第二章制度的构成与制度的

1、2021-10-141p制度的内涵与制度的构成p制度的起源p制度的功能2021-10-142 制度的内涵 制度的构成2021-10-143 定义 分类内涵 2021-10-144制度有两层含义。1）宏观上“在一定的历史条件下形成的政治、经济和文化等各方面的体系。” 如，社会主义制度、资本主义制度2）舒尔茨制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。交通规则、选举规则、比赛规则等 2021-10-145 任何制度都不是先天就有的，它总是由人类经过主观努力而创造出来的，是多次博弈的结果。 动态的观点来看制度。 举例：2021-10-146 1904 年，美国圣路易斯堡举行了奥运会。比赛正

2、常进行着，但在进行撑竿跳高比赛时，却发生了意外。 日本运动员佐间代富士在试跳时，他从容不迫地慢慢走进沙坑，把手中的撑竿用力插到沙土里，把一端搭在高处的横梁上，固定好后，他顺着竿子往上爬，一直爬到最高处，然后越过横梁后，从另一边顺着竹竿滑下来。所有人看得目瞪口呆：怎么会有这样的撑竿比赛方法?全场嘘声一片。裁判们十分犯难。因为按照比赛规则，日本选手并没有违反规则，只不过他投机取巧了而已。经过裁判组的讨论，结果还是取消了他的成绩。 2021-10-147日本选手据理力争，认为自己并没有违反规则，他可以这样做。于是裁判补充了撑竿比赛的规则，要求运动员必先有一段助跑过程。日本选手在第二次试跳时，有了助跑

3、动作。但跑到沙坑附近，他又抓住撑竿，顺着竿子往上爬。这一次他又取得了好成绩，这让裁判莫名其妙，又不得不承认他钻了规则的漏洞。于是，裁判组再次召开紧急会议，确定了撑竿比赛要有助跑，并且不能交替使用双手的动作。这项规则确定下来之后，一直延用到现在。 2021-10-148 第一，用于降低交易费用的制度 第二，用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度 第三，用于提供职能组织与个人收入流之间的联系的制度 第四，用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度2021-10-149 制度与人的动机、行为有着内在联系 制度是一种公共品 制度与组织是不相同的2021-10-1410v 从深层次来看，历史上的任

4、何制度，都是当时人的利益及选择的结果。 比如：现在的失业率是多少？较高的失业率如何影响通货膨胀？这些问题只有通过诉诸事实才能解决。2021-10-1411公共物品一个个人消费这些物品和服务不会有损其他任何人的消费。为什么说制度是一种公共品？ - 制度作为一种公共规则，是就制度的最终状态来说的。可能开始不是为少数人制定的规则。p制度作为一种公共品与其他公共品的区别？2021-10-1412 无形-有形 一般公共物品不具有排他性，即在一定范围内人人都可享用；而制度有的可能具有排他性，如对多数人有利的制度可能对少数人不利。2021-10-1413制度是游戏的规则，是人们创造的、用于约束人们相互交往行

5、为的框架。组织是由一定目标所组成，用以解决一定问题的人群。组织是社会玩游戏的角色。2021-10-1414v非正式约束v正式约束v实施机制2021-10-14152021-10-1416意识形态（英语：Ideology）是指一种观念的集合。意识形态关于世界的一套信念，他们倾向于从道德上判定劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。马克思主义关心意识形态，强调其政治功能新制度经济学家更关注意识形态的经济功能。意识形态是减少其他制度安排的服务费用的最重要的制度安排。2021-10-1417雇员听从命令和市民服从法律的程度，远大于以控制机制为基础所作的解释。解释自愿学习与强制学习；企业文化的建设（华为）

6、；交通秩序的遵守启示2021-10-14181意识形态是个人与其环境达成协议的一种节约费用的工具，它以“世界观”的形式出现从而使决策过程简化；2意识形态是与个人对其所领会的关于世界公平的道德和伦理判定纠缠在一起的；3当个人的经验与他的意识形态不一致时，他会改变意识形态上的看法。实际上，他是试图发展一套新的、能更好“适应”其经验的合理解释。然而，重要的是要强调一下在个人改变他的意识形态之前，必然有一个经验和意识形态不一致的积累过程 2021-10-1419 意识形态大多是因为它具有确认现行制度结构合乎义理或凝聚某个团体的功能。 确实，一个社会或一个团体，如果它成员中的大多数对系统的公正原则不具有

7、相同的感觉，那么它就不能长久地存在下去。 一个社会不同阶级之间的意识形态差别如果足够大，那么有可能会引起革命。形成社会或组织可以开拓个人不可能获得的收益，但是，对个人行为理性的假设中也暗示着：任何大组织生来就受到搭便车问题的困扰。因此，成功的意识形态也必须能克服搭便车问题。 因为意识形态是一种节约认识世界的费用的工具，所以为了使意识形态有效率，它必须相当好地合乎个人对世界的经验。随着世界的改变和个人经验的积累，个人对公平世界的认识也会改变。成功的意识形态必须足够地灵活，使它不仅能赢得新的团体成员的信赖，而且也能保持老团体成员的忠诚 2021-10-1420p定义指人们有意识创造的一系列政策法则

8、。p包括政治规则、经济规则和契约以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约，它们共同约束着人们的行为。2021-10-1421界定两个人在分工中的“责任” 的规则界定每个人可以做什么，不可以做什么的规则关于惩罚的规则“ 度量衡”的规则2021-10-1422 规模经济-由于生产规模扩大，引起的长期总成本下降的问题。 社会越复杂就能提高正式约束的社会收益率。这是因为任何规则的制定及其实施都是需要成本费用的，规则适用范围越广，那么规则实施的成本随之下降。即规则实施有一个“规模经济” 问题2021-10-1423马克思的观点诺思认为，政治规则通常决

9、定着经济规则。例如，宪法，它规范着一切经济规则。政治规则并不是按照效率原则发展的，他们受到政治的、军事的、社会的、历史的和意识形态的约束，因此，完全有可能，一个民族长期的停留在低效率的经济制度中。2021-10-1424l第一，从变革的速度来看，正式约束可以在一夜之间发生变化，而非正式约束的改变却是长期的过程。例如，l第二，从制度的可移植性来看，一些正式约束尤其是那些具有国际惯例性质的正式规则，是可以从一个国家移植到另一个国家的。（比如，我国的会计准则和审计准则；我国的改革过程中移植一些西方国家的有关市场的法则。）2021-10-1425 但是非正式约束由于其内在的传统根性和历史积淀，其可移植

10、性就差很多。 一种非正式的规则能否被移植，重要的是看被移植过的文化遗产对移植对象的相容程度。如果相容，规则的引入，会降低制度变迁的成本。2021-10-1426l第三，二者“共同影响”。正式约束只有在社会认可，即与非正式约束相容的情况下，才能发挥作用。l把制度分为正式约束和非正式约束，只是为了理论分析的方便，在实际社会生活中，二者对经济发展的“共同影响”是很难分割的。比如，婚姻法与道德观念，中国、阿拉伯的一些国家2021-10-1427 对于经济体制改革与制度变迁的国家具有一定的启发意义。 例如：进行制度变迁的国家总是想尽快通过正式规则实现新旧体制的转轨，但是这种正式规则的改变在一定时期内，可

11、能与持续的非正式约束并不相容，即出现“紧张”。这种紧张程度取决于改变了的正式规则与持续的（或传统的）非正式约束的偏离程度。2021-10-1428 例如，我们的改革开放，在正式的市场规则引入的同时，市场的竞争的与原来平均主义思想之间会有摩擦，因此，我们的非正式约束也需要做出改变，逐渐适应新的规则。2021-10-1429离开了非正式规则，即使“将成功的西方市场经济制度的正式政治经济规则搬到第三世界和东欧，就不再是取得良好的经济实绩的充分条件。私有化并不是解决经济状况低下的灵丹妙药。”因此，国外再好的正式规则，若离开了土生土长的非正式约束，也就是“中看不中用。”对于发展中国家，引进“适中”制度。

12、2021-10-1430 实施机制是指有一种社会组织或机构对违反制度（规则）的人作出相应惩罚或奖励，从而使这些约束或激励得以实施的条件和手段的总称。实施机制对于制度功能与绩效的发挥是至关重要的。 人们判断一个国家制度是否有效，除了看这个国家的正式规则和非正式规则是否完善外，更重要的是看这个国家制度的实施机制是否健全。 离开了实施机制，任何制度都形同虚设。2021-10-1431主要看违约成本的高低。强有力的实施机制将使违约成本极高，从而使得任何的违约行为变得不划算。2021-10-1432对于一个社会或组织系统来讲，尽管有规则（制度）比没有规则（制度）好，但有规则而不实施，即“有法可依”而“有

13、法不依”往往会更糟。这是因为如果制度得不到实施，不仅会影响制度的稳定性和权威性。从而使制度形同虚设而不起作用；而且还会使人们产生对制度的不正常的预期或使人们产生蔑视制度的文化心理，从而使目无法纪的行为畅通无阻并愈演愈烈。 2021-10-1433这样，一方面国家或微观组织为制度设计、创新和演进支付了大量的经常的成本，另一方面官员，民众甚至执法者可以视制度为未然而滋生大量制度外行为，从而既支付了大量的制度成本又不能获得应该获得的制度绩效（既定制度得以实施应有的绩效）。长此以往，一国获得进入有法律约束或制度化社会的机会的可能性将越来越小，从而该国经济效率不断提升的可能性也越来越小。 2021-10

14、-1434制度是一种稀缺性资源制度的起源2021-10-1435制度稀缺源于制度供给的有关约束条件制度需求压力的资源稀缺性 制度稀缺根源于制度安排的非专利特征制度稀缺是指制度比技术手段具有更强的“资产专用性”，因而导致制度稀缺。制度稀缺还与一国经济发展水平、制度创新的环境等因素有关2021-10-1436q无论如何强化制度创新的进程，相对于人类对制度的需求而言，制度供给总是相对不足。q正统经济学解决一般资源的稀缺与配置问题，新制度经济学就是解决制度的稀缺与创新等问题2021-10-1437 2021-10-1438v新制度经济学的尖端问题v主要包括制度变迁的基本概念v制度变迁模型v制度创新问题

15、 2021-10-1439 制度变迁的内在机制 制度变迁的轨迹与路径依赖 2021-10-1440 n 有效组织是制度变迁的关键n 制度变迁的源泉n 适应效率2021-10-1441 组织类型分类 1、在稀缺经济和竞争环境下，制度和组织的连续的交互作用是制度变迁的关键之点； 2、组织和企业家的最大化活动决定了制度变迁的方向； 3、制度与组织有着特殊的内在联系。2021-10-1442 相对价格和偏好的变化 相对价格的变化包括要素价格比率的变化、信息成本的变化、技术的变化等2021-10-1443相对价格的变化改变了人们之间的激励结构，而讨价还价的能力的变化导致了重新缔约的努力。2021-10-

16、1444 首先看这种制度是否给组织带来了适应效率。 适应效率可能没有配置效率那么好衡量，因为它更多地与“主观愿望”这些无形的价值观念联系在一起。 但组织中的适应效率又是实实在在存在的，适应效率来自于有效的制度。2021-10-1445o 第一，有效制度允许组织进行分权决策，允许试验，鼓励发展和利用特殊知识，积极探索解决经济问题的各种途径； 简单地说，有效的制度应该为组织提供一种创新的机制。 制度作为一种重复博弈的规则，其主要功能就是为组织提供一种适应外部不确定世界的“适应效率”。组织加上有效的制度就能在复杂的竞争和不确定世界里生存和发展。2021-10-1446o 第二，有效制度能够消除组织的

17、错误，分担组织创新的风险，并能够保护产权。任何组织在激烈的竞争环境和不确定世界了，都有可能犯错误，问题不在于组织该不该犯错误，而在于我们的组织是否存在消除阻止错误的机制和制度安排。2021-10-1447竞争。达尔文的“物种竞争，适者生存”的原理同样适用于经济分析。竞争是使组织充满活力的动力源。新制度经济学在注重合作问题分析的同时，并未忽视对竞争的分析。竞争能带来经济的繁荣。2021-10-1448分散决策实质上是减少不确定性和降低风险的一种重要决策。制度在分散决策体系的形成过程中起着举足轻重的作用，因为只有制度约束才能有效界定决策权的范围，从根本上杜绝决策权的集中和无序状态。2021-10-

18、1449有效产权。有效的产权制度是组织适应效率形成的关键。离开产权，不可能分析制度，更谈不上组织的适应效率问题。破产法。破产法是人类历史上的一个重要制度创新，它使市场经济的“优胜略汰”的原则制度化、法律化。2021-10-1450q王治郅事件：究竟谁更应该说道歉 如何界定运动员的产权，如何分配从他们身上产生的市场利益，或者如何协调举国机制的战略目标与运动员的个人发展，这将是未来一段时间内中国体育产业改革的难题。2021-10-1451 上周，原篮球国手王治郅与篮球主管部门达成妥协，回国效力。这是近年来运动员与体育主管部门发生冲突之后第一例和解的案例。但是作为局外人，我们对于事件的全过程知之甚少

19、，这件事情僵持长达四年之久，致使王治郅拒绝沟通，一意孤行吗？王治郅的滞美不归，只是因为他无视国家利益，自私自利吗？2021-10-1452 在众多疑团尚待解开之前，王治郅的对外公开道歉不能不让人产生主管部门希望大事化小，小事化了的疑问。 我们认为，王治郅事件正是体育部门体制改革停滞不前的风向标。网球运动员彭帅事件、跳水运动员田亮事件等一系列冲突已经表明，这样的矛盾绝不是一个运动员的道歉可以掩盖的，也不是“国家利益”的高调说教可以弥合的。 2021-10-1453 是中国体育事业在一定时期内，为了一定的目标和需要，能够有效地统一、集中国家力量使某些方面迅速提高的体育发展机制及相应的组织机构等。2

20、021-10-1454v第一，资源投入巨大；v第二，部分部门乘机寻租，并自我加冕为“国家利益”的代言人。占据话语霸权；v第三，金字塔式的人才培养方式剥夺了许多运动员的自我发展机会，造成世界冠军当搓澡工之类的无奈。2021-10-1455v一方面，运动员从业余体校、省体工队到国家队的一元化培养机制中走出，属于国家培养；v另一方面，运动员有了自身价值后，无不希望投奔市场，迈向职业化。2021-10-1456 令人遗憾的是，从对举国体制的再次推崇，到封杀田亮，再到王治郅的道歉，我们发现体育主管部门没有找到解决问题的办法，甚至在错误的道路上走得更远。王治郅是因为想参加NBA的夏季训练营，提高个人竞技水

21、平，拒绝参加国家队集训而被开除。田亮则是因为“未经组织许可”，自行参加经营活动遭到封杀。一切都表明，体育主管部门既想继续维持“国家利益”为目标的举国体制，又要独占职业化带来的丰厚利润。 2021-10-1457 举国体制把争取奥运成绩当作最高目标之一，事实上，举国体制的运作方式是与奥运精神完全背离的。奥运会起源于古希腊各城邦间的竞技比赛，它是自由人的联合，追求的是个人的全面发展。而代表参加奥运会的运动员中，有人被举国体制剥夺了个人的基本权利，也有人没有机会充分分享体育职业化带来的好处。 2021-10-1458 造成这种举国体制与职业化的双轨制，主要是体育主管部门不愿意放弃部门权力和利益，以运

22、动成绩和国家利益等种种理由延宕改革，甚至开倒车，这无疑与整个国家的改革大势背道而驰。曾经担当体育改革先锋的足球改革，出现了以改革为名，行部门扩权，权力入世，与民争利之实，最终导致了竞技水平和市场开发的持续滑坡。而主管部门的一些人士却又发出了“还是举国体制好”的感叹，这与时下正在发生的所谓改革反思何其相似乃尔。 2021-10-1459 因此，王治郅的道歉既掩盖不了问题，更解决不了问题。如果人们不健忘，应该记得倒是国家体育总局在先后两次上了李金华总审计长的审计“黑名单”以后，还欠大众一个道歉。 2021-10-1460p技术演进中的轨迹依赖p制度变迁的轨迹与轨迹依赖2021-10-1461 关于

23、技术演进过程中自我增强和路径依赖的开创研究，最早是由布雷恩阿瑟(WBrain Arthur)1988提出的。 考察了技术演变过程后指出，一项新技术刚出现时对于社会总是报酬递增的。它在初始阶段的效益可能很高，可以带来某项生产成本的明显下降。利益的驱动便使很多人采用并模仿这种技术，相应的配套技术也会随之诞生。这种技术得到配套技术的支持以后，构成一种整体的协调效果。它在扩散中被放大，因而得到流行。一旦这种技术在市场流行起来，人们会相信它会进一步流行，从而更坚信这种技术。此时这种技术的路径依赖形成。2021-10-1462l 这种路径依赖虽然有人们的推动，但本质上是该项技术“自我增强”的结果，因为没有

24、外在力量强迫社会一定要选择这项技术。l 通常，新技术都可能是报酬递增的，在正反馈的作用下，这项技术被锁定，竞争者被排除。一种技术得以流行，而其他的技术被埋没的原因之一是所谓“占先”优势。一种新技术出现之时，刚好被人们所认识，并被人们主动去推广，就有可能形成发展的轨迹。而其他技术虽然也出现了，尽管可能是更好的技术，但没有机会进入流行的轨道，就可能失去流行的机会。l 因此，路径依赖的形成多少有点偶然的意味，体现的是“当前的可能性与先前一系列事件（部分地是偶然的）的结果之间的联系。” 2021-10-14631、高昂的建立成本或固定成本.这使得对这项技术的进一步投资会得到高回报，大批量生产将分散固定

25、成本，从而降低了生产的单位成本。由于建立成本或固定成本很高，此时个人和组织固执地认同和坚持一种选择。2、学习效应。人们一旦掌握了复杂的新技术，就可从继续利用中得到更高的回报。在不断地使用中，个人还学会了如何更有效地使用它，并可能激发相关的创新活动。 2021-10-14643、合作效应。一是一个人的收益因其他人也采取了同样的技术选择而增加；二是一项技术因相关技术的发展而得到促进。增加对一项技术的使用，可以鼓励人们对相关技术的投资。这反过来吸引了更多的人使用这项技术。4、适应性预期。人们对某项技术的预期有一种自我实现的特性，认识到这种技术未来还会继续流行，个人会调整自己的行为，努力使这些预期实现

26、。” 2021-10-1465 现代铁路两条铁轨之间的标准距离是四英尺又八点五英寸，为什么采用这个标准呢？ 原来，早期的铁路是由建电车的人所设计的，而四英尺又八点五英寸正是电车所用的轮距标准。那么，电车的标准又是从哪里来的呢？最先造电车的人以前是造马车的，所以电车的标准是沿用马车的轮距标准。 马车又为什么要用这个轮距标准呢？因为古罗马人军队战车的宽度就是四英尺又八点五英寸。罗马人为什么以四英尺又八点五英寸为战车的轮距宽度呢？原因很简单，这是牵引一辆战车的两匹马屁股的宽度。2021-10-1466 有趣的是，美国航天飞机燃料箱的两旁有两个火箭推进器，因为这些推进器造好之后要用火车运送，路上又要通

27、过一些隧道，而这些隧道的宽度只比火车轨道宽一点，因此火箭助推器的宽度由铁轨的宽度所决定。所以，今天世界上最先进的运输系统的设计，在两千年前便由两匹马的屁股宽度决定了！2021-10-1467新制度经济学家诺斯（North, D）创立了制度变迁的“轨迹”概念，目的是从制度的角度解释为什么所有的国家并没有走同样的发展道路，为什么有的国家长期陷入不发达，总是走不出经济落后制度低效的怪圈等问题。诺斯考察了西方近代经济史以后，认为一个国家在经济发展的历程中，制度变迁存在着“路径依赖”（path dependence）现象。路径依赖指的是一种制度一旦形成，不管是否有效，都会在一定时期内持续存在并影响其后的

28、制度选择，就好像进入一种特定的“路径”，制度变迁只能按照这种路径走下去。2021-10-1468u“人们过去做出的选择决定了他们现在可人们过去做出的选择决定了他们现在可能的选择能的选择”u一旦人们做了某种选择，就好比走上了一一旦人们做了某种选择，就好比走上了一条不归之路，惯性的力量会使这一选择不条不归之路，惯性的力量会使这一选择不断自我强化，并让你轻易走不出去。断自我强化，并让你轻易走不出去。 2021-10-1469诺思认为，路径依赖类似于物理学中的”惯性”，一旦进入某一路径（无论是”好”的还是”坏”的）就可能对这种路径产生依赖。某一路径的既定方向会在以后发展中得到自我强化。人们过去做出的选

29、择决定了他们现在及未来可能的选择。好的路径对经济和政治制度的变迁进入良性循环，迅速优化，进入良性循环；不好的路径，就如厄运循环，制度可能会被锁定在某种无效率的状态下而导致停滞。而这些选择一旦进入锁定状态，想要脱身就会变得十分困难。 2021-10-1470规模经济学习效应协调效应适应性预期2021-10-14711、高昂的建立成本或固定成本.设计一项制度需要大量的初始设置成本，而随着这项制度的推行，单位成本和追加成本都会下降，这是制度创新中的规模经济。2、学习效应，适应制度而产生的组织会抓住制度框架提供的获利机会。2021-10-1472 通过适应制度而产生的组织与其他组织地月，以及具有互利性的组织的产生与对制度的进一步投资，实现协调效应。v更为重要的事，一项正式规则的产生将导致其他正式规则，以及一系列非正式规则的产生，以补充和协调这项正式规则发挥作用。2021-10-1473 随着以特定制度为基础的契约盛行，将减少这项制度持久下去的不确定性。2021-10-1474 制度向量的相互联系网络会产生大量的递增报酬，而递增的报酬又使特定制度的轨迹保持下去，从而决定经济长期运行的轨迹。2021-10-1475 只要随之而来的市场是竞争性的、完全的市场，制度变迁的轨迹将是有效的，经济长期运行的轨迹也是有效的，即经济