风险评价管理制度

1、风险评价管理制度为实现公司的安全生产，达到消除减少危害、控制预防的目的，结合公司实际，特制定本制度。一、目的识别生产中的所有常规和非常规活动存在的危害，以及所有生产现场使用设备设施和作业环境中存在的危害，采用科学合理的评价方法进行评价。加强管理和个体防护等措施，遏止事故，避免人身伤害、死亡、职业病、财产损失和工作环境破坏。辨识公司范围内作业场所的危险源及作业活动，进行科学评价和采取有效的控制措施，保证公司生产经营安全平稳运行。二、范围本制度适用于对公司内部各部门、车间生产活动进行风险辨识、风险评价和风险控制等活动的管理。风险评价的范围有：1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段；2、常规和异

2、常活动；3、事故及潜在的紧急情况；4、所有进入作业场所的人员活动；5、原材料、产品的运输和使用过程；6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；7、人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；8、丢弃、废弃、拆除与处置；9、气候、地震及其他自然灾害等。三、职责1、安全副总经理直接负责风险评价工作，组织制定或修改本规定，以及批准风险控制措施。2、安环部是风险评价的主管部门，负责组织进行定期风险识别、评价和有效控制。3、其他各部门、车间负责进行本单位或本专业的风险识别、评价和有效控制。4、安环部负责制定此制度，各部门及车间具体落实执行。四、定义1、风险是指有可能导致伤害或疾病、财产损失、工

3、作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。2、风险识别应包括组织活动三种状态下的各种潜在的风险。三种状态是指：正常、异常和紧急状态。作业活动、生产系统等连续长时间运行的工作状态，是正常状态。在进行开车、停车、检修等临时性工作时，与正常状态有较大不同，属异常状态。紧急状态则是指发生火灾、爆炸、中毒、倒塌等情况。3、风险评价；评估风险大小以及确定风险是否可容许、可接受的全过程。五、程序（一）评价组织的建立各级管理人员应负责组织、参与风险评价工作，并鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。（1） 厂级风险评价小组成员组长：蔡安邦成员： 、 、蔡小芳、唐民生、李真、 、张庆、吴甲文（2） 车间级风险评价小

4、组成员组长：王末堂成员：各车间主任、班组长参与人员：全体从业人员1、固定组织：公司成立风险评价的固定组织，针对生产经营活动，每年安排进行一次全面风险评价，每月进行一次有针对性风险评价。2、对异常状态和紧急状态进行的风险评价，安全生产委员会可随时组织成立临时组织，工作完毕后自行解散。（二）评价范围的确定各部门、车间在进行风险评价之前，应确定评价的范围。风险评价的范围应包括：1、在进行风险信息更新，发现可能造成重大事故后果的风险时，应进行风险评价，主要包括：在进行定期评审或检查风险控制结果（各种安全检查）时。在进行法律法规识别时，发现新的或变更的法律法规要求或其他要求时。在实际工作中产生新的认识时

5、（例如对现有的安全控制措施产生疑问时）对事故、事件或其他信息的新认识：对同行业或类似行业发生的事故、事件或其他信息进行收集、整理、分析时。2、安环部每年针对生产经营活动组织进行一次全面的风险评价，编制评价报告，每月根据车间评价结果有针对性的进行一次风险评价。3、针对动火作业、进入受限空间作业、破土作业、临时用电作业、抽堵盲板作业、设备检修作业、断路作业、高处作业、起重作业、施工作业等作业活动的风险评价，在填写、审批作业证时进行。4、新建、改建、扩建、技改项目：组织对外部评价报告进行再确认。5、针对年度大检修，针对每一项检修内容，制定安全措施，下发到各相关部门实施，并安排专人落实、监督。6、针对

6、拆除作业，编制拆除方案，方案中需包括风险分析和控制措施内容。7、针对各种变更，严格执行变更管理制度，各级人员在审批时必须考虑存在的风险，在确认风险是可以接受的、完全可以得到控制时，方可签字。8、针对日常生产活动，由生产技术部编制岗位操作法，对存在的风险，内容应包括争产操作步骤、异常现象处理和安全注意事项，确保风险得到控制。9、针对日常管理活动（所以进入作业场所的人员的活：危险化学品的装卸、运输和使用过程：作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品的使用、检查和维护活动）中可能存在的风险，制定各项安全管理制度，并认真落实、检查。10、针对事故中潜在的紧急情况（包括气候、地震及其他自然灾害等），编制

7、事故应急救援预案，预案中必须包含风险识别的内容，然后根据风险识别的结果编制各项控制措施。（三）评价方法的选择进行评价时，选择有效、可行的风险评价方法进行风险评价。常用的评价方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查分析（SCL）、作业条件危险性分析法（LEC法）、预先危险分析（PHA）等方法。（1）工作危害分析（JHA）方法1、将一项作业活动分解为若干个相连的过程；2、对每个过程的所有潜在风险进行识别；3、针对每一个风险制定控制措施。具体见下表：工作危害分析记录表作业任务：_ 工作地点：_分析人员：_ 日期： _审核人： _ 日期： _序序号工作步骤危害主要后果现有安全控制措施评价结果建议纠正、

8、预防措施LSR风险等级（2）安全检查表（SCL）分析方法1、先对一个检查对象加以分解，确定需要检查的若干个小项；2、针对每一个小项，查找有关资料，确定检查标准；3、针对每一项检查标准，确定未达标准的后果；4、针对每一个后果，确定现有的控制措施；5、针对每一项现有的控制措施，制定改进控制措施。具体见下表：安全检查表分析记录表检查工序：_检查对象：_分析人员：_日期： _审核人： _日期： _序号检查项目检查标准未达到标准的主要后果现有的控制措施LSR风险等级建议改进措施（四）评价准则的制定由安环部组织确定评价准则，需要时可进行修改。在制定评价准则时，应依据：1、有关安全法律、法规要求；2、行业的

9、设计规范、法规要求；3、企业的安全管理标准、技术标准；4、合同规定；5、企业的安全生产方针和目标等。公司采用风险度R=可能性L×后果严重性S 的评价法，具体评价准则规定为：事故发生的可能性L判断准则等级标准5现场没有采取防范、检测、保护或控制措施；或危害的发生不能够被发现；或在正常情况下经常发生此类事故或事件。4现场采取防范、检测、保护或控制措施，但措施不当；或危害的发生不容易被发现；或在异常情况下必然发生此类事故或事件。3现场采取防范、检测、保护或控制措施，措施得当，但多数未得到执行或执行的偏差较大；或危害的发生容易被发现；或在异常情况下可能发生此类事故或事件。2现场采取防范、检测

10、、保护或控制措施，措施得当，仅偶尔未得到执行或执行的偏差较小；或危害的发生能够立即被发现；或在过去曾发生此类事故或事件，但很少发生。1现场采取防范、检测、保护或控制措施，措施得当，全部得到执行且无偏差；既不可能发生事故或事件。事件后果严重性S判别准则（三种情况综合判别时取其最大值）等级法律、法规及其他要求人财产损失（万元）停工环境污染、资源消耗公司形象5违反法律、法规和标准发生死亡30大规模、公司外造成国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力10严重污染造成行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的方针、制度、规定截肢、骨折、听力丧失、慢性病2公司范围内污染当地影响2不符合公司的安全操作程序、规

11、定轻微受伤、间歇不舒适2装置范围无污染公司范围1完全符合无伤亡无损失没有污染形象没有受损风险度 R（=L×S）判定准则风险度风险等级应采取的行动和控制措施实施期限2025特大风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立即1516重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、评估立即或近期整改912中等风险建立控制目标和操作规程，加强培训和检查半年内治理48可接受风险可考虑建立控制目标和操作规程，但需定期检查有条件时治理13可忽略风险无需采取任何措施（五）风险评价的实施1、依据已确定的评价方法、评价准则，进行风险评价。在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境

12、等三个方面的可能性和严重程度分析，重点考虑以下因素：（1）火灾和爆炸；（2）冲击和撞击；（3）中毒、窒息和触电；（4）有毒有害物料、气体的泄露；（5）其他化学、物理性危害因素；（6）人机工程因素；（7）设备的腐蚀、缺陷；（8）对环境的可能影响等。2、根据风险评价的结果、对风险特别是重大风险确定控制措施，并进行记录。在确定重大风险时，应考虑：（1）有关法律、标准的要求；（2）风险发生的可能性和后果的严重性；（3）企业的声誉和社会关注程度等。（六）风险控制措施的选择根据风险评价的结果及运行情况等，确定需实施的风险控制措施的顺序，以便于按顺序采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，预防是事故的

13、发生。报公司分管领导批准后执行。3、在选择风险控制措施时，应考虑：（1）控制措施的可能性和可靠性；（2）控制措施的先进性和安全性；（3）控制措施的经济合理性及企业的运营运行情况；（4）可靠的技术保证和服务。4、选择控制措施应包括：（1）工程技术措施。实现本质安全；（2）管理措施，规范安全管理；（3）教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；（4）个体防护措施，减少职业伤害。(七)风险控制的实施1、根据风险评价的结果，落实所选的风险控制措施，将风险控制在可以接受的程度。2、对确定为重大风险（隐患）的项目，应建立档案（编制评估报告书），包括：（1）评估结果与技术结论；（2）评审意见；（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；（4）治理时间表和