317.0257.68%68.33%48.13%2012 年 11 月01 日2012 年 11 月01 日2012 年 11 月01 日0.00 不适用 否3,643.98

22、 不适用 否0.00 不适用 否3,643.98超募资金投向建设研发基地与金融信息服务中心东方财富金融数据机构服务平台系统项目归还银行贷款（如有）-46,214.825,000.0046,214.825,000.000.00 20,000.000.00 5,000.0043.28%100.00%2013 年 12 月31 日2014 年 06 月30 日-0.00 不适用 否0.00 不适用 否-补充流动资金（如有）9,000.00 18,000.00超募资金投向小计合计51,214.8281,203.0651,214.8281,203.069,000.00 43,000.0011,621.0

23、0 61,317.020.003,643.98未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用（分具体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明适用一、募集资金的到位情况东方财富信息股份有限公司（下称“公司” 经中国证券监督管理委员会“证监许可2010249 号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（a 股）3500 万股，发行价格每股 40.58 元，募集资金总额为 142,030.00万元，扣除各项发行费用 12,474.80 万元，公司募集资金净额为 129,555.20 万元。本次超额募集资金总额为 99,566.96 万元。2010 年 3 月 12 日立信会计师事务所有限公司出具的信会师报字

24、（2010）第 10496 号验资报告对上述募集资金到位情况进行了验证确认。超募资金的金额、用途 根据财政部关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知(财会201025及使用进展情况号)的精神，公司于 2010 年期末对发行费用进行了重新确认，将广告费、路演费、上市酒会费等费用 900.25万元从发行费用中调出，并已于 2011 年 4 月 1 日将该款项从自有资金账户转入募集资金存储专项账户。最终确定的募集资金净额为 130,455.45 万元，确定超额募集资金为 100,467.21 万元。二、超募资金的使用情况（一）公司第一届董事会第十六次会议及 2010

25、 年第二次临时股东大会审议通过了关于超募资金的使用计划，计划使用部分超募资金 46,214.82 万元建设研发基地和金融信息服务中心。根据公司第二届董事会第三次会议审议通过的关于成立项目公司负责金融信息服务中心建设和运营管理工作的议案，公司拟用超募资金 20,000.00 万元（包含 13,693.00 万元的金融信息服务中心项目建设用地款）注册成立项目公司，负责金融信息服务中心项目的建设和运营管理工作。公司独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，5300059东方财富信息股份有限公司 2012 年第一季度季度报告正文同意上述超募资金的使用计划。公司已于 2011 年 4 月 27 日注册

26、成立了全资子公司上海东方财富置业有限公司，公司投资金额 20,000.00 万元。（二）根据公司第一届董事会第十七次会议审议通过了关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案，公司计划使用部分超募资金 9,000.00 万元永久补充流动资金，独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用。公司已于 2011 年 4 月 8 日完成补充流动资金事项。（三）根据公司第二届董事会第七次会议审议通过了关于使用部分超募资金投资设立全资子公司的议案，公司拟使用超募资金 5,000.00 万元投资设立全资子公司负责东方财富金融数据机构服务平台系统项目的具体建设和运营管理工作，公司独立董事、监事会、保荐机构都发表了相关意见，同意上述超募资金的使用计划。公司已于 2011 年 11 月 8 日注册成立了全资子公司上海东方财富金融数据服务有限公司，公司投资金额 5,000.00 万元，另支付了设立公司的验资费 2.00 万元。（四）根