房地产项目尽职调查清单(标准版)

1、尽职调查资料清单一、项目公司基本情况1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印）；2. 经年检的企业法人营业执照正、副本复印件；3. 有效的房地产开发企业资质证书正、副本复印件；4. 税务登记证（包括国税、地税）正、副本复印件；5. 组织机构代码证正、副本复印件；6. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；7. 信贷登记查询授权书；8. 现行有效的公司章程；9. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字样本；10. 法定代表人授权书及其授权代理人身份证复印件（如有，需加盖公章，法定代表人于授权代理人签字确认）；11. 法定代表人身份证明书；12. 公司简介（包括：成立时间、资

2、质情况、开发经验和目前开发项目情况等）股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；13. 公司组织结构图；14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告,如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的评估报告；15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版） ；16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情说明；17. 公司重大担保（包括重大资产抵押、质押等）情说明及相关资料；18. 公司重大合同情，如有银行或金融机构借款，请提供借款合同及抵/质押、担保合同；19. 公司关联交易情说明及相关材料；20. 公司对外未决诉讼、仲裁及最近三年行

3、政处罚等情说明；21. 公司董事会成员和高级管理人员的简历；22. 公司一年以来银行基本账户对账单复印件。23. 公司及其关联公司已开发楼盘情介绍。二、法人股东情1. 工商机读档案（需提供工商局盖章原件，到注册地工商局打印） ；2. 经年检的企业法人营业执照正、副本复印件；3. 有效的房地产开发企业资质证书正、副本复印件；4. 税务登记证 （包括国税、地税）正、副本复印件；5. 组织机构代码证正、副本复印件；6. 外商投资业务批准证书复印件（如有） ；7. 公司贷款卡正反面复印件，附查询密码；8. 信贷登记查询授权书；9. 现行有效的公司章程；10. 公司法定代表人身份证复印件（正反面）及签字

4、样本；11. 法定代表人身份证明书；12. 公司简介（包括：成立时间、资质情况、开发经验和目前开发项目情况等）、股权历史沿革概述和关联公司简介、股权情况等；13. 公司组织结构图；14. 公司设立时的验资报告、公司历次变更注册资本的验资报告,如股东存在以非货币资产出资的，请提供对非货币资产出资的评估报告；15. 最近三年的审计报告、最近一期的财务报表或审计报告（扫面件及电子excel版）；16. 针对最近一期报表的公司重大债权债务情况说明。三、项目基本情况1. 国有土地出让合同；2. 项目的国有土地使用权证复印件；3. 项目的建设用地规划许可证复印件；4. 项目的建设工程规划许可证复印件；5.

5、 项目的建筑工程施工许可证复印件；6. 项目的销（预）售许可证复印件（如有）；7. 已投入资金的凭证（包括土地出让金凭证、契税凭证等。同类支出票据金额小且数量多的，可制表列举并抽样 3份凭证复印）；8. 详规图（需有规划局用印） ；9. 项目位置图效果图；10. 项目已获批准的可行性研究报告；11. 项目获发改委批复复印件；12. 项目的环评批复复印件；13. 项目的用电用水批复（如有） ；14. 政府关于项目享受优惠政策的会议纪要或文件；15. 项目总投资预算；16. 项目建设情况（包括具体进度已投入资金后期建设进度表及资金使用）17. 项目销售计划（包括单价进度等） ；18. 项目内具体规

6、划建筑物：楼号及对应的建筑面积户数户型分布；19. 区域内同类楼盘的竣工面积及销售情况；20. 项目投资概算（需包含现金流量分析租售预测损益预测及现金流量表三个表格需具体到季度） ；21. 工程建设合同；22. 工程施工单位的资质等级证明其业绩荣誉主要管理人员信息表等。四抵押物情况1 抵押物清单；2 抵押物权属证明；3 抵押物权属沿革材料（包括但不限于土地出让合同股权转让合同等）评估报告。合同管理制度1范围本标准规定了龙腾公司合同管理工作的管理机构、职责、合同的授权委托、洽谈、承办、会签、订f阅、履行和变更、终止及争议处理和合同管理的处罚、奖励;本标准适用于龙腾公司项目建设期间的各类合同管理工

7、作，厂内各类合同的管理，厂内所属各具法人资格的部门，参照本标准执行。2规范性引用中华人民共和国合同法龙腾公司合同管理办法3定义、符号、缩略语4职责4.1 总经理：龙腾公司经营管理的法定代表人。负责对厂内各类合同管理工作实行统一领导。以法人代表名义或授权委托他人签订各类合法合同，并对电厂负责。4.2 工程部：是发电厂建设施工安装等工程合同签订管理部门；负责签订管理基建、安装、人工技术的工程合同。4.3 经营部：是合同签订管理部门，负责管理设备、材料、物资的订购合同。4.5 合同管理部门履行以下职责:4.5.1 建立健全合同管理办法并逐步完善规范;4.5.2 参与合同的洽谈、起草、审查、签约、变更

8、、解除以及合同的签证、公证、调解、诉讼等活动，全程跟踪和检查合同的履行质量;4.5.3 审查、登记合同对方单位代表资格及单位资质，包括营业执照、经营范围、技术装备、信誉、越区域经营许可等证件及履约能力（必要时要求对方提供担保）,检查合同的履行情况;4.5.4 保管法人代表授权委托书、合同专用章，并按编号归口使用;4.5.5 建立合同管理台帐，对合同文本资料进行编号统计管理;4.5.6 组织对法规、制度的学习和贯彻执行，定期向有关领导和部门报告工作;4.5.7 在总经理领导下，做好合同管理的其他工作,4.6 工程技术部：专职合同管理员及材料、燃料供应部兼职合同管理员履行以下职责:4.6.1 在主任领导下，做好本部门负责的各项合同的管理工作，负责保管-法人授权委托书”4.6.2 签订合同时，检查对方的有关证件，对合同文本内容依照法规进行检查，检查合同标的数量、金额、日期、地点、质量要求、安全责任、违约责任是否明确，并提出补