7月金通培训(操作篇)

1、2012年7月 杭州金市通业务培训（操作篇）金市通业务培训（操作篇）1 1一、金市通业务柜面操作一、金市通业务柜面操作2二、金市通业务管理端操作二、金市通业务管理端操作40三、金市通业务客户端操作三、金市通业务客户端操作742 2金市通业务柜面操作金市通业务柜面操作3目录交易管理交易管理2交易查询交易查询 3个人个人t+d4 客户管理客户管理1 14n签约交易n有效身份证件：居民身份证、中国护照、外国护照；n完成风险评估问卷，签署风险揭示书和客户协议书；n曾在他行签约的客户(移户)须提供贵金属交易编码；n告知客户签约当日不能进行交易；n告知客户我行交易客户端的获取方式；n告知客户交易客户端上的

2、通讯密码默认为age11111，首次登录后须修改为数字和字母组合的8位密码。n提示客户将签约借记卡归户至网上银行；5个人贵金属业务签约（1） n调用0008统一签约交易后，调出客户信息查询页面注意：地址栏中不能注意：地址栏中不能有有、* 等特殊字符等特殊字符6个人贵金属业务签约（2）n产品签约项选择“个人代理黄金交易所开户” 7个人贵金属业务签约（3） n完善签约开户界面中各要素 曾在他行签约过曾在他行签约过的客户此项必输的客户此项必输柜面只能选择手续费级别中的前三档客户经理编号为身份证号码8个人贵金属业务签约（4） n开户成功后返回信息 9n客户解约n解约条件账户状态正常账户状态正常 无持仓

3、无持仓 解约条件解约条件 无库存无库存 当日无委托当日无委托 当日无成交当日无成交 当日无出入金当日无出入金 10个人贵金属业务解约（1）n解约页面 11n换卡n仅允许变更同一客户的不同借记卡与其贵金属交易账户的对应关系；n要求提出变更申请的客户所持身份证件与签约对应的身份证件相同；n客户新旧卡必须属于同一个一级分行；n当天发生过出金、入金、开仓、平仓等资金交易，则不能进行换卡；12个人贵金属业务换卡（1）13其他其他n交易密码修改n交易密码重置（须3+0授权）n通讯密码重置14目录交易管理交易管理2交易查询交易查询 3个人个人t+d4 客户管理客户管理1 115n入金及出金n系统关闭时间及系

4、统清算时间不能入金，系统清算时间为每日下午15:3018:00；n借记卡被冻结时不允许入金操作；n客户状态为冻结时，禁止入金操作；n客户进行出金操作后，资金只能从客户自己的贵金属交易账户进入与该账户绑定的借记卡中，不能进入其他借记卡；16个人贵金属业务入金（1）n 入金交易页面17个人贵金属业务入金（2）n 入金成功后返回资金查询页面18个人贵金属业务出金（1）n 出金交易页面19n提货申请n提货申请必须由客户本人提出，并由客户本人前往金交所金库所在网点提取实物；n提货重量须根据所选合约最小提货单位的整数倍递增。au100g 、au99.99 及au99.95的最小提货单位分别为100克、10

5、00克和3000克；n被冻结库存不能提货；n客户须设置提货密码，且不能为空。建议客户该提货密码与交易密码不同。提货密码不能修改，不能挂失，不能重置。n提货申请将冻结相应的提货保证金。n须使用提货查询交易确认该申请是否被交易所接受。须使用提货查询交易确认该申请是否被交易所接受。 20提货申请（1）21提货申请（2）n返回信息：22n提货申请撤销n提货申请当日撤销，该笔提货状态为会员当日撤单；次日及以后撤销的状态为会员次日撤单；n可以通过提货查询交易查询客户要撤销的提货流水号。n本交易仅负责将撤销信息发送到上海黄金交易所，不对撤销是否成功负责。n同一笔提金交易不允许重复撤销；23个人提货申请撤销（

6、1）24个人提货申请撤销（2）返回信息25n提货查询n提货申请或提货撤销交易后，需通过本交易查询提货申请或撤销是否成功； n可查询符合条件的多笔记录，并可查询某一记录的详细信息； 26提货查询（1）27提货查询（2）返回信息28提货查询（3）详详细细信信息息29n提货单打印n提货单只能在提货网点打印；n提货状态为“已提交”时，可以打印提货单，状态为“会员当日撤单”和“会员次日撤单”时，不能打印提货单；n柜员打印提货单后，由提货申请人签章确认； n出库单打印n出库单由提金网点负责打印，并盖章；n一套出库单对应一份提货单；n使用本交易前需先通过“66d8个人提货查询交易”查询提货流水号 30目录交

7、易管理交易管理2交易查询交易查询3个人个人t+d4 客户管理客户管理 1 131n资金查询n可用资金指客户可用于交易的资金；n可提资金指客户可出金的资金。n冻结资金是客户交易时临时冻结的资金，如委托后尚未成交的交易的资金；冻结资金不可提现、不可用于交易；n浮动盈亏是指本交易发生时，客户当日的盈亏状况； 32交易资金查询33目录交易管理交易管理2交易查询交易查询 3个人个人t+d4 客户管理客户管理 1 134n通知单查询n通知单类型分为追保通知单和强平通知单。3536n强平单客户风险场景查询n该风险场景表示客户强平单产生时客户的资金、持仓和盈亏状况。 37强平单客户风险场景查询38n强平单计算

8、价格场景查询n该场景表示客户强平单产生时的价格状况。39强平单计算价格场景查询4040金市通业务管理端操作金市通业务管理端操作41投资平台管理端操作系统管理系统管理 客户管理客户管理 清算管理清算管理 提货管理提货管理 操作员管理操作员管理手续费及保证金管理手续费及保证金管理42系统管理操作员管理n操作员管理n操作员管理n角色管理n操作员：操作员：按机构级别划分为总行级操作员、一级分行操作员、二级分行操作员、支行操作员、网点操作员；n各级操作员管理其辖内的操作员；n角色：角色：操作员在管理端中能使用的功能范围；43操作员及角色的概念一级分行操作员二级分行操作员网点操作员总行操作员支行操作员一级

9、分行操作员二级分行操作员二级分行操作员支行操作员网点操作员支行操作员网点操作员角色一角色二角色三44角色管理增加角色角色能使用的功能范围角色能使用的功能范围45操作员管理查询46操作员管理增加操作员47操作员管理角色分配48系统管理手续费及保证金管理n手续费及保证金管理n客户手续费管理n客户级别手续费管理n客户保证金管理n客户级别保证金管理n客户级别手续费率批量修改n客户级别保证金率批量修改49“客户”与“客户级别”的概念vip客户贵宾客户普通客户普通客户vip客户贵宾客户vip客户贵宾客户贵宾客户普通客户普通客户“客户级别客户级别”：保证金率14%，交易手续费率万分之十四万分之十四保证金率1

10、4%，交易手续费率万分之十一万分之十一保证金率15%，交易手续费率万分之十七万分之十七普通客户“客户客户”：保证金率12，交易手续费率万分之十万分之十50客户级别手续费管理查询51客户级别手续费管理修改52客户级别手续费率批量修改1.在查询结果中选择需要修改的记在查询结果中选择需要修改的记录录2.修改合约对应的交易手续费率修改合约对应的交易手续费率3.单击修改按钮后生效单击修改按钮后生效53客户管理客户管理 系统管理系统管理 清算管理清算管理 提货管理提货管理 54客户资料查询55客户资料修改56客户级别修改57客户级别修改58客户状态设置59客户级别批量修改筛选条件筛选条件选择需要调整的记录

11、60客户级别批量修改选择需要调整到的级别选择需要调整到的级别61批量调整客户经理62批量调整客户经理63清算管理清算管理 客户管理客户管理 系统管理系统管理 提货管理提货管理 64分行清算账户示意图66699待分配手续费待分配手续费00401779188中间业务收中间业务收入入客户借记卡客户借记卡77111罚息收入罚息收入65103应付利息应付利息35125应收款项应收款项49228超收保证超收保证金金46104备付金存款备付金存款66699待上划开户待上划开户费费004018待清算交易待清算交易款项款项90133中间业务支中间业务支出出出入金轧差总分行轧差网点交易手续费当日开户费垫款划转留存

12、保证金划转应付利息透支罚息收入农行开户费交易所开户费65分行清算账户列表序号序号科目号科目号科目名称科目名称所属机构所属机构账户名称账户名称尾号尾号余额性余额性质质1.70610待清算代理个人贵金属交易款项总行999999待清算代理个人贵金属交易款项na轧差2.46104代理个人贵金属交易备付金存款主办行代理个人贵金属交易备付金存款004014贷蓝3.49228代理个人贵金属交易保证金主办行代理个人贵金属交易保证金004015贷蓝4.35125应收代理贵金属交易款项分行清算中心应收代理个人贵金属交易款项004016借蓝5.77111个人透支利息收入主办行个人贵金属备付金透支利息收入006029

13、贷红6.65103个人贵金属备付金存款应付利息主办行个人贵金属备付金存款应付利息004013贷红7.87101个人活期存款利息支出主办行个人贵金属备付金存款利息支出006028借红8.66699其他待付结算款项分行清算中心个人贵金属交易待分配手续费004017贷蓝9.66699其他待付结算款项分行清算中心个人贵金属交易待上划开户费004018贷蓝10.68804代扣代缴储蓄存款利息所得税主办行代扣缴个人储蓄利息所得税000035贷红11.90133贵金属业务支出经办网点代理金交所个人贵金属业务支出006027借蓝1279188贵金属业务收入经办网点代理金交所个人贵金属业务收入006026贷蓝6

14、6分行备付金账户余额台账表67网点手续发下拨68清算管理清算管理 客户管理客户管理 系统管理系统管理 提货管理提货管理 69提货地管理查询70提货地管理增加71提货地管理修改72提货单查询73提货支行提货单查询7474金市通业务客户端操作金市通业务客户端操作75目录行情及交易行情及交易2查询及报表查询及报表 3提货提货4 登录登录1 176登录（1）n账号为“贵金属交易编码”，可从签约后打印的业务回单上查询获得；n交易密码为签约时设置的“贵金属交易密码”；n通讯密码默认为“age11111”，首次登录后要求强制修改为字母与数字组合的8位。通讯密码仅用于数据传输过程中对贵金属交易密码进行加密，交

15、易及出入金时均不涉及该密码。77登录（2）n若使用代理服务器登录互联网，还需设置代理服务器的地址、类型和端口。若代理服务器需要用户名及密码，也须一并填入。 78目录行情及交易行情及交易2查询及报表查询及报表 3提货提货4 登录登录1 179行情主页面80普通委托81委托查询委托尚未成交委托尚未成交时状态为时状态为已经已经报入报入82撤销未成交委托右键点击未成交的委托右键点击未成交的委托记录，点击撤单按钮记录，点击撤单按钮83改价下单n委托未成交前，可以使用改价下单功能重新设定委托价格。n右键点击委托单后，选择改价下单；n重新输入价格，点击确定，改价下单成功。 84交割中立仓交收行情交收行情选择

16、交易类型选择交收方向85条件委托（1）n条件委托用途是当市场价格达到触发价格后，系统自动报出委托单。n条件委托按触发类型不同分为价格条件单、止盈单、止损单。 n价格条件单用于开仓交易，客户预判合约的价格变动区间后，可以通过价格条件单实现逢低做多，逢高做空。价格条件单买入开仓触发价格最新价86条件委托（2）n止盈单和止损单用于平仓交易，客户预设合约的止盈或止损位，通过止盈利单或止损单实现止赢或止损离场。止盈单止损单卖出平仓触发价格最新价触发价格最新价买入平仓触发价格最新价87条件委托（3）可手工输入委托价格88目录行情及交易行情及交易2查询及报表查询及报表3提货提货4 登录登录 1 189交易资金、持仓、库存查询90资金流水账查询91日结单冻结资金冻结资金费用费用盈亏盈亏风险风险92目录行情及交易行情及交易2查询及报表查询