工程管理讲义：国际工程中新的管理模式和承包模式

1、国际工程承包国际工程承包国际工程中新的管理国际工程中新的管理模式和承包模式模式和承包模式 其他采购模式目目 录录db采购模式epc采购模式cm采购模式ppp/pfi采购模式采购模式工程采购模式的演变和发展国际工程承包国际工程承包工程采购模式的演变和发展 进入21世纪，经济发展和技术进步，特别经济的全球化、信息化与网络化等技术的发展，管理理念的变革，人类对可持续发展的关注，这些变化深刻地影响建筑业的发展，同时也深刻地影响了工程项目采购模式。国际工程承包国际工程承包工程采购模式的演变和发展国际工程承包国际工程承包工程采购模式的演变和发展 随着社会生产力的发展和建设规模的扩大，近代建设项目由于投资大

2、、结构和技术复杂等原因，建设各方产生了设计、施工、供应、管理等专业化分工，即由“合”变“分”，分阶段、分专业的平行承发包模式遂成为主流的采购模式 国际工程承包国际工程承包 1）时间观念增强 世界经济一体化增加了竞争的强度。业主需要在更短的时间内拥有生产设施，从而可以更快地向市场提供产品，减少竞争。因而要求项目工期尽量缩短。业主观念上的变化国际工程承包国际工程承包2）质量和价值观念发生了变化 各行业的业主在自己的公司中实行了全面质量管理(total quality management-tqm），他们同时希望施工方也能采用这种管理，以保证工程的质量。业主意识到价值应该是价格、工期和质量的综合反映

3、，是一个全面的度量标准价值，而工程价格在价值衡量中的比重降低。业主观念上的变化国际工程承包国际工程承包3）集成化管理意识增强 提倡各专业、各部门的人员组成项目组联合工作，对项目进行整体统筹化的管理。目前，中海油的大项目都采用联合项目组这种方式，将各个专业的人员组织起来共同办公，极大的提高了工程效率。业主观念上的变化国际工程承包国际工程承包4）伙伴关系意识增强 业主、承包商和专业工程师更多地注意为了项目的整体成功而合作，而不再是仅仅追求各自的物质利益。人们的观念正从时刻准备索赔向避免索赔转变。有的合同中还规定了多种争端解决方式，以求避免仲裁或诉讼。业主观念上的变化国际工程承包国际工程承包工程采购

4、模式的演变和发展 设计与施工一体化的趋势 承包商利润的追求 传统dbb模式的局限性国际工程承包国际工程承包db采购模式采购模式 一、基本定义 二、db采购模式的实践应用 三、db采购模式的类型 三、 db采购模式的优缺点 四、db采购模式的适用范围国际工程承包国际工程承包一、基本定义 设计施工总承包（db模式）是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。也就是说，db工程承包模式是一个实体或者联合体以契约或者合同形式，对一个建设项目的设计和施工负责的工程运作方法。国际工程承包国际工程承包二、二、db采购模式的实践应用采购模式的实践应用d

5、b模式于模式于20世纪世纪80年代初开始在欧年代初开始在欧洲出现。据统计，洲出现。据统计，1984，英国，英国db合合同的市场份额由截止到同的市场份额由截止到1996年，年，db模式在英国市场的份额已达模式在英国市场的份额已达30%。到到2005年，年，采用采用db模式模式的项目达到的项目达到40%，预计，预计2015年将达年将达50%。另据。另据报道，美国报道，美国排名前排名前400位的承包商位的承包商利税值的利税值的1/3来自来自db合同合同。日本有日本有70%的工程采用的工程采用db模式，许模式，许多日本营造多日本营造商社的承揽商社的承揽量中超过三量中超过三分之一为分之一为db承包工程。

6、承包工程。台湾工程界台湾工程界认为岛内认为岛内87%的公共的公共工程有需要工程有需要实施实施db模式模式。根据于海丰、成虎的研根据于海丰、成虎的研究，中国目前的究，中国目前的db合同合同仅为仅为l左右，左右， 国际工程承包国际工程承包三、db采购模式的类型 1）按照设计深度分类n传统设计施工合同n详细设计施工合同n咨询代理设计施工合同国际工程承包国际工程承包传统设计施工合同结构示意图传统设计施工合同结构示意图 详细设计施工合同结构示意图详细设计施工合同结构示意图 更替性合同结构更替性合同结构 国际工程承包国际工程承包2）按照db承包商的组成型态分类l施工企业主导型态（contractor as

7、 prime contractor）。即以施工企业为总包商，设计顾问机构为分包商。 l设计机构主导型态（architect as prime contractor）。即以设计顾问机构为db总包商，施工承包商为分包商。 l联营体型态（jiont venture）。设计机构与施工承包商以某种程度的伙伴关系或联合承揽关系，结合为单一组织并成为总包商。 l单一企业型态（corporation format)，即由一具有设计与施工业务能力的企业为总包商。国际工程承包国际工程承包db承包商的组成型态承包商的组成型态 国际工程承包国际工程承包 3）按照db模式的采购方式分类 根据业主选择db承包商的方式不同

8、，db模式可以分为单一阶段（one-step）、双阶段招标（two-step）和基于资格（qualifications-based）三种招标方式。不同招标方式的不同招标方式的db模式的区别模式的区别 国际工程承包国际工程承包 4）按照db模式的合同价格确定方式分类 db模式的合同价格的确定方式有：固定总价、保证最大工程费用（guaranteed maximum price, gmp）和成本加酬金三种形式。 不同合同价格方式的风险分担示意图国际工程承包国际工程承包db模式与传统建造模式比较模式与传统建造模式比较 国际工程承包国际工程承包三、三、 db采购模式的优缺点国际工程承包国际工程承包db采

9、购模式的优缺点国际工程承包国际工程承包四、db采购模式的适用范围 db采购模式主要适用于那些专业性强、技术含量高、结构、工艺较为复杂、一次性投资较大的建设项目（包括epc 项目或类似投资模式的项目）。适于db模式的工程类型大致可分为下列五类： 建筑工程:包括简单的建筑工程（如一般住宅、办公大楼）、特殊用途的建筑工程（如医院、体育馆、看守所）和社区开发工程等；需要特殊或专利的工程:包括：石化工厂（如石油裂解厂、化学材料制造厂、肥料厂等）、电厂工程（如水力、火力、核能发电厂工程）、废弃物处理工程（如垃圾焚化场、污水处理厂）等；交通工程:包括：隧道工程、公路工程、捷运工程、地铁等；机密性工程:如配置

10、重要军事武器的基地工程、具国家安全机密的特殊工程；业主有特定需求的工程:如：医院或研究单位的无菌室、放射性工程等.国际工程承包国际工程承包国际工程承包国际工程承包 epc采购模式基本定义和概念采购模式基本定义和概念 1epc采购模式的研究现状和实践应用采购模式的研究现状和实践应用2epc采购模式内容采购模式内容3epc采购模式特点及适用范围采购模式特点及适用范围4epc采购模式与其他采购模式比较分析采购模式与其他采购模式比较分析5目目 录录epc模式的管理要点模式的管理要点 6 6 6epc模式的管理要点模式的管理要点 6 6 6 6国际工程承包国际工程承包epc采购模式基本定义和概念采购模式

11、基本定义和概念 epc是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计（engineering）、采购（procurement）、施工（construction）的英文缩写, 是总承包商按照合同约定,完成工程设计、材料设备的采购、施工、试运行(试车)服务等工作, 实现设计、采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合, 并对工程的进度、质量、造价和安全全面负责的项目管理模式。epc模式的概念侧重承包商的全过程参与性，承包商作为除业主外的主要责任方参与了整个工程的所有设计、采购及施工阶段。 国际工程承包国际工程承包不仅包括建筑设备不仅包括建筑设备和材料采购，还包和材料采购，还包括为项目投入生产括为项目投入

12、生产所需要的专业设备所需要的专业设备、生产设备和材料、生产设备和材料的采购、购买土地的采购、购买土地，以及在工艺设计，以及在工艺设计中的各类工艺、专中的各类工艺、专利产品以及设备和利产品以及设备和材料等。材料等。一般包括具体的设一般包括具体的设计工作，如设计计计工作，如设计计算书和图纸，以及算书和图纸，以及根据根据“业主的要求业主的要求”中列明的设计工中列明的设计工作（如配套公用工作（如配套公用工程设计、辅助工程程设计、辅助工程设施的设计以及结设施的设计以及结构构/建筑设计等建筑设计等 epc承包商除组织自己承包商除组织自己直接的施工力量完成土直接的施工力量完成土木工程施工、设备安装木工程施工

13、、设备安装调试安装以外，还包括调试安装以外，还包括大量分包合同的管理工大量分包合同的管理工作。一般包括全面的项作。一般包括全面的项目施工管理：如施工方目施工管理：如施工方法，安全管理，费用控法，安全管理，费用控制，进度管理及设备安制，进度管理及设备安装调试、工作协调、技装调试、工作协调、技术培训等。术培训等。 e p cepc国际工程承包国际工程承包epc采购模式的研究现状和实践应用采购模式的研究现状和实践应用国外研究现状国外研究现状1 1）epcepc模式下信息管理对模式下信息管理对项目造价和进度的影响；项目造价和进度的影响；2 2）epcepc模式下关键链项目模式下关键链项目管理及采购框架

14、耦合；管理及采购框架耦合；3 3）epcepc项目中的时间管理。项目中的时间管理。国内研究现状国内研究现状1 1）epcepc项目的合同管理、项目的合同管理、争端及索赔；争端及索赔；2 2）设计管理和风险管理及）设计管理和风险管理及风险分担；风险分担；3 3）epcepc合同的法律特性及合同的法律特性及运作流程；运作流程；4 4）epcepc项目的成本管理、项目的成本管理、费用变更管理及价值管费用变更管理及价值管理。理。国际工程承包国际工程承包epc采购模式的实践应用采购模式的实践应用国际上若干国际上若干epc工程项目工程项目 国际工程承包国际工程承包我国承包商承建的部分我国承包商承建的部分e

15、pcepc交钥匙工程交钥匙工程国际工程承包国际工程承包epc采购模式内容采购模式内容 （1 1） 设计、采购、施工总承包（设计、采购、施工总承包（epcepc） epc模式的合同结构示意图模式的合同结构示意图 国际工程承包国际工程承包（2 2）设计、采购、施工管理总承包（）设计、采购、施工管理总承包（epcmepcm）epcmepcm模式的合同结构示意图模式的合同结构示意图 国际工程承包国际工程承包（3 3）设计、采购和施工咨询总承包（）设计、采购和施工咨询总承包（epcaepca）epcaepca模式的合同结构示意图模式的合同结构示意图 国际工程承包国际工程承包epc采购模式的工作流程采购模

16、式的工作流程 epcepc模式工作流程示意图模式工作流程示意图 国际工程承包国际工程承包epc采购模式特点及适用范围采购模式特点及适用范围 交钥匙模式是一种简练的工程项目管理模式，是一种具有特殊性的设计-建造方式，即由承包商为业主提供包括项目科研、融资、土地购买、设计、施工直到竣工移交给业主的全套服务。采用此模式，在工程项目确定之后，业主只需选定负责项目的设计与施工的实体交钥匙的承包商，该承包商对设计、施工及项目完工后试运行全部合格的成本负责。项目的供应商与分包商仍须在业主的监督下采取竞标的方式产生。 国际工程承包国际工程承包epc采购模式的特点采购模式的特点 单一的权单一的权责界面责界面项目

17、实施过程中保持单一的合同责任，业主只与工程总承包商签订工程总承包含同，把工程的设计、采购、施工和开车服务工作全部委托给工程总承包商负责组织实施。业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制。 epc总承包总承包商在项目实商在项目实施过程中处施过程中处于核心地位于核心地位 业主权力受业主权力受到更多限制到更多限制 在项目实施过程中，epc总承包商对于设计、施工和采购全权负责，指挥和协调各分包商，处于核心地位。epc模式给承包商的主动经营带来机遇的同时也使其面临更严峻的挑战，承包商需要承担更广泛的风险责任，如出现未预计到或不良的场地条件以及设计缺陷等风险。 epc 模式的承发包关系与传统的承发包关系

18、不同，在签订合同以后的实施阶段角色发生变换，承包商处于主动地位。epc 承包商有按自己选择的方式工作的自由，只要最终结果能够满足业主规定的功能标准。而业主对承包商的工作只进行有限的控制，一般不应进行干预。 业主易于业主易于管理项目管理项目 由于全部设计和工程的实施、全部设施装备的提供，以至于业主在工程实施过程中的合同管理都由承包商承担，因此对业主来说管理相对简单，极大地减少了业主的工作量。同时业主承担的项目风险减少，项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。 项目整体项目整体经济性较经济性较好好 epc 总承包模式的基本出发点在于促成设计和施工的早期结合，在项目初期预先考虑施工因素，整合

19、项目资源，实现各阶段无缝连接，能有效地克服设计、采购、施工相互制约和脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理深度交叉；从项目整体上提高项目的经济性。 国际工程承包国际工程承包epc模式的优势与劣势模式的优势与劣势 国际工程承包国际工程承包epc采购模式的适用范围采购模式的适用范围 epc项目多应用于资金投入量大、技术要求高、管理难度大的工业建筑项目，如石油化工、电力、供水等工程项目。采用这种模式要求总承包商除具备融资能力、复杂项目管理能力外，还应具备所涉及的工业领域中专有技术和成套设备采购能力的优势。epc模式在国外，特别是在美国建筑业中已被广泛地应用。 国际工程承包国际工程承包 e

20、pc模式的管理要点模式的管理要点报价报价项目综合管理项目综合管理 全过程费用控制全过程费用控制 管理要点管理要点报价报价项目综合管理项目综合管理 全过程费用控制全过程费用控制 报价报价项目综合管理项目综合管理 国际工程承包国际工程承包报价报价 业主要求是业主对项目范围和目标的描述，疏于对业主要求的完全理解，严重的将导致项目的完全失败。 对于epc工程总承包项目，报价阶段的技术建议书工作做得越深，合同签订之后变更的概率越小。对承包商来说，意味着风险越小。当然工作深度越深，投标费用越大，这需要根据项目特点和经营策略作出权衡epc工程总承包项目，对业主和承包商风险都比较大，应该控制报价估算的准确度。

21、通常技术建议书做到接近基本设计的深度，报价估算的偏差可以控制在士10%之内。 国际工程承包国际工程承包项目综合管理项目综合管理 综合管理的重要表现就是在保证工程质量的前提下，尽量使进度深度交叉，从而缩短工程建设总周期。 国际工程承包国际工程承包全过程费用控制全过程费用控制 epc工程总承包项目管理着眼于全过程的费用控制，关注每一个经济增长点，因而有可能使工程总造价降至最低。e, p, c分别承包，虽然设计单位要对初步设计做概算，然而对概算的准确性责任不大，设计人员更关注的是先进性和可靠性，经济性的观念却薄弱。只有在epc工程总承包的模式下，项目经理才会要求实行定额设计及给设备、材料的采购定价;

22、超出定额或定价要经过批准。 通过合格供货厂商采购设备、材料，既能保证供货进度和质量，价格有比较合理，还能避免返工造成的浪费。施工过程中epc总承包商严格的管理和积极主动的变更控制，可以大大降低施工成本。epc全过程的费用控制，使工程造价比传统的管理模式降低，使epc工程总承包这种组织实施方式显示出强大的生命力。 国际工程承包国际工程承包国际工程承包国际工程承包cm采购模式的基本概念采购模式的基本概念 cm是英文construction management的缩写，若直译为“施工管理”或“建设管理”，但由于“施工管理”或“建设管理”在汉语中已有其明确的内涵，而cm作为一种项目采购模式，有其特定的

23、内函，因此不宜将cm进行直译，文中沿用“cm模式”这一术语。国际工程承包国际工程承包cm采购模式的研究现状及实践应用采购模式的研究现状及实践应用 cm采购模式的研究现状采购模式的研究现状 国外学者对cm模式的研究主要集中在cm模式的合同结构及合同条件分析。国内对cm模式的研究和应用还不够成熟和广泛，仍处于探索时期。自从上个世纪九十年代，同济大学引进cm模式概念以后，国内关于该采购模式的研究，主要集中于概念的论述，并且从理论上阐述了cm采购模式在水利水电工程、城市轨道交通、公路工程、跨流域调水工程、铁路工程等方面的应用。但上述研究还只处于理论研究的层次上，与实际工程相结合的研究几乎为空白。 国际

24、工程承包国际工程承包cm采购模式的实践应用采购模式的实践应用 （1）国外实践情况 cm 模式产生己有三十多年的历史，在全球经济一体化的进程中，建筑市场的迅猛发展和开放，为cm模式的发展提供了良好的环境。 1993年，英国皇家特许建筑师协会（the chaptered institute of building, ciob）对传统模式、cm模式和db/epc模式在西方发达国家中的应用情况作了统计和预测，结果如图 项目采购模式的发展趋势（项目采购模式的发展趋势（1960-2000） 国际工程承包国际工程承包（2）国内实践情况 在国内，一些项目也尝试使用了cm模式，如上海证券大厦、上海岳阳大酒店、深

25、圳国际会议中心等。国内对cm模式的研究和应用还不够成熟和广泛，仍处于探索时期。 上海证券大厦上海证券大厦上海岳阳大酒店上海岳阳大酒店深圳国际会议中心深圳国际会议中心国际工程承包国际工程承包代理型代理型cm采购模式采购模式 代理型代理型cm模式下模式下cm单位的性质主要体现在：单位的性质主要体现在：（1）cm单位介入项目的时间很早。单位介入项目的时间很早。cm单位的委托不取决于设计深度，也不依附于施工图和单位的委托不取决于设计深度，也不依附于施工图和工程量清单，因此它有别于一般的施工总承包管理。工程量清单，因此它有别于一般的施工总承包管理。cm单位受业主委托，扮演了咨询机构的单位受业主委托，扮演

26、了咨询机构的角色；角色；（2）cm单位与设计单位、施工单位之间的关系是相互协调的关系，它可以通过合理化建议单位与设计单位、施工单位之间的关系是相互协调的关系，它可以通过合理化建议来影响设计，但它区别于项目总承包，它与设计单位没有紧密的合作关系。来影响设计，但它区别于项目总承包，它与设计单位没有紧密的合作关系。代理型代理型cm模式模式国际工程承包国际工程承包非代理型非代理型cm采购模式采购模式 国际工程承包国际工程承包cm模式的变体模式的变体 cm模式与模式与pm模式结合所形成项目各参与方的关系图模式结合所形成项目各参与方的关系图cmcm模式与模式与pmpm模式结合示意图模式结合示意图 国际工程

27、承包国际工程承包cm模式与模式与db总承包模式结合所形成项目各参与方的关系图总承包模式结合所形成项目各参与方的关系图 cmcm模式与模式与dbdb总承包模式结合示意图总承包模式结合示意图 国际工程承包国际工程承包代理型代理型cm采购模式与非代理型采购模式与非代理型cm采购模式的比较采购模式的比较 两种两种cm模式的比较模式的比较 国际工程承包国际工程承包cm采购模式案例分析采购模式案例分析 国内第一个试行国内第一个试行cm模式的大型民用建筑项模式的大型民用建筑项目是上海证券大厦项目，该工程位于上海浦东新目是上海证券大厦项目，该工程位于上海浦东新区陆家嘴金融贸易区，总建筑面积约区陆家嘴金融贸易区

28、，总建筑面积约10万平方米，万平方米，总投资约总投资约1.4亿美元，由亚洲最大的证券交易所和亿美元，由亚洲最大的证券交易所和高层次的综合办公楼两大部分组成，采用国际上高层次的综合办公楼两大部分组成，采用国际上先进的现代化设备和系统。主体结构施工及设备先进的现代化设备和系统。主体结构施工及设备系统安装调试采用国际招标。在招标文件上要求系统安装调试采用国际招标。在招标文件上要求国外单位必须与一个中方合作伙伴组成联合体，国外单位必须与一个中方合作伙伴组成联合体，共同投标。在上海证券大厦共同投标。在上海证券大厦cm招标中，业主要求招标中，业主要求cm单位对单位对cmcost逐项报价，然后在谈判过程中逐

29、项报价，然后在谈判过程中与与cm单位逐项讨论，最后确定一个单位逐项讨论，最后确定一个cmcost数值，数值，由由cm单位包干。单位包干。国际工程承包国际工程承包上海证券大厦工程组织结构示意图上海证券大厦工程组织结构示意图 ppp /pfi采购模式采购模式狭义狭义：从狭义的角度可以理解为从狭义的角度可以理解为一系列项目融资模式的总称，一系列项目融资模式的总称，它包含它包含bot、tot、dbfo等多种模式，等多种模式， 狭义的狭义的ppp更加强调合作更加强调合作过程中的风险分担机制过程中的风险分担机制和资金价值（和资金价值（value for money, vfm）。）。广广义义：l泛指公共部门

30、与私人泛指公共部门与私人部门为提供公共产品部门为提供公共产品或服务而建立的各种或服务而建立的各种合作关系，合作关系，ppp模式的概念ppp(public private partnership) ppp /pfi采购模式采购模式 总体看来，总体看来，ppp的概念可以定义为：公共部门和的概念可以定义为：公共部门和私营机构为提供公共服务，以合同方式确立的，私营机构为提供公共服务，以合同方式确立的，基于风险共担和利益共享的长期合作机制。基于风险共担和利益共享的长期合作机制。ppp /pfi采购模式采购模式pfi(private finance initiative)模式的概念目前，关于目前，关于pf

31、i 有多种定义有多种定义 ：任波任波 指政府以不同于传统的由政府负责提供公共指政府以不同于传统的由政府负责提供公共项目产出的方式，而采取的促进私营部门有机会参与项目产出的方式，而采取的促进私营部门有机会参与基础设施和公共产品的生产或提供公共服务的一种全基础设施和公共产品的生产或提供公共服务的一种全新的公共项目产出方式。新的公共项目产出方式。英国曼彻斯特大学金融与会计学院的英国曼彻斯特大学金融与会计学院的julie froud给给出的出的pfi 定义是，以签署合同协议的形式，通过私营定义是，以签署合同协议的形式，通过私营部门和设计、融资机构、建设和资产管理等部门建立部门和设计、融资机构、建设和资

32、产管理等部门建立合作伙伴关系，将私营部门承担的角色和任务延伸到合作伙伴关系，将私营部门承担的角色和任务延伸到以往由公共部门提供的公共服务领域（例如健康卫生、以往由公共部门提供的公共服务领域（例如健康卫生、教育、交通基础设施、监狱和政府行政管理职能），教育、交通基础设施、监狱和政府行政管理职能），以实现最终交付高质量成果的目标。以实现最终交付高质量成果的目标。ppp /pfi采购模式采购模式英国财政部发布的英国财政部发布的pfi 官方定义是，公共部门以官方定义是，公共部门以一个长期协议或合同的方式从私营部门购买高质一个长期协议或合同的方式从私营部门购买高质量的服务，包括双方议定的交付成果、相应的

33、维量的服务，包括双方议定的交付成果、相应的维护维修或建设必要的基础设施。公共部门不仅希护维修或建设必要的基础设施。公共部门不仅希望获得私人融资，还希望能充分利用私营部门由望获得私人融资，还希望能充分利用私营部门由于承担较大风险而产生的卓越的管理技能。于承担较大风险而产生的卓越的管理技能。在我国，在我国，pfi 有私人主动融资、私人融资计划、有私人主动融资、私人融资计划、民间主动融资、民间融资活动等多种译法。采用民间主动融资、民间融资活动等多种译法。采用“私人主动融资私人主动融资”的译法更符合的译法更符合pfi 模式的隐含模式的隐含特征，更能体现私营部门参与公共项目的主动性，特征，更能体现私营部

34、门参与公共项目的主动性，与政府调动私营部门积极参与公共项目的建设运与政府调动私营部门积极参与公共项目的建设运营的改革思路相吻合。营的改革思路相吻合。 ppp /pfi采购模式采购模式 ppp/pfi采购模式的特点采购模式的特点 与传统模式相比，与传统模式相比，ppp/pfi模式的重点在于政府对服模式的重点在于政府对服务的接受，而不是在于政府对基础设施的采购，务的接受，而不是在于政府对基础设施的采购，ppp/pfi模式关注产出的效果，因此就给投标者提供了进行革新的模式关注产出的效果，因此就给投标者提供了进行革新的机会和动力以满足要求，而且在机会和动力以满足要求，而且在ppp/pfi模式下，项目从

35、模式下，项目从最开始的设计、建造成本，到服务的提供、运营、维修、最开始的设计、建造成本，到服务的提供、运营、维修、更新的成本可以进行一体化的考虑，可以最大限度降低项更新的成本可以进行一体化的考虑，可以最大限度降低项目的全寿命周期成本。目的全寿命周期成本。ppp /pfi采购模式采购模式与传统模式相比，与传统模式相比，ppp模式在如下几个方面具有优势：模式在如下几个方面具有优势：更广泛的资金来源，减轻政府的财政负担；更广泛的资金来源，减轻政府的财政负担；提高资源使用效率；提高资源使用效率；更关注用户，通过竞争提高服务品质；更关注用户，通过竞争提高服务品质；加速基础设施建设，让公众提前享受公共设施

36、；加速基础设施建设，让公众提前享受公共设施；提高项目的可建造性；提高项目的可建造性；大部分风险转移给私营合伙人，使得风险分担更有效率。在大部分风险转移给私营合伙人，使得风险分担更有效率。在ppp模式下，私营机构大约承担模式下，私营机构大约承担2/3（约（约70）的风险，而在传统模）的风险，而在传统模式下，私营机构只承担式下，私营机构只承担20的风险；的风险；缩短项目的完成时间；缩短项目的完成时间；创造就业机会；创造就业机会；引进和利用最新的技术；引进和利用最新的技术；提高了政府部门的整体解决问题的能力；提高了政府部门的整体解决问题的能力；促进了地方经济的发展促进了地方经济的发展.ppp /pf

37、i采购模式采购模式ppp模式还存在着如下的一些缺点：模式还存在着如下的一些缺点： （1）增加使用者使用基础设施的费用；）增加使用者使用基础设施的费用； （2）由私营机构提供公共服务，可能会降低服务质量；）由私营机构提供公共服务，可能会降低服务质量； （3）减少公共部门的人员，从而导致公共部门裁员；）减少公共部门的人员，从而导致公共部门裁员； （4）很少的）很少的ppp计划能最终实施；计划能最终实施； （5）缺乏经验和适合的技巧；）缺乏经验和适合的技巧； （6）高昂的参与成本；）高昂的参与成本； （7）私营部门承担的风险过大；）私营部门承担的风险过大； （8）可能导致较高的建设成本；）可能导致较

38、高的建设成本； （9）由于政治争议导致拖延；）由于政治争议导致拖延； （10）政府对公共产品控制权的丧失）政府对公共产品控制权的丧失.ppp /pfi采购模式采购模式 ppp/pfi采购模式的分类介绍采购模式的分类介绍 由于世界各国的意识形态、社会文化背景、由于世界各国的意识形态、社会文化背景、经济体制的不同，以及在推广应用经济体制的不同，以及在推广应用ppp模式时所模式时所积累的不同经验，各种国际组织机构以及专家学积累的不同经验，各种国际组织机构以及专家学者对于者对于ppp模式的分类分歧很大。各个国家和地模式的分类分歧很大。各个国家和地区在推行区在推行ppp时会结合自身特点加以创新，从而时会

39、结合自身特点加以创新，从而衍生出更多更灵活的新模式。目前没有对于衍生出更多更灵活的新模式。目前没有对于ppp模式统一的和公认的的分类。模式统一的和公认的的分类。ppp /pfi采购模式采购模式国内外一些专家学者对国内外一些专家学者对ppp模式进行了较为深入的分析研究，模式进行了较为深入的分析研究，有如下一些具有代表性的分类：有如下一些具有代表性的分类： 甘绮翠（甘绮翠（2005）按照私营机构的参与程度将）按照私营机构的参与程度将ppp模式分为：设计建造（模式分为：设计建造（db）、营运维修（、营运维修（o&m）、特许经营（）、特许经营（concession）、设计建造营运（）、设计建造

40、营运（dbo）、设计）、设计建造拥有营运移交（建造拥有营运移交（dbot）等类型）等类型 grimsey & lewis (2004) 认为认为ppp模式有很多种形式，其中最为常见的有：模式有很多种形式，其中最为常见的有：bot/boo模式，联营体（模式，联营体（jv），租赁，合同外包，管理合同，以及其它），租赁，合同外包，管理合同，以及其它形式的公私合作形式，如合作安排（形式的公私合作形式，如合作安排（cooperative arrangements） 王灏（王灏（2004）采取三级结构分类法将）采取三级结构分类法将ppp模式分为外包、特许经营和私有化三大类模式分为外包、特许经营和私

41、有化三大类，其中：外包类，其中：外包类ppp项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项目一般是由政府投资，私人部门承包整个项目中的一项或几项职能，包括模块式外包和整体式外包；特许经营类包括项职能，包括模块式外包和整体式外包；特许经营类包括bot及其一些变体；私有及其一些变体；私有化类包括部分私有化和完全的私有化两类化类包括部分私有化和完全的私有化两类 ppp /pfi采购模式采购模式 适合我国国情的适合我国国情的ppp模式分类研究模式分类研究 基于对基于对ppp模式概念及内涵，并结合国内外组织机构及专家学者的分类以模式概念及内涵，并结合国内外组织机构及专家学者的分类以及国的实际情

42、况，及国的实际情况， ppp模式可采用如图所示的分类模式可采用如图所示的分类ppp /pfi采购模式采购模式ppp模式在我国的实践应用u上世纪八十年代u新中国成立后u改革开放后ppp /pfi采购模式采购模式ppp /pfi采购模式采购模式ppp/pfi采购模式的组织结构采购模式的组织结构 ppp /pfi采购模式采购模式 ppp/pfi采购模式的合同结构采购模式的合同结构ppp /pfi采购模式采购模式ppp采购模式的适用范围采购模式的适用范围1）兼有低公平和低效率的公共事业 2）兼有低公平与高效率的公共事业 3）兼有低效率与高公平的公共事业 4）兼有高公平与高效率的公共事业ppp /pfi

43、采购模式采购模式ppp/pfi项目涉及分布的领域项目涉及分布的领域领域分类领域分类项项 目目交通运输交通运输一般高速公路（不收费）、新型有轨电车、航空港、地铁一般高速公路（不收费）、新型有轨电车、航空港、地铁医疗卫生保健医疗卫生保健医院、护理设施、养老院医院、护理设施、养老院教育、文化教育、文化中学、高等院校、公立大学、美术馆、博物馆、图书馆中学、高等院校、公立大学、美术馆、博物馆、图书馆行政设施行政设施政府办公楼、住宅、驻外公馆、消防署、警察署、税务署政府办公楼、住宅、驻外公馆、消防署、警察署、税务署情报信息情报信息国民保险情报系统、税务系统、电子邮件信息系统、劳务招聘情报系统、国民保险情报

44、系统、税务系统、电子邮件信息系统、劳务招聘情报系统、邮电窗口服务自动化系统邮电窗口服务自动化系统国防国防直升机飞行训练模拟演习装置、国防通信设施、训练设施直升机飞行训练模拟演习装置、国防通信设施、训练设施其他其他自来水供应、污水处理、监狱、社区服务中心自来水供应、污水处理、监狱、社区服务中心ppp/pfi采购模式合同管理项目协议项目协议 建筑合同建筑合同 运营与维护分包协议运营与维护分包协议 其它专业分包合同其它专业分包合同1234附带保证附带保证/承包商直接协议承包商直接协议5ppp/pfi 涉及的主要合同涉及的主要合同ppp /pfi采购模式采购模式ppp/pfi合同管理要点合同管理要点

45、一、道德风险一、道德风险 二、不履行承诺二、不履行承诺 三、合约的不完备性三、合约的不完备性 ppp /pfi采购模式采购模式ppp合同合同属属性性ppp /pfi采购模式采购模式 案例案例（一）（一）深圳梧桐山隧道深圳梧桐山隧道 深圳梧桐山隧道位于罗湖区和盐田区之间，是沟通深圳市区与沙头角盐深圳梧桐山隧道位于罗湖区和盐田区之间，是沟通深圳市区与沙头角盐田区和粤港两地的东部地区的陆路交往枢纽。田区和粤港两地的东部地区的陆路交往枢纽。1987年投入运行的隧道年投入运行的隧道i期期（投资（投资1.1亿元）、亿元）、1997年投入运行的年投入运行的ii期工程（投资期工程（投资1.8亿元）均采用亿元）

46、均采用bot模式。模式。2001年开发商通行费收入达到年开发商通行费收入达到2.92亿元，项目盈利状况优异。亿元，项目盈利状况优异。 随着经济和社会的发展，梧桐山隧道设卡收费对城市协调发展产生了消随着经济和社会的发展，梧桐山隧道设卡收费对城市协调发展产生了消极影响，社会公众要求梧桐山隧道降低收费。政府为此召开极影响，社会公众要求梧桐山隧道降低收费。政府为此召开“隧道通行费的隧道通行费的价格听证会价格听证会”，将梧桐山隧道收费标准定性为政府定价范畴。企业在价格听，将梧桐山隧道收费标准定性为政府定价范畴。企业在价格听证会上对其降价的理由进行了驳斥，其理由根据当年证会上对其降价的理由进行了驳斥，其理

47、由根据当年bot协议，隧道的经协议，隧道的经营权在特许期内属于开发商，政府不应干涉隧道的收费价格。营权在特许期内属于开发商，政府不应干涉隧道的收费价格。 由于隧道收费问题一直难以解决，盐田区政府遂投资由于隧道收费问题一直难以解决，盐田区政府遂投资1亿元对由罗湖区亿元对由罗湖区莲塘通往盐田区沙头角的梧桐上盘山公路进行整体改造，同时建设盐坝高速莲塘通往盐田区沙头角的梧桐上盘山公路进行整体改造，同时建设盐坝高速公路。开发商在长期的舆论压力下最终不得不公路。开发商在长期的舆论压力下最终不得不放弃经营权放弃经营权。 ppp /pfi采购模式采购模式（二）（二）香港东区海底隧道香港东区海底隧道香港现在有三

48、条过海隧道，为红隧、东隧和西隧。东区海底隧道简香港现在有三条过海隧道，为红隧、东隧和西隧。东区海底隧道简称东隧，是香港第二条过海行车隧道，隧道连接香港岛东部和九龙称东隧，是香港第二条过海行车隧道，隧道连接香港岛东部和九龙东部，中信泰富旗下的新香港隧道有限公司在东部，中信泰富旗下的新香港隧道有限公司在1986年以年以“建造、营建造、营运、移交运、移交”方式获得东区海底隧道方式获得东区海底隧道30年的专营权。年的专营权。 东区海底隧道条例东区海底隧道条例在八十年代订立，其中第在八十年代订立，其中第55（3）（）（a）规定，隧道费，可由行政长官会同行政会议，与隧道公司协议而予规定，隧道费，可由行政长

49、官会同行政会议，与隧道公司协议而予以更改。如无法达成协议，任何一方均可寻求仲裁。条例并没有明以更改。如无法达成协议，任何一方均可寻求仲裁。条例并没有明确隧道费调整的准则，只规定如把有关事宜提交仲裁，仲裁人须以确隧道费调整的准则，只规定如把有关事宜提交仲裁，仲裁人须以确保隧道公司在履行该条例授予的义务时获得合理但非过多的报酬确保隧道公司在履行该条例授予的义务时获得合理但非过多的报酬为准则。至于怎样才算是合理但非过多的报酬，则由仲裁人决定。为准则。至于怎样才算是合理但非过多的报酬，则由仲裁人决定。 拥有东隧专营权的新香港隧道公司于拥有东隧专营权的新香港隧道公司于2002年建议从年建议从2003年年

50、1月月1日起加价，但被行政会议否决，双方根据条例将争议交给香港国日起加价，但被行政会议否决，双方根据条例将争议交给香港国际仲裁中心仲裁，结果于际仲裁中心仲裁，结果于05年年3月月11日仲裁人裁定东隧可加价。特日仲裁人裁定东隧可加价。特区政府对仲裁结果感到非常失望，但表示尊重结果。东隧加价后，区政府对仲裁结果感到非常失望，但表示尊重结果。东隧加价后，引起一系列的连锁反应：城市运输成本增加，收费相对较低的红隧引起一系列的连锁反应：城市运输成本增加，收费相对较低的红隧更加拥挤；市民反响很大，并质疑政府对于公共设施的监管能力。更加拥挤；市民反响很大，并质疑政府对于公共设施的监管能力。ppp /pfi采

51、购模式采购模式 案例分析案例分析 合同合同约定约定实际实际处理处理处理处理后果后果深圳梧桐山隧道深圳梧桐山隧道隧道的经营权（包括定价权）在特隧道的经营权（包括定价权）在特许期内属于开发商许期内属于开发商政府应用行政优益权和自由裁量权，政府应用行政优益权和自由裁量权，过于强调行政意志。过于强调行政意志。满足了公众利益；满足了公众利益；“承诺缺失承诺缺失”损害了合约的严肃性损害了合约的严肃性和政府诚信形象。挫伤了未来和政府诚信形象。挫伤了未来投资者的积极性。投资者的积极性。香港东区海底隧道香港东区海底隧道由行政长官会同行政会议，与隧道公司协议。由行政长官会同行政会议，与隧道公司协议。如无法达成协议

52、，任何一方均可寻求仲裁。如无法达成协议，任何一方均可寻求仲裁。政府强调尊重法治和合约精神政府强调尊重法治和合约精神营造公平的营商环境及可预见的前途，保持投营造公平的营商环境及可预见的前途，保持投资者的信心；资者的信心；由于未能保护公众利益，而招致公众对政府管由于未能保护公众利益，而招致公众对政府管治威信的质疑。治威信的质疑。ppp /pfi采购模式采购模式ppp合同的原则：合同的原则： 权利本位原则权利本位原则 行政优益权适度原则行政优益权适度原则 比例原则比例原则 信赖利益原则信赖利益原则 行政救济原则行政救济原则 国际工程承包国际工程承包bot采购模式采购模式 定义与概念定义与概念 bot

53、（build-operate-transfer），直译为“建设经营转让”，作为私营机构参与国家基础设施建设的一种形式，是ppp/pfi的一种主要方式。自1984年由土耳其总理turgut ozal正式提出以后，已被广泛运用于各国的基础设施和公用事业的建设。各种国际组织机构对bot的定义也有所不同，如联合国工业发展组织（unido）把bot定义为：在一定时期内对基础设施进行筹资、建设、维护及运营的私有组织，此后所有权移交为公有。 世界银行1994年世界发展报告把bot定义为：政府给予某些公司新项目建设的特许权时，私人合伙人，或某国际财团愿意自己融资，建设某项基础设施，并在一定时期内经营该设施，然

54、后将此移交给政府部门或其它公共机构。亚洲开发银行（adb）把bot定义为：项目公司计划、融资和建设基础设施项目；经所在国政府特许在一定时期经营项目；特许权到期时，项目的资产所有权移交给国家。国际工程承包国际工程承包bot模式的研究现状及实践应用模式的研究现状及实践应用 国外研究现状国外研究现状 国外对bot模式的研究，主要集中在以下几个方面:（1）对bot采购模式运行方式的研究（2）对bot融资风险的研究（3）对bot模式案例的研究 国内研究现状国内研究现状 国外对bot模式的研究，主要集中在以下几个方面:（1）bot融资模式的风险分析问题研究（2）bot融资模式的相关法律问题研究（3）bot融资模式的其它相关理论问题研究（4）案例研究botbot模式的研究现状模式的研究现状国际工程承包国际工程承包bot模式的实践应用模式的实践应用 国外实践国外实践 典型的典型的bot案例及其相关情况案例及其相关情况 国际工程承包国际工程承包国际工程承包国际工程承包bot采购模式的主要内容采购模式的主要内容 bot的基本形式的基本形式世界银行在1994年世界发展报告中指出，bot至少有3种具体形式