微观经济学 寡头垄断(上海版教材配套课件)

1、北京大学经济学院 张元鹏制作1第九章第九章寡头市场寡头市场张元鹏编著张元鹏编著微观经济学微观经济学（上海格致出版社（上海格致出版社2009版）配套课件版）配套课件北京大学经济学院 张元鹏制作2本章学习目的与要求n本章首先介绍寡头市场的含义和特点，然后着重分析一些经典的寡头垄断模型，最后对不同市场结构进行比较，从而揭示市场结构与经济福利之间的关系。北京大学经济学院 张元鹏制作3本章主要内容n第一节第一节 寡头市场及其分析框架寡头市场及其分析框架n第二节第二节 数量竞争的寡头模型数量竞争的寡头模型n第三节第三节 价格竞争的寡头模型价格竞争的寡头模型n第四节第四节 卡特尔模型卡特尔模型n第五节第五节

2、 各种市场结构的经济效率比较各种市场结构的经济效率比较北京大学经济学院 张元鹏制作4本节主要内容n第一节第一节 寡头市场及其分析框架寡头市场及其分析框架n第二节第二节 数量竞争的寡头模型数量竞争的寡头模型n第三节第三节 价格竞争的寡头模型价格竞争的寡头模型n第四节第四节 卡特尔模型卡特尔模型n第五节第五节 各种市场结构的经济效率比较各种市场结构的经济效率比较北京大学经济学院 张元鹏制作5四种市场结构的关系完全竞争完全竞争完全垄断完全垄断垄断竞争垄断竞争寡头市场寡头市场不完全竞争市场北京大学经济学院 张元鹏制作6一、寡头市场的含义及其特征一、寡头市场的含义及其特征n1.1.寡头市场：寡头市场：n

3、少数几个厂商控制某种产品的绝大部分或者整个市场供少数几个厂商控制某种产品的绝大部分或者整个市场供给的市场结构。给的市场结构。 p寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间。寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间。p寡头之间的产品寡头之间的产品p有同质的（简称同质寡头）：如钢铁、水泥、石油、有同质的（简称同质寡头）：如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业；有色金属、塑料等行业；p也有差别（简称异质寡头）：如汽车、飞机、家电、也有差别（简称异质寡头）：如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等。运输、电信服务业等。 北京大学经济学院 张元鹏制作72.寡头市场特点n（1 1）厂商数目屈指可数，而买者众多；厂商在一定程

4、度上控制）厂商数目屈指可数，而买者众多；厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额。产品价格和绝大部分的市场份额。p（2）产品差别可有可无。）产品差别可有可无。由此分为无差别寡头垄断市场和有差由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场。别寡头垄断市场。n（3）存在进入的障碍。）存在进入的障碍。其它厂商无法顺利进入。行业存在规模其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）。定

5、）。n（4 4）寡头之间利害关系密切。双方均是反应后再决策，在产量和）寡头之间利害关系密切。双方均是反应后再决策，在产量和价格上没有价格上没有“确定的均衡确定的均衡”。北京大学经济学院 张元鹏制作8二、二、 寡头市场的分析模型寡头市场的分析模型 博弈类型 决策变量 静态博弈 动态博弈 以产品产量为竞争手段 古诺模型斯泰克伯格模型 以产品价格为竞争手段伯特兰模型价格领导者模型北京大学经济学院 张元鹏制作9本节主要内容n第一节第一节 寡头市场及其分析框架寡头市场及其分析框架n第二节第二节 数量竞争的寡头模型数量竞争的寡头模型n第三节第三节 价格竞争的寡头模型价格竞争的寡头模型n第四节第四节 卡特尔

6、模型卡特尔模型n第五节第五节 各种市场结构的经济效率比较各种市场结构的经济效率比较北京大学经济学院 张元鹏制作10一、古诺（一、古诺（Cournot）模型）模型l由法国经济学家奥古斯丁由法国经济学家奥古斯丁古诺于古诺于1838年年最早提出，研究双寡头垄断市场。最早提出，研究双寡头垄断市场。1.假定：假定：pa.两个寡头厂商两个寡头厂商A和和B生产同一种产品；且两家厂商面临相生产同一种产品；且两家厂商面临相同的需求曲线。同的需求曲线。pb.厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格；厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格；pc.拥有零边际成本。比如，矿泉水的生产。拥有零边际成本。比如，矿泉水的生

7、产。pd.以对方产量维持前一期水平为前提，来决定自以对方产量维持前一期水平为前提，来决定自己的每期产量；己的每期产量；北京大学经济学院 张元鹏制作11古诺模型的具体例子p某寡头市场上有：厂商某寡头市场上有：厂商A和和B。p每个厂商的边际成本和平均成本均为零每个厂商的边际成本和平均成本均为零p市场需求市场需求P90-Q；p市场供给市场供给QQA+QB 。p只要一个厂商变动产量，只要一个厂商变动产量，p另一个厂商也必须跟着变动自己的另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。产量。北京大学经济学院 张元鹏制作122.两个厂商的的利润最大化问题n同样同样B的反应函数：的反应函数：QB45-0.5QA p需求

8、函数：需求函数：pP 90QAQB。p成本为零。成本为零。p厂商厂商A利润：利润：pA PQAp (90QAQB )QA p90QAQAQBQA2p假定厂商假定厂商B产量不变，产量不变，则厂商则厂商A利润最大化：利润最大化：pd/dQAp90QB2QA0。p求得：求得：pQA450.5QB 即为厂商即为厂商A A的反应函数。的反应函数。北京大学经济学院 张元鹏制作133.古诺均衡反应函数图示QBQAEQB 90 45 30 O30 45 90 QA n两条反应曲线的交点两条反应曲线的交点E E即为两厂商同时即为两厂商同时实现利润最大化的均衡点。该点上，各实现利润最大化的均衡点。该点上，各自的产

9、量自的产量Q QA A=Q=QB B=30=30n完全竞争市场的完全竞争市场的1/31/3n反应函数：在某一厂商的各种产量水平，另一厂商反应函数：在某一厂商的各种产量水平，另一厂商所做出最优反应的产量组合。所做出最优反应的产量组合。nA A厂商的反应函数：厂商的反应函数： QA45-0.5QB nA A厂商的反应函数：厂商的反应函数： QB45-0.5QA 北京大学经济学院 张元鹏制作144.古诺均衡解n寡头厂商提供产量寡头厂商提供产量 市场容量市场容量1/1/（厂商数目（厂商数目+ 1+ 1）。）。l市场均衡，意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。市场均衡，意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。

10、l两个反应函数必须同时成立。两个反应函数必须同时成立。nQA45-0.5QB ，QB45-0.5QA l联立，得联立，得QAQB30 p市场总容量市场总容量90，两厂商均衡的产量都是市场容量的，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，p两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。p剩余的剩余的1/3的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是寡头垄的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是寡头垄断的社会损失。断的社会损失。北京大学经济学院 张元鹏制作15二、斯泰克伯格模型二、斯泰克伯格模型n1934年德国经济学家斯泰克伯格(Stackelberg)提出，在一个厂商掌

11、握另一厂商反应曲线的情况下，可以利用先动优势，先行一步，在另一厂商之前作出选择。此厂商称为领导者，另一厂商称为跟随者。 北京大学经济学院 张元鹏制作161.假设：nA与B为双寡头厂商,且生产同质产品,其市场需求为P=a-Q，Q=qA+qB。nA、B厂商的成本函数为TCA= TCB =cqA。 北京大学经济学院 张元鹏制作172.决策顺序：决策顺序：n第一步，领导者（厂商第一步，领导者（厂商A）先宣布自己的）先宣布自己的产量产量qAn第二步，在市场需求既定的情况下，跟第二步，在市场需求既定的情况下，跟随者随者(厂商厂商B)依据依据qA来最大化自己利润，来最大化自己利润，从而决定自己的产量从而决定

12、自己的产量qB北京大学经济学院 张元鹏制作183.具体解题思路：逆向归纳法n第一步，作为天真的跟随者，厂商B在给定厂商A的产量下，最大化自己的利润，这样，厂商B有自己的反应函数：n qB = RB(qA)n第二步，作为领导者，厂商A会预测到厂商B的反应函数，从而据此来选择最优的qA 来最大化自己的利润：AS (qB) = pqA + qB qA cA(qA) =pqA + RB(qA) qA cA(qA)北京大学经济学院 张元鹏制作19先求厂商B的反应函数nB厂商的利润函数为B=（a-c）qB-qAqB-qB2n在qA固定下,B最大的一阶条件为 02)(BABBqqcaqABqcaq212)(

13、北京大学经济学院 张元鹏制作20n厂商A的利润函数为n由于A厂商为领导者,而B厂商为跟随者,因此A厂商可根据B厂商的反应函数来找出其利润最大的产量。现在可以把厂商B的反应函数代入厂商A的利润函数可得： ABAAAqcqqaqcP)()(北京大学经济学院 张元鹏制作21n由于A厂商为领导者,而B厂商为跟随者,因此A厂商可根据B厂商的反应函数来找出其利润最大的产量。现在可以把厂商B的反应函数代入厂商A的利润函数可得：2212212AAAAAAqqcaqcqcaqa北京大学经济学院 张元鹏制作22n厂商A的利润最大化的一阶条件为：n可得：n把代入厂商B的反应函数后可得： 02)(AAAqcaq)(2

14、1*caqA)(41*caqB北京大学经济学院 张元鹏制作23n相应地得到均衡价格和利润分别为：43*caP2*2*)(161)(81cacaBA北京大学经济学院 张元鹏制作24本节主要内容n第一节第一节 寡头市场及其分析框架寡头市场及其分析框架n第二节第二节 数量竞争的寡头模型数量竞争的寡头模型n第三节第三节 价格竞争的寡头模型价格竞争的寡头模型n第四节第四节 卡特尔模型卡特尔模型n第五节第五节 各种市场结构的经济效率比较各种市场结构的经济效率比较北京大学经济学院 张元鹏制作25一、伯特兰价格竞争模型一、伯特兰价格竞争模型n伯特兰模型是由法国经济学家约瑟夫伯特兰模型是由法国经济学家约瑟夫伯特

15、兰伯特兰(Joseph Bertrand)于于1883年建立的。年建立的。n伯特兰认为在古诺模型中，将产量确立为左右企伯特兰认为在古诺模型中，将产量确立为左右企业竞争的关键因素这一做法过于武断，以致他半业竞争的关键因素这一做法过于武断，以致他半开玩笑地将古诺的模型重新界定为价格而非产量开玩笑地将古诺的模型重新界定为价格而非产量是决定竞争关系的关键变量。令人感到奇怪的是，是决定竞争关系的关键变量。令人感到奇怪的是，如此一来他竟然发现了一种堪称简洁的模型（即如此一来他竟然发现了一种堪称简洁的模型（即使并非特别简洁）使并非特别简洁）-伯特兰模型。伯特兰模型。 北京大学经济学院 张元鹏制作26Bert

16、rand的基本假设n(1)某行业有两家厂商某行业有两家厂商1和和2,它们所生产的产它们所生产的产品完全同质，其在市场中的价格分别为品完全同质，其在市场中的价格分别为P1和和P2。n(2)1和和2两厂商的生产成本状况也完全相同，两厂商的生产成本状况也完全相同，即：即：AC1=MC1=AC2=MC2=c。n(3)两厂商所在行业的市场需求曲线为两厂商所在行业的市场需求曲线为Q=a-bP。n(4)伯特兰模型的竞争策略：伯特兰模型的竞争策略：n每个厂商都只用价格作为竞争手段每个厂商都只用价格作为竞争手段n厂商之间同时采取行动厂商之间同时采取行动北京大学经济学院 张元鹏制作27结论：结论：n伯特兰模型具有

17、唯一的伯特兰模型具有唯一的均衡解：均衡解：nP1=P2=c，=0=0北京大学经济学院 张元鹏制作28伯特兰悖论伯特兰悖论n两家寡头垄断企业的竞争最后会两家寡头垄断企业的竞争最后会得到与完全竞争同样的结果，即得到与完全竞争同样的结果，即不存在市场势力和垄断利润。这不存在市场势力和垄断利润。这与现实社会中的情形不符，从而与现实社会中的情形不符，从而被称为伯特兰悖论。被称为伯特兰悖论。北京大学经济学院 张元鹏制作2929二、价格领导者模型二、价格领导者模型n基本假设：基本假设：n（1）某市场上存在两类厂商：）某市场上存在两类厂商：n领导者厂商领导者厂商L，只有一个，其决定市场价格，只有一个，其决定市

18、场价格,其边际成本为其边际成本为MCL；n跟随者厂商跟随者厂商F，有多个，他们在领导者，有多个，他们在领导者L决定决定价格后进行完全竞争。其边际成本为价格后进行完全竞争。其边际成本为MCin（2）整个市场需求为）整个市场需求为D(P)n（3）决策顺序：）决策顺序：n第一步，领导者先行决定价格第一步，领导者先行决定价格p；n第二步，众多跟随者再依据价格第二步，众多跟随者再依据价格p决定其利润决定其利润最大化的产量最大化的产量qi北京大学经济学院 张元鹏制作3030qSL= MCi-1MCdOPPHMRLDDLP*PLEq*q*北京大学经济学院 张元鹏制作31三、斯威齐Sweezy模型价格刚性。p

19、美国经济学家保罗美国经济学家保罗斯威齐建立。斯威齐建立。n寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态定的状态即具有即具有价格刚性价格刚性。假定：价格竞争假定：价格竞争跟跌不跟涨跟跌不跟涨l否则，其市场份额就会减少，否则，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌；产量下降，利润下跌；p寡头厂商降价时，其寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价；它厂商会跟着降价；l寡头厂商提价时，其寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。它厂商会保持价格不变。p提价厂商的市场份额自动被提价厂商的市场份额自动被其它厂商瓜分。其它厂商瓜分。北京大学经济学院

20、 张元鹏制作32弯折（突点）需求曲线MR2MC3MC1DNHAMC2p厂商处于初始点厂商处于初始点pA（ P1 ，Q1）。）。n相对应的边际收益曲线相对应的边际收益曲线nH与与N之间，有一落差。之间，有一落差。n厂商提价时，其它厂商价格不厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是富有弹性（是AE段）。段）。n厂商降价时，其它厂商的价格厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是加很多，缺乏弹性（是AD段）。段）。n成本在一个很大范围内变动，成本在一个很大范围内变动，只要在只要在H和

21、和N间，产量和价格就间，产量和价格就保持稳定保持稳定即具有刚性。即具有刚性。 Q1QOPEP1MR1北京大学经济学院 张元鹏制作33本节主要内容n第一节第一节 寡头市场及其分析框架寡头市场及其分析框架n第二节第二节 数量竞争的寡头模型数量竞争的寡头模型n第三节第三节 价格竞争的寡头模型价格竞争的寡头模型n第四节第四节 卡特尔模型卡特尔模型n第五节第五节 各种市场结构的经济效率比较各种市场结构的经济效率比较北京大学经济学院 张元鹏制作34p寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。n卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等达到明确协议而建立的垄断组织。达到明确协议而建立的垄断组织。n1960 年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔。n石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。北京大学经济学