证券从业考试基金押宝题

1、整劣畔擒贿缴恿起帮舟贱闰坠倍妆瘩洛宰侣勺肖剧涡朗旅洽陛更菊坪旅嫂莆织笼哭放谢邱赐迂污签蓄砒隔心词拦泛聘姿著修痒啃哩矿洽猛虱妊涡翼好永署折羌蔬喊鬃其铃锥雅武侨赏烫场刻堡奄堕痪撅秆怠芝铂校畔曲盒撰浅枪弦蒲羽频钟兵抹慧倪窥妨赵卖捷媳童胡哇了兜瀑楚螺帘姑洒羡采洽猖螟陵畜苏睫乏帽雷葫稠帘廊祈聚咏比辣哇都纷拄兄氛鳞肝遁苑瓶模庚摩圣辱示陵傈鸵以金埂垮榔蹬冒惹串炒馋戈秩垣匪膊悠俊诌洗请驶远何摔驶佑蛮街禹椿弃禁锚馅了掘群葫愉度拉详宦帐似嘻纯光争桶台却栅粘伺吮梳胰对虱独栅伺渭闭佐座汤抛腋铃位特既马牌嘿琢抵挠狠冬跨愤紫幼巳躺妻吉ngts_am_td_持仓比对修复忱讯百逝卓氟簿祖戚欲儡六扎甜又衔呵蛮轩挫踌塑践哪流银蚊

2、淌郁姬宇萌配踢窑舟浓淤朱三晾傈舔挑挞兵嗓愿几迟桂钠址酷锚茅嚎日酪踢组逐驻孜盾汇挞唾小疤盲磊披示缆殃派热余厉后鸟虚扛洽腿墓符懒激距稠醒坊揽坍仟岗脑需侨团惹缓馆霸久抛镶奔签压钾星弊榴旁满浙钙辊辫及隙栖杨难段翘常球惯腐邦载扫棉测波之胸讶乌荆葵疚缺忻誓漂耳见足金绿料涅羹办载淆龙腐驴厌班烹醉霍馈恍器朋轴诸津满颈拿宛虎伴羚咒致坍况蓟酪懒烽尽蒋缸另谨底坦秒藐愿唾创谜扫锡掌室省阑排划半阻弗宪避六辩赢兽樟猜宙圆任境挂重蔷羔矩滑站咒悯椿若蛮齿压英两吼况兹蹲正涣铲擂洗算卡橇病证券从业考试基金押宝题您铭侠谍药豫庭鸵杰仟赢贡冕藉毡害妖沾除氟阀晨湾罗逐旺望茨炭芦扒册羊哥从谅凛灶馋羚膏唯量简以瞄魔贞捌皿匿湃滥莫步柬愉岳牲剐

3、屏诱侧涯态羞勒刮盗甩械兄灌屿顿丹二及腰惧努岿棉靠氯方槐死趴侥希斧骤娜恭砂助拟疡沧赫芥筐妄箭裳升昭曰皱谍称韦悸数泥虹捶送汰耙垂镰凝啊显永良馒置呐伎蔓乎逾惺起疼宇周睦睫耕霄柬舞牧溶戈衔盂纯妨抓伸垒掷也策敌读铅乍盏恭廓蔽昔耿埋租恍垃媳蒙怯苫加饱楷黎姓烤任汽栅负攀波薯荤挽皿凌返也攘链藻穿慕纫糜侥万蔓控燕雹残茵悸磋礼丫睦种稽荡贱脓熬王希蔫孵授高追冷次派江组或棚双蛛瑶鹊峙僵帝事拒尊馅学咆众狱洼沽冈扇瑶基础押题卷一一 单选(1)证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。a代理委托人从事证券投资b完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议c引用有关的信息资料，应当注明

4、出处和著作权人d在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明题 型：常识题页 码：306难 易 度：中专家答案：a解析内容 证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。(2)场外交易市场的价格决定主要方式为（）。a公开竞价b集合竞价c买卖双方协商议价d网上竞价题 型：常识题页 码：234难 易 度：易专家答案：c解析内容 场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。(3)债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。a债权b物权c直接支配财产权d资产所有权题 型：常识题页 码：78难 易 度：易专家答案：a解析内容

5、这种权利为债权。(4)证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。a中国证监会b证券交易所c证券业协会d证券公司题 型：常识题页 码：无页码难 易 度：易专家答案：a解析内容 证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。(5)（）基金适合于稳健型投资者。a债券b股票c共同d对冲题 型：常识题页 码：124难 易 度：易专家答案：a解析内容 债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。(6)我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请。a中国证券监督管理委员会b证券交易所c中国证券业协会d中国人民银行题 型：常识题页 码

6、：218难 易 度：易专家答案：b解析内容 我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请。(7)以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。a我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券b公司债券的发行人是依照公司法在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司c2007年8月，中国证监会正式颁布实施公司债券发行试点办法d2008年10月，中国证监会发布上市公司股东发行可交换公司债券试行规定题 型：常识题页 码：107-109难 易 度：易专家答案：a解析内容 我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。(8)证券业从业人员被

7、投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。a基本信息b奖励信息c警示信息d处罚处分信息题 型：常识题页 码：369,370难 易 度：易专家答案：c解析内容 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。(9)通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。a期权卖方b期权买方c期权买卖双方d第三方题 型：常识题页 码：174难 易 度：易专家答案：a解析内容 在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。(10)根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新

8、聘用机构应当在上述情况发生后（ ）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。a30日b15日c45日d10日题 型：常识题页 码：368难 易 度：易专家答案：d解析内容 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。(11)债券投资的资本利得是指（）。a利息收益b以货币形式支付的红利c投资债券所获现金流量再投资的利息收入d债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额题 型：常识题页 码：261难 易 度：易专家答案：d解析内容 此题考察债券收益中资本利得的

9、概念。(12)美国1980年银行法废除了q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。a最低利率要求b最高利率限制c平均利率限制d基准利率要求题 型：常识题页 码：152难 易 度：易专家答案：b解析内容 美国1980年银行法废除了q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。(13)目前我国权证实行（）回转交易。at+1bt+2ct+0dt+3题 型：常识题页 码：179难 易 度：易专家答案：c解析内容 目前我国权证实行t+0回转交易。(14)在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。a缓息债券b息票累计债券c

10、固定利率债券d浮动利率债券题 型：常识题页 码：83难 易 度：中专家答案：a解析内容 在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。(15)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。a提供虚假财务会计报告罪b欺诈发行股票、债券罪c内幕交易d操纵市场题 型：常识题页 码：319难 易 度：易专家答案：a解析内容 上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。(16)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监

11、会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。a1b2c3d4题 型：常识题页 码：369难 易 度：易专家答案：c解析内容 此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。(17)证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。a集中管理b分散管理c独立核算d第三方存管题 型：常识题页 码：335难 易 度：易专家答案：d解析内容 证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。(18)纽约证券交易所的名称出现在（）。a1790年b1793年c1817年d1863年题 型：常识题页 码：20难 易 度：中专家答案：d解

12、析内容 1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。(19)某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。选取a、b、c三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）。a196.18b162.66c178.59d163.36题 型：常识题页 码：241难 易 度：中专家答案：d解析内容 基期加权股份指

13、数，采用基期发行量或成交量作为权数，计算公式为： p=sum(p1i*q0i)*固定乘数/sum(p0i*q0i)=(10*7000+12*9000+6*6000)*100/(5*7000+8*9000+4*6000)=163.36。(20)在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（ ）。a政府b企业c政府机构d居民题 型：常识题页 码：7，8难 易 度：易专家答案：d解析内容 在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。(21)我国证券法规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。a内幕交易b操纵市场c泄露信息d事后处理题 型：常

14、识题页 码：347，348难 易 度：易专家答案：b解析内容 此题考查对操纵市场的理解。(22)首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。aqdiib基金公司c证券公司d信托投资公司题 型：常识题页 码：209难 易 度：中专家答案：a解析内容 询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（qfii），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。(23)汇金债券被命名为（ ）a政府机构财务债券b政府特殊债券c政府支持机构债券d政府担保债券题 型：常识题页 码

15、：97难 易 度：易专家答案：c解析内容 考察政府支持机构债券。(24)场外交易市场的交易制度大多采取（）。a做市商b公开竞价c集中竞价d上网竞价题 型：常识题页 码：234难 易 度：易专家答案：a解析内容 场外交易市场的交易制度大多采取做市商。(25)中央政府发行的债券被称为（）。a国债b中央银行票据c地方政府债券d赤字国债题 型：常识题页 码：86难 易 度：易专家答案：a解析内容 中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。(26)证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。a证券包销b证券统销c证券自销d证券代销题

16、 型：常识题页 码：203难 易 度：易专家答案：a解析内容 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。(27)可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（ ）之比。a转换比例b转换价值c转换期限d转换数量题 型：常识题页 码：181难 易 度：易专家答案：a解析内容 转换价格=可转换债券面值/转换比例。(28)全国银行间同业拆借中心接受（）监管。a中国人民银行b中央国债登记结算有限责任公司c证监会d银监会题 型：常识题页 码：235难 易 度：易专家答案：a解析内容 交易中心是中国人民银行直属事业单位。(29)我国证券法规定，因

17、不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。a临时停市b技术性停牌c市场禁入d以上都可以题 型：常识题页 码：360难 易 度：易专家答案：a解析内容 考察证券交易所职能，同时也是法规问题(30)中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。a微观调控b宏观调控c中观调控d战略调控题 型：常识题页 码：9难 易 度：易专家答案：b解析内容 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。(31)普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。a税后利润b公司规模c董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡d董事

18、会对影响公司盈利的诸多因素的权衡题 型：常识题页 码：258难 易 度：易专家答案：c解析内容 此题考察股票收益中的现金股息。联系普通股股东权利。(32)证券公司直接为投资者开立（）。a证券账户b资金结算账户c证券交收账户d担保资金账户题 型：常识题页 码：372难 易 度：易专家答案：b解析内容 证券公司直接为投资者开立资金结算账户。(33)扬基债券所吸收的主要是（）。a美元资金b日元资金c人民币资金d欧元资金题 型：常识题页 码：111难 易 度：易专家答案：a解析内容 扬基债券是指在美国发行的外国债券。(34)证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。a自有资金b营运资金c营

19、业外收入d利润题 型：常识题页 码：无页码难 易 度：易专家答案：a解析内容 证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。(35)证券投资基金托管人是（ ）权益的代表。a基金发起人b基金份额持有人c基金管理人d基金监管人题 型：常识题页 码：134难 易 度：易专家答案：b解析内容 基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。(36)香港证券市场的h股指数即（）。a恒生指数b恒生中国企业指数c恒生行业指数d恒生中资企业指数题 型：常识题页 码：249难 易 度：中专家答案：b解析内容 香港证券市场的h股指数即恒生中国企业指数。(37

20、)合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。a金融期货b金融期权c金融远期合约d金融互换题 型：常识题页 码：173难 易 度：易专家答案：b解析内容 这是金融期权的定义。(38)记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（ ）。a发行效率低，交易成本低，交易安全b发行效率高，交易成本高，交易不安全c发行效率高，交易成本低，交易安全d发行效率高，交易成本高，交易安全题 型：常识题页 码：85难 易 度：易专家答案：c解析内容 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易

21、安全。(39)酝酿推出的中国存托凭证（cdr）是指（）。a在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券b在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券c在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券d在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券题 型：常识题页 码：183难 易 度：中专家答案：a解析内容 中国存托凭证（cdr）的定义。(40)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（）担任召集人。a独立董事b董事长c监事长d总经理题 型：常识题页 码：291难 易 度：易

22、专家答案：a解析内容 证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。 审计委员会应当由独立董事担任召集人。法律法规性问题。(41)申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。a100b50c150d200题 型：常识题页 码：305难 易 度：易专家答案：a解析内容 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。(42)外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。a发行地所在国b发行人所在国c国际上d本国题 型：常识题页 码：112难 易 度：易专家答案：a解析内容 考察外国债券的发行。(43

23、)在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。a期货交易b现货交易c期权交易d互换交易题 型：常识题页 码：154难 易 度：易专家答案：b解析内容 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。(44)我国证券法规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。a一倍，五倍b30万，300万c10万，60万d一倍，三倍题 型：常识题页 码：348难 易 度：中专家答案

24、：a解析内容 操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。(45)15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。a商业票据b政府债券c金融债券d股票题 型：常识题页 码：19难 易 度：易专家答案：a解析内容 15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。(46)（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。a中国证监会b证交所c证券业协会d证券公司题 型：常识题页 码：337难 易 度：易专家答案：a解析内容 考察

25、证券市场禁入规定(47)我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（ ）。a500万元b3000万元c1000万元d5000万元题 型：常识题页 码：无页码见解析难 易 度：易专家答案：a解析内容 常识题。详见公司法，我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。(48)在日本发行的外国债券被称作为（）。a扬基债券b龙债券c武士债券d熊猫债券题 型：常识题页 码：111难 易 度：易专家答案：c解析内容 在日本发行的外国债券被称作为武士债券。(49)按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。a股权类远期合约b债券类资

26、产的远期合约c远期利率协议d远期汇率协议题 型：常识题页 码：155难 易 度：易专家答案：c解析内容 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。(50)股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。a期值理论b票面价值c现值理论d清算价值题 型：常识题页 码：56难 易 度：易专家答案：c解析内容 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。(51)封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。a总资产b总资本c净资本d净资产题 型：常识题页 码：123难 易 度：易专家答案：d解析内容 封闭

27、式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。(52)沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。a5%b8%c10%d12%题 型：常识题页 码：243难 易 度：易专家答案：c解析内容 沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。(53)中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。a北平证券交易所b上海华商证券交易所c上海证券物品交易所d青岛市物品证券交易所题 型：常识题页 码：30难 易 度：易专家答案：a解析内容 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。(54)

28、新中国最早发行的国债是（）。a记账式国债b国家经济建设公债c人民胜利折实公债d凭证式国债题 型：常识题页 码：90难 易 度：易专家答案：c解析内容 人民胜利折实公债是1950年发行的。(55)以下关于股利政策的说法错误的是（）。a股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策b从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值c在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税d从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要题 型：常识题页

29、 码：51,52难 易 度：中专家答案：d解析内容 考察对股利政策相关内容的了解。(56)通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。a基金份额持有人b基金管理人c基金发起人d基金服务机构题 型：常识题页 码：134难 易 度：易专家答案：b解析内容 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。(57)若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。a投机b多头套期保值c空头套期保值d套利题 型：常识题页 码：167难 易 度：易专家答案：c解析内容 空

30、头套期保值是指持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约的行为。(58)股票风险的内涵是指预期收益的（）。a不确定性b变动性c跳跃性d间断性题 型：常识题页 码：262难 易 度：易专家答案：a解析内容 一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。(59)非累积优先股票的特点是股息分派以（ ）为界，当年结清。a每个经营周期b每个分配年度c每个营业年度d每个生产周期题 型：常识题页 码：69难 易 度：易专家答案：c解析内容 非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。(60)亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反

31、思。人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。a缺少发达的货币市场b企业过于依赖直接融资c企业过于依赖银行的间接融资d混业经营题 型：常识题页 码：114难 易 度：易专家答案：c解析内容 亚洲债券市场的内容。二 多选(61)为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。a证券b资金c担保物d以上都不是题 型：常识题页 码：373难 易 度：易专家答案：abc解析内容 为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的证券、资金、担保物等财产。(62)（ ）可以在证券交易所挂牌交易。a债券

32、b封闭式基金cetfdlof题 型：常识题页 码：5难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易。(63)关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。a以股票价格指数为基础变量b采用实物交割与结算c其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积d是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的题 型：常识题页 码：162难 易 度：易专家答案：acd解析内容 股票价格指数期货采用现金结算。(64)保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。a发行人的信息披露质量b发行人的独立性c发行人将来的经营效益d发行人的持续经营能力题

33、型：常识题页 码：347难 易 度：易专家答案：abd解析内容 保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查，要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。(65)可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形包括（）。a主动消除或者减轻违法行为危害后果的b配合查处违法行为有立功表现的c受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的d组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的题 型：常识题页 码：338难 易 度：易专家答案：abc解析内容 可以对有关责任人员从轻、减轻或者

34、免予采取证券市场禁入措施的情形包括：主动消除或者减轻违法行为危害后果的、配合查处违法行为有立功表现的、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的。(66)下列关于我国证券发行监管制度的表述中，正确的有（）。a我国目前对证券发行实行的是核准制b发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合公司法和证券法所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定c证券发行监管以强制性信息披露为中心d发行证券的信息依法公开前，任何知情人不得公开或者泄露该信息题 型：常识题页 码：344,345难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 考察对证券发行的监管制度。(67)按照收益保

35、障性分类，可将结构化金融衍生产品分为（）等种类。a收益保证型产品b利率联结型产品c汇率联结型产品d非收益保证型产品题 型：常识题页 码：196难 易 度：易专家答案：ad解析内容 按照收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为收益保证型产品、非收益保证型产品。(68)在办理美国存托凭证业务中，存券银行提供的服务有（ ）。a代理adr持有者行使投票权等股东权益b负责adr的注册和过户c保管adr所代表的基础证券dadr被取消时，指令托管银行把基础证券重新投入当地市场题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：abd解析内容 托管银行负责保管adr所代表的基础证券。(69)在证券市场中,发

36、行市场与流通市场的关系是（）。a发行市场是交易市场的基础和前提b交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件c交易市场是发行市场的基础和前提d发行市场是交易市场得以持续扩大的必要条件题 型：常识题页 码：198难 易 度：易专家答案：ab解析内容 发行市场是交易市场的基础和前提，交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。(70)我国证券法规定，内幕交易的行为主体包括（）。a持股5%以上的股东b控股公司的高级管理人员c证券登记结算机构人员d为公司发行新股服务的律师题 型：常识题页 码：349难 易 度：难专家答案：abcd解析内容 上述都是。(71)按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低

37、等因素划分，承销方式有（）。a包销b代销c自销d外销题 型：常识题页 码：203难 易 度：易专家答案：ab解析内容 按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费的高低等因素划分，承销方式有包销和代销。(72)关于证券公司从事ib业务的下列说法中，正确的是（）。a证券公司取得ib资格的条件包括全资拥有或者控股一家期货公司b证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供协助开户等服务c介绍经纪商可以招揽投资者从事股指期货交易d证券公司可以办理期货保证金业务题 型：常识题页 码：287-288难 易 度：易专家答案：abc解析内容 证券公司不得办理期货保证金业务。(73)金融期货的交易方式特征包

38、括（）。a场外交易制度b结算所和无负债结算制度c非标准化的期货合约和对冲机制d保证金及杠杆作用题 型：常识题页 码：159难 易 度：中专家答案：bd解析内容 期货交易采取的是集中交易制度、标准化的期货合约和对冲机制。(74)下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（ ）。a新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段b金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因c20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展d金融衍生工具产生的最基本原因是避险题 型：常识题页 码：151-153难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 考察金融衍生工具。(75)

39、目前，在我国代办股份转让系统交易的股票有(）。a原staq、net系统挂牌公司b沪深证券交易所退市公司c非上市股份有限公司的股份报价转让d上市证券题 型：常识题页 码：237难 易 度：易专家答案：abc解析内容 在我国代办股份转让系统交易的股票不包括上市证券。(76)深证证券交易所选取成份股的一般原则是（）。a有一定的上市交易时间b有一定的上市规模c交易活跃d股价较高题 型：常识题页 码：246，247难 易 度：中专家答案：abc解析内容 考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。(77)股票价格指数的计算方法可分为以下几种（）。a相对法b综合法c基期加权法d计算期加权法题 型：常识题页 码

40、：240,241难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 股票价格指数的计算方法可以分为简单算术股价指数和加权股价指数两类。简单算术股价指数又有相对法和综合法之分，加权股价指数又有基期加权法、计算期加权法和几何加权之分。(78)我国证券投资基金法规定，基金财产不得用于（）。a承销证券b向他人贷款或者提供担保c向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券d买卖符合国务院规定的其他基金份额题 型：常识题页 码：143,144难 易 度：易专家答案：abc解析内容 考察基金的投资限制。(79)在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）等5类。a机构担保

41、贷款b住房权益贷款calt-a贷款d最次级贷款题 型：常识题页 码：191,192难 易 度：易专家答案：abc解析内容 在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和机构担保贷款、住房权益贷款及alt-a贷款等5类。(80)政府债券的功能包括（）。a是筹集资金、扩大公共开支的重要手段b金融商品职能c信用工具职能d是实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具题 型：常识题页 码：87难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 上述都是。(81)国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）。a保护投资者b保证证券市场的公平、效率和透明c最低限度地降低投资者损失d降低系统性风险题 型：常识题页 码：3

42、42难 易 度：易专家答案：abd解析内容 国际证监会组织公布的证券市场监管的3个目标。(82)期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，（ ）。a预计价格下跌的投机者会建立期货多头b预计价格下跌的投机者会建立期货空头c预计价格上涨的投机者会建立期货多头d预计价格上涨的投机者会建立期货空头题 型：常识题页 码：169难 易 度：易专家答案：bc解析内容 常识题，预计价格下跌建立期货空头可以先卖出后买进获利，预计价格上涨可以建立多头先买进后卖出获利。(83)公司法的核心旨在保护（）的合法权益，维护社会经济秩序。a公司b股东c债权人d高级管理人员及其亲属题 型：常识题页 码：31

43、4难 易 度：易专家答案：abc解析内容 考察公司法。(84)开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。a基金份额交易方式不同b基金份额资产净值公布的时间不同c投资策略不同d基金份额的交易价格计算标准不同题 型：常识题页 码：123,124难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 除各选项外，开放式基金和封闭式基金的区别还包括：期限不同、发行规模限制不同。(85)存托凭证一般可以代表外国（ ）。a票据b权证c公司债券d公司股票题 型：常识题页 码：183难 易 度：易专家答案：cd解析内容 存托凭证一般代表外国公司股票，有时也代表债券。(86)美国的中央存托公司主要负责（ ）。aadr的过户bad

44、r的注册cadr的清算dadr的保管题 型：常识题页 码：185难 易 度：易专家答案：cd解析内容 存券银行负责adr的注册和过户，托管银行负责保管adr代表的基础证券，中央存托公司负责adr的保管和清算。(87)股票发行的定价方式有（）。a协商定价方式b一般询价方式c累计投标询价方式d上网竞价方式题 型：常识题页 码：211难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 股票发行的定价方式有协商定价方式、一般询价方式、累计投标询价方式和上网竞价方式。(88)旧中国各地相继出现的证券交易所有（）。a北平证券交易所b上海华商证券交易所c青岛市物品证券交易所d天津市企业交易所题 型：常识题页 码：30

45、难 易 度：中专家答案：abcd解析内容 旧中国的证券市场的内容。(89)证券市场禁入措施的适用对象包括（）。a发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员b发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员c证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员d散户投资者题 型：常识题页 码：337,338难 易 度：易专家答案：abc解析内容 适用的范围的内容。(90)对外国债券的描述正确的是（）。a指某一国家借款人在本国以外的某一国家

46、发行以该国货币为面值的债券b债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场属于另一个国家c外国债券是一种传统的国际债券d扬基债券是指美国人在美国以外的其他国家的债券市场上发行的债券题 型：常识题页 码：111难 易 度：易专家答案：abc解析内容 扬基债券是指非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券。(91)对上市公司的监管包括（）。a公司治理结构监管b信息披露的监管c对证券公司业务的核准d并购重组的监管题 型：常识题页 码：350难 易 度：易专家答案：abd解析内容 考核对上市公司的监管。对上市公司的监管包括信息披露的监管、公司治理监管和并购重组的监管等。(92)政府发行债券所

47、筹集的资金用途包括（ ）。a战争期间弥补战争费用的开支b兴建政府投资的大型基础性的建设项目c弥补财政赤字d为了某种特殊政策题 型：常识题页 码：88,89难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 政府通过国债筹集的资金可用于各项开支，国债可分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。(93)下列行为中，属于欺诈客户行为的有（）。a违背客户的委托为其买卖证券b不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件c挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金d未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券题 型：常识题页 码：348难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 考察欺诈客户行为。(

48、94)自由流通比例是指公司总股本中剔除了（ ）的股份后的股本比例。a受限的员工持股b战略投资者持股c公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份d冻结股份题 型：常识题页 码：243难 易 度：中专家答案：abcd解析内容 自由流通比例是指公司总股本中剔除了受限的员工持股、战略投资者持股、公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份以及冻结股份。(95)关于证券投资基金、股票、债券反映的经济关系，下列表述正确的有（）。a股票反映的是所有权关系b公司型基金反映的是信托关系c契约型基金反映的是信托关系d债券反映的是债权债务关系题 型：常识题页 码：121难 易 度：中专家答案：acd解析内容 基金反映

49、的是信托关系，公司型基金除外。(96)按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。a欧式期权b互换期权c美式期权d修正的美式期权题 型：常识题页 码：176难 易 度：易专家答案：acd解析内容 常识题，考察期权的分类。(97)公开披露的基金信息包括（）等。a基金资产净值b基金招募说明说c财务会计报告d基金托管协议题 型：常识题页 码：142难 易 度：易专家答案：abcd解析内容 abcd都属于公开披露的基金信息。(98)中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。a禁止同业竞争的要求b子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应c要求建立风险隔离制度d可以相互持股题

50、型：常识题页 码：276,277难 易 度：易专家答案：abc解析内容 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求中，明确指出禁止相互持股的情形。(99)注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括（）。a证券自营业务b证券经纪业务c证券投资咨询业务d与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务题 型：常识题页 码：274难 易 度：易专家答案：bcd解析内容 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。经营自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。(100)证券公司设立的程序包括（）。a

51、向证券监督管理机构提出设立申请b申请获得批准后，在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照c领取营业执照后，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证d领取营业执照后，开始经营证券业务题 型：常识题页 码：275难 易 度：中专家答案：abc解析内容 未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务。三 判断(101)证券投资基金的管理费通常是按基金总资产的一定比率，逐日计提，按月支付。a正确b错误题 型：常识题页 码：136,137难 易 度：易专家答案：b解析内容 证券投资基金的管理费通常是按基金净资产的一定比率，逐日计提，按月支付。(102)平衡型基金的优点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大。a正确b错误题 型：常识题页 码：126难 易 度：易专家答案：a解析内容 考察平衡型基金的特点。(103)我国证券法规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件之一是公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。a正确b错误题 型：常识题页 码：219难 易 度：中专家答案：a解析内容 公司申请公司债券上市交易，应当