证券公司营业部研发小组工作指引_第1页
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文档简介

1、证券公司营业部研发小组工作指引一、工作内容、目标：1、工作内容：通过设立研发小组 ,建立有效的研发机制，由全体员工密切的分工合作，将好的研究成果，有效地转化利润，提高我部 专业理财的水平 ,并逐步形成我部特有的核心竞争力2、目标：营业部、员工、客户三赢。二、组织分工、工作流程：（一）工作流程（如图）（二）组织分工：1、研发小组（不多于 人）：（ 1）负责产品的选择 （建立股票池 ）（2）制订、变更操作计划。（3）分工盯盘并向其他员工发出操作指令。（4）监督帐户买卖状况或直接操作帐户。（5）定期或不定期进行操作总结，并以书面总结资料存档。（ 6）针对员工及客户的需求负责提供研发报告及相关资料 .

2、（ 7）定期组织交流会及培训会 ,互相学习交流 ,提高员工整体的操 作水平.2、员工 （8）接受操作指令，进行买卖操作并作书面记录。（9）向研发小组反馈每次买卖状况。（ 10）负责对客户需求资料的收集 .（11）分工协助研发小组信息搜集及盯盘工作。（12）定期评估研发小组的工作状况。三、工作切入点：（ 1）研发小组的工作质量：包括个股的选择，操作计划的成功 率等。（2）员工的认同感及是否有效执行。四、工作进程：（括号内说明完成需要的时间） 1、成立研发小组：在员工当中挑选具备一定研发及操盘能力并 在过往的操作中有多次成功经验的员工组成研发小组（ ）2、制订研发机制，并通过各种沟通方式进行修改完

3、善制度（ ）3、搜集、建立核心客户帐户资料档案（内容包括帐户资产盈亏 状况、客户心态等）（ ）4、对员工的操作风格、心态进行调查并建档（）5、实施前的“洗脑“ （ ）6、实施：A、初期：营业部进行监督、协调，对存在问题及时解决调整， 保证机制顺利执行（） ；B、中期：全面评估实施效果，进一步修订制度.（）；C、后期：机制运行顺畅，并达到预期目标，服务范围扩展到其 他类型客户群体（）；五、方法、工具：1、运用讨论会，书面调查、抽查、个别谈等沟通方式，充分听取员意见及建议；2、营业部在人员安排、绩效考核方面提供支持；3、借助分析软件及相关 IT 技术，提高管理帐户的效率；4、力求每一环节规范操作，以表格、文字、图表记录业务流程、 工作结果。六、工作结果预测：1、工作目标如期实现，将对营业部股票投资产管理提供了一个 可复制的模式，对营业部实现经营目标提供一个有力的保证。2、工作目标如未实现：可能会影响员工的士气（特别是研发

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