质量管理体系专业审核作业指导书泵及压缩机制造业

1、质量管理体系专业审核作业指导书ZJQC-TG-1801:2004泵及压缩机制造业北京中经科环质量认证有限公司发布日期：2004-09-02实施日期：2004-09-021范围2引用文件3定义4 产品/服务范围、特点与专业代码5业务/服务流程6关键质量活动7审核要点与审核方法8法规与技术标准/规范要求的检查方法编制审核批准版本/修定实施日期药晋安傅国信2004. 9. 21范围本专业审核作业指导书适用于泵及压缩机的制造（代码18. 01. 02）的质量管理体系认证审核。2引用文件GB / T 1 3008-1991混流泵、轴流泵技术条件GB /T 13279-2002 一般用固定的往复活塞空气压

2、缩机GB / T 5665-1994 离心泵技术条件GB / T 18429-2001全封闭涡旋式制冷压缩机3定义4产品/服务范围、特点与专业代码4 . 1产品范围混流泵、轴流泵、离心泵、空气压缩机、制冷压缩机4.2专业特点有关泵及压缩机的设计开发过程，涉及到铸造、锻造、机械加工、热处理、机械钳工、电工等多种专业的操作过程。4 。 3专业代码1 8.01.025业务/服务流程5.1泵类：原材料一 检验一 泵体铸造 f 轴类等零件锻造 一机械加工f 热 处理f机械精加工f检验f 组装f 检验和试验一*交付f 服务5. 2压缩机类：原材料f 检验一压缩机体铸造 f内部零件（柱塞、活塞等） 加工i热

3、处理i体类及零部件精加工 i 检验i 组装i 检验和试验交 付f服务6关键质量活动泵体、压缩机体的铸造、零件热处理7 审核要点与审核方法(只列出有专业特点的条款)序 号标准 要求标准 条款涉及的 职能部门审核要点和取证方法1产 品 实 现 的7.1设计部门 工艺部门 生产管理 部门(1) 针对抽查的某一泵、压缩机的新开发或疋型 产品，询问主管领导如何组织实施对产品实现过 程的策划，是否形成相关的策划文件，如何确保 产品实现过程处于受控状态，查有关资料。(2) 产品的质量目标和要求是什么。 识别、确定了哪些过程，建立什么文件，确 定了哪些评审、验证、确认、监视、检验和试验 活动及验收准则。(4)

4、 咀确了哪些必需的质量记录。(5) 对策划过程是如何控制和管理的，听其阐述 并查有关资料。27.3设计部门 工艺部门(1) 抽查产品设计和开发策划的有关证据是否符 合要求。(2) 针对其策划内容查设计和开发的输入、输出、 评审、验证、确认等活动是否符合策划的安排。(3) 抽查更改清单，并随机抽样，评价更改的评 审结果及任何必要措施的充分性和完整性。37.5.1工艺部门 生产管理 部门生产车间针对泵、压缩机产品的重要件和关键件(如泵体、 轴类、柱塞、密封件类等)以及生产和服务提供 的重要过程和关键过程(如体、轴类、密封件类 机加工和热处理，产品总组装等)分层和随机抽 样，记录以下内容。(1) 在

5、工艺和生产管理部门抽查过程识别与策划 结果是否符合要求。(2) 现场是否获得必需的表示产品特性的信息及 作业指导书，如工艺文件、作业规范、图纸，查“获得”。(3) 现场观察所用设备(除了生产设备外，还应包 括各种工艺装备、夹具、模具、辅具)疋否完好， 及时维护，以保证生产能力。查正确使用，会使 用。(4) 抽查必需的监视、测量装置是否按规定校准和 检定，是否准确，查正确使用。抽查对生产和服务过程的监视和测量方面的 证据，如泵体铸造、零部件热处理、机械加工中 的精磨、组装及各种试验。记录其实际操作与监 视和测量的活动内容，评价是否符合规定要求。序 号杯 准标准 条款涉及的 职能部门审核要点和取证

6、方法3矍产和服务提供的控制7.5.1工艺部门 生产管理 部门生产车间(6)抽查有关放行、交付和交付后活动的规定及 相应的实施证据。包括重要件、关键件转工序 (如泵体、轴类成品交出转组装工序)，泵及压 缩机成品交付，针对以上活动对照标准和规定 查实施效果。4生产和服务提供过程的确认7.5.2工艺部门 生产管理 部门生产车间(1) 询问、抽查需要确认的过程(如泵体铸造、 零部件的热处理等)的识别、确认和安排以及 确认的结果。(2) 针对抽查产品的特定过程查鉴定、评审和批 准的准则。包括工艺验证、参数范围的界定 (如 铸造配料、炉温，热处理的温度、时间等等)。(3) 查特定过程中使用的设备和操作人员

7、的鉴 定认可，调阅能证实设备认可、人员能力认可、 过程能力评定的记录。(4) 抽查文件和原始记录并通过现场观察实际 操作是否准确执行规定的方法和程序，验证执 行情况。(5) 抽查初期的确认和发生设备、人员变化或发 现冋题时的再确认。5产 品 的 监 视 和 测 量8.2.4质量检验 部门生产车间(1) 询冋、抽查产品(包括原材料)的检验依据， 所生产的产品执行国家和行业的标准是否现行 有效，企业标准是否符合国家、行业标准，有 无备案。(2) 根据企业策划的检验剐机与监视和测量活 动，索要认证范围覆盖产品的监视和测量记录， 分层、随机抽查x个产品检测规程，查检测记 录或报告，是否符合要求。(3)

8、 有型式试验要求的应提供在规定期限内的 型式试验报告。(4) 抽查及现场观察泵及压缩机交付前的检验 及例仃试验的过程和记录，观察是否存在或发 生在策划的安排圆满完成之前放行产品的特 例，如存在，抽查授权人员和适用时顾客的批 准文件。8 适用的法律法规和标准中华人民共和国产品质量法中华人民共和国标准化法水环真空泵和水环压缩机试验方法GB T 1 3929-1992喷油泵 试验台试验方法GBT 14096-1993离心泵、混流泵和轴流泵水力性能试验规范 GBT 18149-2000 容积式 压缩机验收检验GBT 38531998离心泵、混流泵、轴流泵和旋涡泵试验方法 GB/T 3216-1989 水泵流量的测量方法GB/T 3214-1991井用潜水泵技术条件