证券新员工年述职报告

1、证券新员工年度述职报告从 5 月进入，算算已有 8 个月，这 8 个月对我来说可谓是人 生的一大转折点， 从一个并不熟知证券的毕业大学生到一个每天都和 股票见面打交道的证券从业人员。 回首在的这些日子， 有收 获的喜悦，有与同事协同作战的艰辛， 也有遇到困难和挫折时的惆怅， 总的来说我收获甚多。 证券给了我这个平台， 也将是我未来努力 拼搏的舞台。现将 8 个月的工作汇报如下：一、公司实习年营业部招聘了包括我在内的三名大学生， 一开始安排 我们用两个月的时间熟悉公司，熟知各业务流程。 5、6 月在公司主 要是在柜台及中台实习。通过这两个月的学习加实践， 对于柜台业务， 我已经熟练的掌握 开户及

2、相关业务流程的基本操作， 以及客户信息修改的步骤规范， 对 创业板的开通相关业务流程也都有所了解。 在柜台的实习阶段遇到了 形形色色的人， 作为公司的一线接待客户的人员， 我们始终要保持面 带微笑，用我们的耐心，细心去服务客户，为客户创造最舒心的办理 业务平台。对于中台，在这里所属客户服务范畴，包括收集、管理、分析、 应用客户数据、提供信息、维护关系等等。中台的业务相对柜台要复 杂点，虽不是第一时间接待客户， 但在客户与我们建立关系后需作出 很多工作， 例如每日第一手的经济行情报道， 第一时间通知到客户来 补办业务， 客户有需要时第一时间为其服务等等， 虽不说对待客户需 真的对待上帝一样， 但

3、我们必须要用最真诚负责的态度去服务好我们 的客户。尤其要说下， 这两个月中有大半个月我们都是在作客户电话 回访，对于以前从未做过的我，一开始真的觉得是个挑战，不过经过 几次电话之后， 发现这是和客户直接沟通的最好方式， 通过电话我们 可以了解并及时记下客户的心理状况， 再及时对其采取措施， 这样我 们就可以第一时间为客户做好服务。二、银行驻点在学习主要业务流程后，我在 7 月被安排到了建行驻点，并在 8 月辗转到中行。 通过这两个月在银行的驻点机会， 给自己建立了一定 的关系网。在银行驻点时，我把自己当成了银行的一份子，对待银行 的各个业务也都有所熟悉， 积极的辅助来银行办业务的客户， 尽自己

4、 的能力给银行工作人员帮忙， 能得到她们的信任， 才是我最终的目的。 最后通过自己的努力顺利完成了公司布置的营销任务， 更重要的是我 和银行人员的关系有了一个好的开始。 在银行的日子让我认识到亲和 力和交际能力是作为证券营销人员的第一要素。 银行是我们客户来源 的最主要途径，只要利用好这层关系，本着共赢互利的原则，但必须 持之以恒， 这样这层关系才会一直被延续下去， 对我们的营销才会带 来长远的有利影响。三、柜台业务9 月，我通过了证券从业资格考试。这也是我真正踏入的第 一个台阶。以后还需更加努力才可。 9 月的备战成功后，我被安排到 了柜台三个月，等待总公司对我转正后的安排。在柜台的这些日子， 我努力学习各个业务操作流程， 辅助同事们作业务， 客户有需要时积 极辅助，有问题时尽自己的能力第一时间为其解答， 不懂的地方虚心 请教同事，按时完成领导布置的任务。柜台的业务流程并不繁琐，但 必须做到仔细，严谨，认真，我们做的每一笔业务都得对客户负责， 更是对自己，对公司负责。这 200 多天，我想我做的远远不够，首先是自我提升，只有不断 学习证券知识， 我才能更好的服务客户， 更好的为营业部献出自己的 力量；其次是在自己的业务范畴内做到更深更精， 这样对待客户的每 一次提问，我都能