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文档简介

1、中国银行业监督管理委员会令20XX年第6号融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理 暂行办法已于20XX年7月23日经融资性担保业务监管部际 联席会议第三次会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。主席：刘XX 二Cxx年九月二十七日融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法第一章总则第一条为加强对融资性担保公司董事、监事、高级管理人 员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据中华人民共和国公司法、融资性担保公司管理暂行办法 等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事会成员。本办法所称监事是指融资

2、性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。本办法所称高级管理人员是指融资性担保公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司 经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事、高级管理人员职责的人员，应当纳入本办法的任职资格管理。融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办 法关于高级管理人员的有关规定。第三条 担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员， 应当报经监管部门核准任职资格。第四条 本办法所称监管部门是指省、 自治区、直辖市人民 政府确定的负责监督管理本辖区融资性担保公司的部门。第二章

3、董事、监事、高级管理人员任职资格条件第五条 融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：（一）具有完全民事行为能力；（二）遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉；（三）熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；（四）具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。第六条 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高 级管理人员:（一）有故意或重大过失犯罪记录的;（二）因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造 成重大损失或者恶劣影响的；（三）最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣 告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员， 并负有个人责任的；（四）曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则 行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节 严重的；（五）被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从 事担保或金融行业工作的年限未满的；（六）提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资 格条件，米用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；（七）个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；（八）法律、法规规定的其他情形。第七条独立董事拟任人除符合本办法第五

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