河南关于成立化工材料公司可行性研究报告（范文参考）

1、泓域咨询 /河南关于成立化工材料公司可行性研究报告河南关于成立化工材料公司可行性研究报告xxx有限公司报告说明xxx有限公司主要由xx有限责任公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xx有限责任公司出资135.00万元，占xxx有限公司10%股份；xx集团有限公司出资1215万元，占xxx有限公司90%股份。根据谨慎财务估算，项目总投资13946.24万元，其中：建设投资10524.81万元，占项目总投资的75.47%；建设期利息103.22万元，占项目总投资的0.74%；流动资金3318.21万元，占项目总投资的23.79%。项目正常运营每年营业收入28000.00万元，综合总成本费用21

2、647.22万元，净利润4652.53万元，财务内部收益率25.73%，财务净现值7650.71万元，全部投资回收期5.21年。本期项目具有较强的财务盈利能力，其财务净现值良好，投资回收期合理。根据国务院关于印发“十三五”节能减排综合工作方案的通知（国发201674号，到2020年，全国国内生产总值能耗比2015年下降15%，能源消费总量控制在50亿吨标准煤以内。全国化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放总量分别控制在2001万吨、207万吨、1500万吨、1574万吨以内，比2015年分别下降10%、10%、15%和15%。全国挥发性有机物配方总量比2015年下降10%以上。随着中华人民共

3、和国环境保护税法2018年1月1日起的实施，取消企业排污费，实现费改税，鼓励企业污染物减排等一系列法律法规的相继出台，反映国家对环境保护的日益重视。今后将随着国家对环保要求的不断提高及社会对环境保护意识的不断增强，政府可能会颁布新的法律法规，提高环保标准。化学原料及化学制品制造业需符合国家对化工行业的整体监管要求，行业内公司需要增加排污治理成本，加大环保设施和运营成本，造成环保支出增加，经营成本提高，影响收益水平。本报告基于可信的公开资料，参考行业研究模型，旨在对项目进行合理的逻辑分析研究。本报告仅作为投资参考或作为参考范文模板用途。目录第一章 拟组建公司基本信息9一、 公司名称9二、 注册资

4、本9三、 注册地址9四、 主要经营范围9五、 主要股东9公司合并资产负债表主要数据10公司合并利润表主要数据10公司合并资产负债表主要数据11公司合并利润表主要数据12六、 项目概况12第二章 公司组建方案16一、 公司经营宗旨16二、 公司的目标、主要职责16三、 公司组建方式17四、 公司管理体制17五、 部门职责及权限18六、 核心人员介绍22七、 财务会计制度23第三章 项目背景及必要性27一、 市场规模27二、 行业壁垒28三、 行业竞争格局30四、 项目实施的必要性31第四章 行业发展分析32一、 行业基本风险特征32二、 行业基本风险特征33三、 N-甲基吡咯烷酮（NMP）行业3

5、5第五章 法人治理37一、 股东权利及义务37二、 董事39三、 高级管理人员43四、 监事45第六章 发展规划47一、 公司发展规划47二、 保障措施53第七章 项目选址方案55一、 项目选址原则55二、 建设区基本情况55三、 创新驱动发展59四、 社会经济发展目标63五、 产业发展方向65六、 项目选址综合评价69第八章 项目环保分析71一、 编制依据71二、 环境影响合理性分析72三、 建设期大气环境影响分析72四、 建设期水环境影响分析76五、 建设期固体废弃物环境影响分析77六、 建设期声环境影响分析77七、 建设期生态环境影响分析78八、 营运期环境影响78九、 清洁生产79十、

6、 环境管理分析81十一、 环境影响结论81十二、 环境影响建议82第九章 风险风险及应对措施83一、 项目风险分析83二、 项目风险对策85第十章 投资估算及资金筹措87一、 编制说明87二、 建设投资87建筑工程投资一览表88主要设备购置一览表89建设投资估算表90三、 建设期利息91建设期利息估算表91固定资产投资估算表92四、 流动资金93流动资金估算表93五、 项目总投资94总投资及构成一览表95六、 资金筹措与投资计划95项目投资计划与资金筹措一览表96第十一章 进度实施计划97一、 项目进度安排97项目实施进度计划一览表97二、 项目实施保障措施98第十二章 项目经济效益99一、

7、基本假设及基础参数选取99二、 经济评价财务测算99营业收入、税金及附加和增值税估算表99综合总成本费用估算表101利润及利润分配表103三、 项目盈利能力分析103项目投资现金流量表105四、 财务生存能力分析106五、 偿债能力分析106借款还本付息计划表108六、 经济评价结论108第十三章 总结分析109第十四章 附表附录111主要经济指标一览表111建设投资估算表112建设期利息估算表113固定资产投资估算表114流动资金估算表114总投资及构成一览表115项目投资计划与资金筹措一览表116营业收入、税金及附加和增值税估算表117综合总成本费用估算表118固定资产折旧费估算表119无

8、形资产和其他资产摊销估算表119利润及利润分配表120项目投资现金流量表121借款还本付息计划表122建筑工程投资一览表123项目实施进度计划一览表124主要设备购置一览表125能耗分析一览表125第一章 拟组建公司基本信息一、 公司名称xxx有限公司（以工商登记信息为准）二、 注册资本1350万元三、 注册地址河南xxx四、 主要经营范围经营范围：从事化工材料相关业务（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）五、 主要股东xxx有限公司主要由xx有限责任公司和xx集团有限公司发起成

9、立。（一）xx有限责任公司基本情况1、公司简介公司坚持提升企业素质，即“企业管理水平进一步提高，人力资源结构进一步优化，人员素质进一步提升，安全生产意识和社会责任意识进一步增强，诚信经营水平进一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素质企业员工，企业品牌影响力不断提升。公司秉承“以人为本、品质为本”的发展理念，倡导“诚信尊重”的企业情怀；坚持“品质营造未来，细节决定成败”为质量方针；以“真诚服务赢得市场，以优质品质谋求发展”的营销思路；以科学发展观纵观全局，争取实现行业领军、技术领先、产品领跑的发展目标。 2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12

10、月资产总额5530.624424.504147.97负债总额2517.532014.021888.15股东权益合计3013.092410.472259.82公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入16642.7013314.1612482.03营业利润2523.432018.741892.57利润总额2184.491747.591638.37净利润1638.371277.931179.63归属于母公司所有者的净利润1638.371277.931179.63（二）xx集团有限公司基本情况1、公司简介公司自成立以来，坚持“品牌化、规模化、专业化”的发展道路。以人为本，

11、强调服务，一直秉承“追求客户最大满意度”的原则。多年来公司坚持不懈推进战略转型和管理变革，实现了企业持续、健康、快速发展。未来我司将继续以“客户第一，质量第一，信誉第一”为原则，在产品质量上精益求精，追求完美，对客户以诚相待，互动双赢。公司全面推行“政府、市场、投资、消费、经营、企业”六位一体合作共赢的市场战略，以高度的社会责任积极响应政府城市发展号召，融入各级城市的建设与发展，在商业模式思路上领先业界，对服务区域经济与社会发展做出了突出贡献。 2、主要财务数据公司合并资产负债表主要数据项目2020年12月2019年12月2018年12月资产总额5530.624424.504147.97负债总

12、额2517.532014.021888.15股东权益合计3013.092410.472259.82公司合并利润表主要数据项目2020年度2019年度2018年度营业收入16642.7013314.1612482.03营业利润2523.432018.741892.57利润总额2184.491747.591638.37净利润1638.371277.931179.63归属于母公司所有者的净利润1638.371277.931179.63六、 项目概况（一）投资路径xxx有限公司主要从事关于成立化工材料公司的投资建设与运营管理。（二）项目提出的理由环己胺主要用于合成食品添加剂环己基氨基磺酸钠（甜蜜素）和

13、橡胶促进剂N-环己基苯并噻唑次磺酰胺（促进剂CBS）。同时还可以用作制备环己醇、环己酮、己内酰胺、醋酸纤维和尼龙等。主要环己胺生产企业有庆云信远化学科技有限公司、金城化学（江苏）有限公司（金城化学）、中国石化集团南京化学工业有限公司（南京化学）、诸城泰盛化工股份有限公司（诸城泰盛）、垦利县更新化工有限公司（更新化工）、滨州裕能化工有限公司（裕能化工）等，以上几家企业合计生产能力占全国总能力的95%左右。近年来，国内甜蜜素和促进剂CBS需求持续增长，环己胺的生产与需求呈现快速发展势头。总的来看，“十三五”时期，我省发展仍处于大有可为的重要战略机遇期没有改变，经济发展总体向好的基本面没有改变，正处

14、于动力转换、结构优化的关键阶段。必须准确把握我省发展所处的历史方位，既要紧紧抓住和用好战略机遇期，坚定信心、乘势而上，推动经济总量、发展质量再上一个大台阶，又要充分认识新常态也是非常期，把握新常态趋势性特征，坚定信心、改革创新、顽强奋斗，妥善应对转型困难和风险挑战，努力开创中原崛起河南振兴富民强省新局面。（三）项目选址项目选址位于xxx（以选址意见书为准），占地面积约36.00亩。项目拟定建设区域地理位置优越，交通便利，规划电力、给排水、通讯等公用设施条件完备，非常适宜本期项目建设。（四）生产规模项目建成后，形成年产xx吨化工材料的生产能力。（五）建设规模项目建筑面积39766.55，其中：生

15、产工程29281.46，仓储工程4637.95，行政办公及生活服务设施4020.07，公共工程1827.07。（六）项目投资根据谨慎财务估算，项目总投资13946.24万元，其中：建设投资10524.81万元，占项目总投资的75.47%；建设期利息103.22万元，占项目总投资的0.74%；流动资金3318.21万元，占项目总投资的23.79%。（七）经济效益（正常经营年份）1、营业收入（SP）：28000.00万元。2、综合总成本费用（TC）：21647.22万元。3、净利润（NP）：4652.53万元。4、全部投资回收期（Pt）：5.21年。5、财务内部收益率：25.73%。6、财务净现值

16、：7650.71万元。（八）项目进度规划项目建设期限规划12个月。（九）项目综合评价由上可见，无论是从产品还是市场来看，本项目设备较先进，其产品技术含量较高、企业利润率高、市场销售良好、盈利能力强，具有良好的社会效益及一定的抗风险能力，因而项目是可行的。第二章 公司组建方案一、 公司经营宗旨依据有关法律、法规，自主开展各项业务，务实创新，开拓进取，不断提高产品质量和服务质量，改善经营管理，促进企业持续、稳定、健康发展，努力实现股东利益的最大化，促进行业的快速发展。二、 公司的目标、主要职责（一）目标近期目标：深化企业改革，加快结构调整，优化资源配置，加强企业管理，建立现代企业制度；精干主业，分

17、离辅业，增强企业市场竞争力，加快发展；提高企业经济效益，完善管理制度及运营网络。远期目标：探索模式创新、制度创新、管理创新的产业发展新思路。坚持发展自主品牌，提升企业核心竞争力。此外，面向国际、国内两个市场，优化资源配置，实施多元化战略，向产业集团化发展，力争利用3-5年的时间把公司建设成具有先进管理水平和较强市场竞争实力的大型企业集团。（二）主要职责1、执行国家法律、法规和产业政策，在国家宏观调控和行业监管下，以市场需求为导向，依法自主经营。2、根据国家和地方产业政策、化工材料行业发展规划和市场需求，制定并组织实施公司的发展战略、中长期发展规划、年度计划和重大经营决策。3、深化企业改革，加快

18、结构调整，转换企业经营机制，建立现代企业制度，强化内部管理，促进企业可持续发展。4、指导和加强企业思想政治工作和精神文明建设，统一管理公司的名称、商标、商誉等无形资产，搞好公司企业文化建设。5、在保证股东企业合法权益和自身发展需要的前提下，公司可依照公司法等有关规定，集中资产收益，用于再投入和结构调整。三、 公司组建方式xxx有限公司主要由xx有限责任公司和xx集团有限公司共同出资成立。其中：xx有限责任公司出资135.00万元，占xxx有限公司10%股份；xx集团有限公司出资1215万元，占xxx有限公司90%股份。四、 公司管理体制xxx有限公司实行董事会领导下的总经理负责制，各部门按其规

19、定的职能范围，履行各自的管理服务职能，而且直接对总经理负责；公司建立完善的营销、供应、生产和品质管理体系，确立各部门相应的经济责任目标，加强产品质量和定额目标管理，确保公司生产经营正常、有效、稳定、安全、持续运行，有力促进企业的高效、健康、快速发展。总经理的主要职责如下：1、全面领导企业的日常工作；对企业的产品质量负责；向本公司职工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；2、制定并正式批准颁布本公司的质量方针和质量目标，采取有效措施，保证各级人员理解质量方针并坚持贯彻执行；3、负责策划、建立本公司的质量管理体系，批准发布本公司的质量手册；4、明确所有与质量有关的职能部门和人员的职责权限和相互关系；

20、5、确保质量管理体系运行所必要的资源配备；6、任命管理者代表，并为其有效开展工作提供支持；7、定期组织并主持对质量管理体系的管理评审，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。五、 部门职责及权限（一）综合管理部1、协助管理者代表组织建立文件化质量体系，并使其有效运行和持续改进。2、协助管理者代表，组织内部质量管理体系审核。3、负责本公司文件（包括记录）的管理和控制。4、负责本公司员工培训的管理，制订并实施员工培训计划。5、参与识别并确定为实现产品符合性所需的工作环境，并对工作环境中与产品符合性有关的条件加以管理。（二）财务部1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。2、参与本公司的工程项目可信

21、性研究和项目评估中的财务分析工作。3、负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报。4、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作。5、负责资金管理、调度。编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况。6、负责销售统计、复核工作，每月负责编制销售应收款报表，并督促销售部及时催交楼款。负责销售楼款的收款工作，并及时送交银行。7、负责每月转账凭证的编制，汇总所有的记账凭证。8、负责公司总长及所有明细分类账的记账、结账、核对，每月5日前完成会计报表的编制，并及时清理应收、应付款项。9、协助出纳做好楼款的收款工作，并配合销售部门做好销售分析

22、工作。10、负责公司全年的会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作。11、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。12、负责先进管理，审核收付原始凭证。13、负责编制银行收付凭证、现金收付凭证，登记银行存款及现金日记账，月末与银行对账单和对银行存款余额，并编制余额调节表。14、负责公司员工工资的发放工作，现金收付工作。（三）投资发展部1、调查、搜集、整理有关市场信息，并提出投资建议。2、拟定公司年度投资计划及中长期投资计划。3、负责投资项目的储备、筛选、投资项目的可行性研究工作。4、负责经董事会批准的投资项目的筹建工作。5、按照国家产业政策，负责公司产业结构、

23、投资结构的调整。6、及时完成领导交办的其他事项。（四）销售部1、协助总经理制定和分解年度销售目标和销售成本控制指标，并负责具体落实。2、依据公司年度销售指标，明确营销策略，制定营销计划和拓展销售网络，并对任务进行分解，策划组织实施销售工作，确保实现预期目标。3、负责收集市场信息，分析市场动向、销售动态、市场竞争发展状况等，并定期将信息报送商务发展部。4、负责按产品销售合同规定收款和催收，并将相关收款情况报送商务发展部。5、定期不定期走访客户，整理和归纳客户资料，掌握客户情况，进行有效的客户管理。6、制定并组织填写各类销售统计报表，并将相关数据及时报送商务发展部总经理。7、负责市场物资信息的收集

24、和调查预测，建立起牢固可靠的物资供应网络，不断开辟和优化物资供应渠道。8、负责收集产品供应商信息，并对供应商进行质量、技术和供就能力进行评估，根据公司需求计划，编制与之相配套的采购计划，并进行采购谈判和产品采购，保证产品供应及时，确保产品价格合理、质量符合要求。9、建立发运流程，设计最佳运输路线、运输工具，选择合格的运输商，严格按公司下达的发运成本预算进行有效管理，定期分析费用开支，查找超支、节支原因并实施控制。10、负责对部门员工进行业务素质、产品知识培训和考核等工作，不断培养、挖掘、引进销售人才，建设高素质的销售队伍。六、 核心人员介绍1、任xx，1974年出生，研究生学历。2002年6月

25、至2006年8月就职于xxx有限责任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限责任公司销售部副经理。2011年3月至今历任公司监事、销售部副部长、部长；2019年8月至今任公司监事会主席。2、余xx，中国国籍，1976年出生，本科学历。2003年5月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司执行董事、总经理；2004年4月至2011年9月任xxx有限责任公司执行董事、总经理。2018年3月起至今任公司董事长、总经理。3、张xx，1957年出生，大专学历。1994年5月至2002年6月就职于xxx有限公司；2002年6月至2

26、011年4月任xxx有限责任公司董事。2018年3月至今任公司董事。4、韩xx，中国国籍，1978年出生，本科学历，中国注册会计师。2015年9月至今任xxx有限公司董事、2015年9月至今任xxx有限公司董事。2019年1月至今任公司独立董事。5、郭xx，中国国籍，无永久境外居留权，1971年出生，本科学历，中级会计师职称。2002年6月至2011年4月任xxx有限责任公司董事。2003年11月至2011年3月任xxx有限责任公司财务经理。2017年3月至今任公司董事、副总经理、财务总监。6、黎xx，中国国籍，无永久境外居留权，1961年出生，本科学历，高级工程师。2002年11月至今任xx

27、x总经理。2017年8月至今任公司独立董事。7、闫xx，中国国籍，1977年出生，本科学历。2018年9月至今历任公司办公室主任，2017年8月至今任公司监事。8、邵xx，中国国籍，无永久境外居留权，1959年出生，大专学历，高级工程师职称。2003年2月至2004年7月在xxx股份有限公司兼任技术顾问；2004年8月至2011年3月任xxx有限责任公司总工程师。2018年3月至今任公司董事、副总经理、总工程师。七、 财务会计制度1、公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。2、公司除法定的会计账簿外，将不另立会计账簿。公司的资产，不以任何个人名义开立账户存储。3、公

28、司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，按照股东持有的股份比例分配，但本章程规定不按持股比例分配的除外。存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。股东大会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配

29、的利润退还公司。公司持有的本公司股份不参与分配利润。4、公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金将不用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%。5、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。如股东存在违规占用公司资金情形的，公司在利润分配时，应当先从该股东应分配的现金红利中扣减其占用的资金。6、公司利润分配政策为：（1）利润分配的原则公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并保持连续性和稳定性。（2）利润分配的形式公司采

30、取现金分配形式。在符合条件的前提下，公司应优先采取现金方式分配股利。公司一般情况下进行年度利润分配，但在有条件的情况下，公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分配。（3）现金分红的具体条件和比例在当年盈利的条件下，如无重大投资计划或重大现金支出等事项发生，公司每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%，且连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的30%。公司董事会在制定以现金形式分配股利的方案时，应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素在当年实现的可供分配利润的20%-80%的范围内确定现金分红在本次利润分

31、配中所占比例。独立董事应针对已制定的现金分红方案发表明确意见。7、公司利润分配决策机制与程序为：公司当年盈利且符合实施现金分红条件但公司董事会未做出现金利润分配方案的，应在当年的定期报告中披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董事应该对此发表明确意见。第三章 项目背景及必要性一、 市场规模近年来，全球各个国家特别是工业发达国家都把发展精细化工产品作为传统化工产业结构升级调整的重点发展战略之一，其化工产业均朝“多元化”及“精细化”方向发展。随着社会经济的进一步发展，人们对电子、汽车、机械工业、建筑新材料、新能源及新型环保材料的需求将进一步上升，电子与信息化学品、表面

32、工程化学品、医药化学品等将会得到迅速发展，全球范围内精细化学品市场规模将保持高于传统化工行业的速度快速增长。由于NMP的应用领域集中在锂离子电池行业和高分子材料行业，因此市场规模受到下游市场行业规模的强烈影响。全球锂离子电池产业近几年来一直保持高速增长的态势。根据日本IIT的研究数据，2012年全球锂离子电池的市场规模达到1,200亿元，到2020年全球锂电池市场规模达到3,700亿元。NMP应用于锂离子电池上，一是作为正极涂布溶剂，二是作为锂电池导电剂浆料溶剂。随着我国新兴产业的快速发展，国家多项政策措施不断出台发布，储能电池在纯电动汽车、智能电网、轨道交通、通讯基站大规模使用，包括新材料导

33、电剂领域的开发，市场对NMP需求量将进一步加大。仅按国务院正式发布的节能与新能源汽车产业发展规划（20122020年），到2015年，纯电动汽车和插电式混合动力汽车累计产销量力争达到50万辆；到2020年，纯电动汽车和插电式混合动力汽车生产能力达200万辆、累计产销量超过500万辆。按30%纯电动汽车（大巴小轿车平均每辆用NMP约0.6吨）测算，2020年NMP需求量约为36万吨。目前锂离子电池应用市场对优质NMP产品的需求仍有一定缺口，NMP的市场需求将持续受益于锂离子电池行业市场的规模扩张。因此，我国N-甲基吡咯烷酮（NMP）行业市场还处于未饱和状态。并且从NMP的价格来看，近几年来日趋平

34、稳并还有上升空间。二、 行业壁垒1、技术壁垒精细化工行业产品所需要的技术壁垒较高，准入门槛高，生产高质量的化学溶剂产品要求高转化率、高选择性、反应条件温和、操作安全、分离严格，这就要求生产企业具有成熟、先进的合成、提纯、分离、分析等技术。国内少数企业技术较高，整体与国外大品牌相比存在一定差距。2、资金壁垒前期技术研发需投入大量的研发费用，专业化的生产设备，行业的资金需求较高。除此之外，企业需要不断进行产品升级、增加产品线和工艺流程改进，才能适应市场的需求，因此每年需要投入研发资金。只有具备强大的资金实力，才能够获得规模经济优势和成本竞争优势，抵御风险。随着下游客户的行业集中度越来越高，只有具备

35、较强资金实力的体企业，才能够满足客户的生产布局需要，资金实力较弱的企业将在市场竞争中处于明显弱势地位。3、环保壁垒精细化工行业在生产过程中存在一定污染，对环保的要求相对较高，并受环保部门监管。在投资、建设项目过程中执行“环境影响评价及验收”政策，主要污染物排放量须达到国家或地方规定的排放标准，工业固体废弃物和危险废弃物必须安全处置。基于国内环保要求不断提高的趋势，新进入者将面临较高的环保壁垒。4、安全壁垒精细化工行业的生产通常都会涉及危险化学品，对于危化品的生产经营要求建设安全生产设施并取得危险化学品经营许可证、安全生产许可证等证件。危险化工工艺对于企业的技术装备以及自动化控制等方面有着苛刻的

36、要求，在项目建设和后续维护过程中都需要企业进行较多的投入。精细化工企业在安全生产的设备、资质、后续维护方面都需要大量的技术和资金投入，对新进入者形成了较高的壁垒。三、 行业竞争格局从竞争格局而言，随着国内生产厂家工艺技术日趋成熟，产品质量得以提升，国外竞争者如巴斯夫、三菱化学等产品的优势已不存在，逐渐退出国内市场。目前国内竞争主要是直接生产厂家和回收提纯厂家以及小部分进出口贸易商之间的竞争，回收提纯厂家占据分散的客户群和低端市场，直接生产厂家则占据主力客户群和高端市场。目前，我国N-甲基吡咯烷酮（NMP）行业的竞争群组大致分为两类：第一竞争群组是竞争力实力较强的企业，如德国巴斯夫、日本三菱、美

37、国亚士兰、迈奇化学，这类企业一般是市场规模较大的企业，从业时间长，技术研发能力强，它们具有资本和渠道等各方面优势，竞争力较强。第二竞争群组是中小型N-甲基吡咯烷酮（NMP）企业，这些企业数量多，且规模小，其品牌影响力不大，技术一般，N-甲基吡咯烷酮（NMP）产品质量参差不齐。我国-丁内酯（GBL）行业前五家企业市场集中度之和约在35%至50%之间，市场结构为中下集中寡占型。同样显现出两大竞争群组。国内第一竞争群组是竞争力实力较强的企业，如迈奇化学、裕能化工、神木市国融精细化工有限公司、载元派尔森新能源科技有限公司等。第二竞争群组是中小型生产企业。从目前来看，我国环己胺（CHA）行业生产企业可以

38、分为国内和国外两大竞争群组。国内第一个组群是国内的较大的企业组成诸如长信化学、金城化学、南京化学、诸城盛泰等，这些企业有较高技术和自主知识产权，占据部分高端产品市场；第二群组的则是国内中小型企业。四、 项目实施的必要性（一）现有产能已无法满足公司业务发展需求作为行业的领先企业，公司已建立良好的品牌形象和较高的市场知名度，产品销售形势良好，产销率超过 100%。预计未来几年公司的销售规模仍将保持快速增长。随着业务发展，公司现有厂房、设备资源已不能满足不断增长的市场需求。公司通过优化生产流程、强化管理等手段，不断挖掘产能潜力，但仍难以从根本上缓解产能不足问题。通过本次项目的建设，公司将有效克服产能

39、不足对公司发展的制约，为公司把握市场机遇奠定基础。（二）公司产品结构升级的需要随着制造业智能化、自动化产业升级，公司产品的性能也需要不断优化升级。公司只有以技术创新和市场开发为驱动，不断研发新产品，提升产品精密化程度，将产品质量水平提升到同类产品的领先水准，提高生产的灵活性和适应性，契合关键零部件国产化的需求，才能在与国外企业的竞争中获得优势，保持公司在领域的国内领先地位。第四章 行业发展分析一、 行业基本风险特征1、技术更新风险化学品行业的一个重要特点是品种多、发展快，质量要求高，且随着国内经济的持续快速发展，对高品质、新型化学品的需求越来越多，系列产品配套和服务配套能力要求高，因而对研究开

40、发能力，特别是研发速度和配套工艺开发能力的要求很高。同时，生产高质量的化学溶剂产品要求高转化率、高选择性、反应条件温和、操作安全、分离严格，这就要求生产企业具有成熟、先进的合成、提纯、分离、分析等技术。因此，加大研发投入以加强新品种研发、提高产品品质，从而提升整体技术研发能力，是确保企业核心竞争力的关键因素。如果未来研发能力无法适应整个精细化工行业的发展趋势，或无法保持持续高效的研发创新水平，可能对生产经营产生一定的影响。2、安全生产风险行业在生产经营过程中涉及的部分原材料、在产品、产成品或为危险化学品或易制毒化学品，有易燃、易爆等性质，在其生产、装卸和仓储过程中，操作不当会造成人身安全和财产

41、损失等安全事故。此外，产品生产过程中会产生废水、废气、废渣等排放物，如因操作不当、设备老化失修或其它偶发因素，可能会发生火灾、爆炸等安全事故，或者因污染物外泄等原因可能产生环保事故，从而可能对未来的生产经营产生不利影响，相关安全生产管理和环保投入成本逐步加大。3、环保风险根据国务院关于印发“十三五”节能减排综合工作方案的通知（国发201674号，到2020年，全国国内生产总值能耗比2015年下降15%，能源消费总量控制在50亿吨标准煤以内。全国化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放总量分别控制在2001万吨、207万吨、1500万吨、1574万吨以内，比2015年分别下降10%、10%、15

42、%和15%。全国挥发性有机物配方总量比2015年下降10%以上。随着中华人民共和国环境保护税法2018年1月1日起的实施，取消企业排污费，实现费改税，鼓励企业污染物减排等一系列法律法规的相继出台，反映国家对环境保护的日益重视。今后将随着国家对环保要求的不断提高及社会对环境保护意识的不断增强，政府可能会颁布新的法律法规，提高环保标准。化学原料及化学制品制造业需符合国家对化工行业的整体监管要求，行业内公司需要增加排污治理成本，加大环保设施和运营成本，造成环保支出增加，经营成本提高，影响收益水平。二、 行业基本风险特征1、技术更新风险化学品行业的一个重要特点是品种多、发展快，质量要求高，且随着国内经

43、济的持续快速发展，对高品质、新型化学品的需求越来越多，系列产品配套和服务配套能力要求高，因而对研究开发能力，特别是研发速度和配套工艺开发能力的要求很高。同时，生产高质量的化学溶剂产品要求高转化率、高选择性、反应条件温和、操作安全、分离严格，这就要求生产企业具有成熟、先进的合成、提纯、分离、分析等技术。因此，加大研发投入以加强新品种研发、提高产品品质，从而提升整体技术研发能力，是确保企业核心竞争力的关键因素。如果未来研发能力无法适应整个精细化工行业的发展趋势，或无法保持持续高效的研发创新水平，可能对生产经营产生一定的影响。2、安全生产风险行业在生产经营过程中涉及的部分原材料、在产品、产成品或为危

44、险化学品或易制毒化学品，有易燃、易爆等性质，在其生产、装卸和仓储过程中，操作不当会造成人身安全和财产损失等安全事故。此外，产品生产过程中会产生废水、废气、废渣等排放物，如因操作不当、设备老化失修或其它偶发因素，可能会发生火灾、爆炸等安全事故，或者因污染物外泄等原因可能产生环保事故，从而可能对未来的生产经营产生不利影响，相关安全生产管理和环保投入成本逐步加大。3、环保风险根据国务院关于印发“十三五”节能减排综合工作方案的通知（国发201674号，到2020年，全国国内生产总值能耗比2015年下降15%，能源消费总量控制在50亿吨标准煤以内。全国化学需氧量、氨氮、二氧化硫、氮氧化物排放总量分别控制

45、在2001万吨、207万吨、1500万吨、1574万吨以内，比2015年分别下降10%、10%、15%和15%。全国挥发性有机物配方总量比2015年下降10%以上。随着中华人民共和国环境保护税法2018年1月1日起的实施，取消企业排污费，实现费改税，鼓励企业污染物减排等一系列法律法规的相继出台，反映国家对环境保护的日益重视。今后将随着国家对环保要求的不断提高及社会对环境保护意识的不断增强，政府可能会颁布新的法律法规，提高环保标准。化学原料及化学制品制造业需符合国家对化工行业的整体监管要求，行业内公司需要增加排污治理成本，加大环保设施和运营成本，造成环保支出增加，经营成本提高，影响收益水平。三、

46、 N-甲基吡咯烷酮（NMP）行业1、N-甲基吡咯烷酮（NMP）行业发展概况目前行业从上世纪90年代末至本世纪初，南京金龙相继建成1,000吨GBL/NMP生产装置，我国开始自主生产NMP。2008年后，NMP国内产能提升速度加快，多家大型NMP生产企业均具备了产能万吨级的条件。随着同行业研发力量的不断投入，对应用于不同下游产品的NMP纯度的要求有了突破性提升。近几年，行业内主要企业产销量增长迅速，竞争日益激烈。业内的主要企业有长信化学、迈奇化学、滨州裕能化工有限公司等。其中低端产能过剩，高端供不应求已成为行业发展的突出问题。2、N-甲基吡咯烷酮（NMP）行业发展趋势对现有制备电子级NMP的文献

47、报道进行总结，考虑到设备选材、耗能及成本等因素，单纯使用精馏、离子交换、吸附或膜过滤等某一方法，已经无法满足工业化生产符合当今电子行业要求的NMP试剂。合理选择出具有较高吸附能力、便于再生的材料进行电子级NMP的纯化是一个具有前景的方法。同时，将NMP的合成与纯化通过合理的途径偶联起来，从而降低电子级NMP的生产成本，也必将成为一个不容忽视的发展方向。在NMP的储存和运输过程中，如何做到避免污染、防止吸水，就需要逐步建立一套完善的体系方案。随着能源的枯竭，再回收利用的有机溶剂越来越多，如何将回收的有机溶剂产品品质提高到电子级也成为一个难题。总之，如何快速、高效地将普通级别的NMP转变为电子级要

48、求的试剂，将是提升国内电子行业核心竞争力极其重要的一个发展方向。第五章 法人治理一、 股东权利及义务1、公司股东享有下列权利：（1）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配；（2）依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会，并行使相应的表决权；（3）对公司的经营进行监督，提出建议或者质询；（4）依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份；（5）查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告；（6）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配；（7）对股东大会作出的公司合并、分立决议

49、持异议的股东，要求公司收购其股份；（8）法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。2、公司股东承担下列义务：（1）遵守法律、行政法规和本章程；（2）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；（3）除法律、法规规定的情形外，不得退股；（4）不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益；不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益；公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。（5）法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。3、持有公司5%以上有表决

50、权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出书面报告。4、公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法利益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。公司董事会建立对控股股东所持公司股份“占用即冻结”机制，即发现控股股东侵占公司资产立即申请司法冻结，凡不能

51、以现金清偿的，通过变现股权偿还侵占资产。二、 董事1、公司设董事会，对股东大会负责。2、董事会由9名董事组成（其中独立董事3人），设董事长1人3、董事会行使下列职权：（1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；（2）执行股东大会的决议；（3）决定公司的经营计划和投资方案；（4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（6）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；（7）决定公司内部管理机构的设置；（8）聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务总监等高

52、级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项。4、公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。5、董事会制定董事会议事规则，以确保董事会落实股东大会决议，提高工作效率，保证科学决策。6、董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。7、董事会设董事长1人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。8、董事长行使下列职权：（1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；（2）督促、检查董事会决议的执行；（3）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代

53、表人签署的其他文件；（4）行使法定代表人的职权；（5）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；（6）董事会授予的其他职权。9、董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。10、董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。11、代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内，召集和主持董事会会议。12、董事会召开临时董事会会议的通知方式为：于会议召开三日之前以电话、传真

54、或电子邮件的方式通知全体董事。13、董事会会议通知包括以下内容：（1）会议日期和地点；（2）会议期限；（3）事由及议题；（4）发出通知的日期。14、董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决，实行一人一票。15、董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。16、董事会决议表决方式为：董事以举手表决方式或者以书面表决

55、方式。董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用传真方式或召开电话会议的方式进行并作出决议，并由参会董事签字。17、董事会会议，应由董事本人出席；董事因故不能出席，可以书面委托其他董事代为出席，委托书中应载明代理人的姓名，代理事项、授权范围和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。18、董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录，出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事会会议记录作为公司档案保存，保存期限不少于10年。19、董事会会议记录包括以下内容：（1）会议召开的日期

56、、地点和召集人姓名；（2）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；（3）会议议程；（4）董事发言要点；（5）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。三、 高级管理人员1、公司设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。公司总经理、副总经理、总工程师、总经济师、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。2、本章程关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。本章程关于董事的忠实义务和关于勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。3、在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员，不得担任公司的高级管理人员。4、总经理每届任期三年，总经理连聘可以连任。5、总经理对董事会负责，行使下列职权：（1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议，并向董事会报告工作；（2）组织实施公