海信电器2016年年度报告(word版)

1、2016 年年度报告公司代码：600060公司简称：海信电器青岛海信电器股份有限公司 2016 年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、 公司全体董事出席董事会会议。三、 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。四、公司负责人刘洪新、主管会计工作负责人刘江艳及会计机构负责人（会计主管人员）贾文鹏 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 根据瑞华会计师事务所审计，

2、经董事会研究决定，拟以公司总股本1,308,481,222股为基数，向全体股东每10股派发现金4.04元（含税）。剩余未分配利润结转至以后年度，不以资本公积转增股 本。六、 前瞻性陈述的风险声明适用 不适用 本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者关注投 资风险。七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否九、重大风险提示适用 不适用 请详见本报告第四节“可能的风险”，敬请投资者关注投资风险。 十、 其他适用 不适用6 / 128目录第一节 释义.3第二节 公司简介和主要财务指标.3第三节 公

3、司业务概要.5第四节 经营情况讨论与分析.6第五节 重要事项.14第六节 普通股股份变动及股东情况.25第七节 优先股相关情况.28 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况.29 第九节 公司治理.33第十节 公司债券相关情况.35第十一节 财务报告.36第十二节 备查文件目录.128第一节释义一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司指青岛海信电器股份有限公司会计师指瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）第二节公司简介和主要财务指标一、 公司信息公司的中文名称青岛海信电器股份有限公司公司的中文简称海信电器公司的外文名称HISENSE ELECTRIC C

4、O.,LTD.公司的外文名称缩写HXDQ公司的法定代表人刘洪新二、 联系人和联系方式董事会秘书姓名王东波联系地址青岛市东海西路17号电话（0532）83889556传真（0532）83889556电子信箱zqb三、 基本情况简介公司注册地址青岛市经济技术开发区前湾港路218号公司注册地址的邮政编码266555公司办公地址青岛市经济技术开发区前湾港路218号公司办公地址的邮政编码266555公司网址电子信箱zqb四、 信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称上海证券报、中国证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点证券部五、 公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易

5、所股票简称股票代码A股上海证券交易所海信电器600060六、 其他相关资料公 司 聘 请 的 会 计 师事务所（境内）名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层签字会计师姓名胡佳青、张守心报 告 期 内 履 行 持 续 督 导 职 责 的 保 荐机构名称平安证券股份有限公司办公地址深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层签字的保荐代表人姓名徐圣能、朱翔坚持续督导的期间2009 年-2016 年七、 近三年主要会计数据和财务指标(一) 主要会计数据单位：元币种：人民币主要会计数据2016年2015年本期比上年同期 增减(%)2

6、014年营业收入31,832,456,026.9030,189,986,791.795.4429,007,069,215.72归属于上市公司股东的净利润1,758,869,028.411,488,782,382.6718.141,400,067,139.61归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,678,153,144.861,338,391,297.7925.391,320,060,900.82经营活动产生的现金流量净额2,470,434,707.351,105,329,359.68123.50954,527,626.882016年末2015年末本期末比上年同期末增减（%）2014年

7、末归属于上市公司股东的净资产13,184,275,028.5111,884,176,978.7210.9410,820,852,367.15总资产22,691,365,004.7920,921,318,285.498.4620,703,909,663.13(二)主要财务指标主要财务指标2016年2015年本期比上年同期增减(%)2014年基本每股收益（元股）1.3441.13818.101.07稀释每股收益（元股）1.3441.13818.101.07扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）1.2831.02325.421.009加权平均净资产收益率（%）13.9913.11增加0.88个百分

8、点13.52扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）13.3511.79增加1.56个百分点12.75八、 境内外会计准则下会计数据差异(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况适用 不适用(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况适用 不适用九、 2016 年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入7,128,932,835.676,160,470,205.9

9、38,786,062,012.389,756,990,972.92归属于上市公司股东的净利润532,238,888.13208,747,729.89398,791,495.91619,090,914.48归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润515,737,294.71184,763,757.55381,343,071.13596,309,021.47经营活动产生的现金流量净额447,389,628.521,136,526,330.952,283,017,481.07-1,396,498,733.19季度数据与已披露定期报告数据差异说明适用 不适用十、 非经常性损益项目和金额适用 不适

10、用单位:元币种:人民币非经常性损益项目2016 年金额2015 年金额2014 年金额非流动资产处置损益-15,236,791.47-4,700,492.07943,453.33计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定 量持续享受的政府补助除外78,472,382.86180,644,793.2191,219,499.27企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价 值产生的收益51,792,224.56委托他人投资或管理资产的损益32,029,176.9212,310,958.9120,339

11、,148.05同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益-82,413.1225,152.19除上述各项之外的其他营业外收入和支出-54,750,584.603,301,000.94-4,797,224.84少数股东权益影响额-7,487,684.15-9,802,364.75-12,930,652.04所得税影响额-4,102,840.57-31,280,398.24-14,793,137.17合计80,715,883.55150,391,084.8880,006,238.79第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明（一）公司主要业务 本公司主要

12、从事电视机的生产和销售，通过坚持发展自主创新技术，大力推广ULED 超画质液晶电视、激光电视和高端互联网电视，引领技术和产品升级。（二）行业情况回顾2016 年，全球电视市场总体表现低迷。根据市场调研机构 IHS 发布的数据，全球 彩电市场的出货量呈现下降态势；根据中怡康时代市场研究有限公司的数据，中国彩 电市场销量保持一定增长，但销售额同比下降。同时，市场逐渐呈现出电视大尺寸化， 产品升级加速，互联网电视渐成标配等趋势。1、电视大尺寸化和产品升级加速2016 年，彩电技术升级是行业发展的主旋律，电视产品“大屏、4K、智能”是主 要发展方向。根据 IHS 的数据，中国彩电市场智能电视和 4K

13、电视的市场渗透率以及 电视均价和平均消费尺寸跃居全球前列。2、互联网电视渐成标配根据 IHS 的数据，2016 年，中国彩电市场的互联网电视渗透率走高，电视的互联 网功能渐成标配。根据海信互联网用户大数据研究显示，互联网电视用户日均在线时 长 288 分钟，在线视频点播已经成为用户看电视的第一选择，占用户看视频时长的 68% 以上。二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明适用 不适用三、报告期内核心竞争力分析适用 不适用 请详见第四节“经营情况讨论与分析”。第四节经营情况讨论与分析一、经营情况讨论与分析（一）行业回顾2016 年，全球电视市场总体表现低迷。根据市场调研机构 IHS 发布的

14、数据，全球 彩电市场的出货量约 2.23 亿台，同比下降 1.5%。根据中怡康时代市场研究有限公司 的数据，中国彩电市场零售量约 5203 万台，同比提升 7.4%；中国彩电市场零售额约 1539.6 亿元，同比下降 6.2%。（二）经营概述本公司通过坚持发展自主创新技术，大力推广 ULED 超画质液晶电视、激光电视 和高端互联网电视，引领技术和产品升级。报告期内，公司实现营业收入 318.32 亿 元，同比增长 5.44%；归属于上市公司股东的净利润 17.59 亿元，同比增长 18.14%。（三）产品创新 1、ULED 超画质电视2016 年，公司继续推进 ULED 技术提升，推出了 UL

15、ED 超画质电视。截至目前，申 请两百余项相关技术专利。海信自主技术创新产品 ULED 超画质电视，确立了“高动9 / 128态显示”、“高色域”、“高清晰”、“高运动流畅”的彩电画质升级方向，其峰值 亮度、对比度、色彩表现等核心画质指标达到行业领先水平，给用户带来真实生动和 沉浸式的观看体验。2、4K 激光电视2016 年，海信发布了全球首款 DLP 超短焦 4K 激光电视；2017 年元月，在美国国 际消费电子展（CES）上推出全球首款双色 4K 激光电视，在色域和亮度两个核心指标 上大幅提高。海信在激光电视显示技术领域完成从高清到 4K、再到双色 4K 技术的覆 盖。截至目前，海信激光显

16、示方向申请发明专利 320 项，其中已经授权 74 项。激光光学引擎自主研发设计，整机设计、研发、制造自主运营，掌控 70%的制造 成本。激光电视具有色域范围广、寿命长、节能环保等优势，海信通过核心技术的积 累，掌握了产业发展的主动权。根据中怡康的数据显示，2016 年，受激光电视销售拉 动，海信在 85 英寸及以上超大屏市场销售额占有率达到 50.03%，成为中国超大屏电 视的首选产品。（四）互联网业务 1、互联网电视升级2016 年，海信发布了互联网电视高端品牌-VIDAA，以极致影音、极简创意交 互、工匠品质的时尚工艺和海量高清视频服务打造高端互联网电视，包括智能光感开 机环、弥漫声控、

17、遥控寻呼、无线充电等创新设计。2、互联网电视业务 海信围绕视频、教育、游戏、购物等核心业务持续提升用户运营服务，为海信互联网电视用户提供视频应用“聚好看”、游戏应用“聚好玩”、教育应用“聚好学”、 购物应用“聚享购”、应用商店“聚好用”等互联网电视核心应用。并以海信互联网 电视为核心打通家庭跨屏资源，几大垂直业务体系已贯穿于电视、手机等多个终端， 实现业务场景的延伸和交互，为用户提供更丰富、更便捷、更个性化服务。海信互联网电视聚好看视频，依托牌照方播控平台，资源覆盖爱奇艺、腾讯、优 酷等多家视频媒体资源，体现出视频内容服务的优势。聚好学提供家庭场景全角色服 务，覆盖学前、小学、初中、高中、英语

18、、兴趣、职业七大角色的所有需求。聚好玩 大屏游戏更注重与外设的配合使用，更适合家庭成员互动。聚享购依靠视频化、场景 化、平台化的独特体验，构筑了客厅购物新场景，是面向用户的立体营销新平台。根据海信互联网电视研究中心数据，海信互联网电视全球激活用户数达到 2343万，其中国内日活用户数突破 900 万。（五）技术立企 1、立足自主创新，打造科技海信在 2016 年由质检总局委托中国品牌建设促进会开展的品牌价值评价活动中，海 信凭借围绕用户需求的持续创新成就和能力，荣获自主创新品牌第一名！截至目前，海信已相继建立了美国研发中心、欧洲研发中心和深圳研发中心，全 球研发效率和研发水平明显提升。海信全球

19、研发体系的建立和发展，为后续自主创新 深度和广度的扩展打下坚实基础。2、自主超画质引擎芯片全面应用2005 年，海信发布中国首颗具有自主知识产权的彩电芯片-“信芯一号”，终 结了中国彩电没有中国“芯”的历史；2013 年，海信研制完成国内首款基于国产高性 能 CPU 核的网络多媒体电视 SOC 主芯片，并成功实现整机量产；2016 年，海信自主研 发的 Hi-View Pro 画质引擎芯片全面应用到 ULED 超画质电视上，大幅度提高电视画 面的动态范围、动态对比度、色彩、清晰度和运动流畅性表现。海信 Hi-View Pro 画 质引擎芯片是中国第一颗自主研发的超高清画质引擎芯片，随着视频流媒

20、体及 4K、8K 内容的普及，高端画质芯片重要性进一步凸显。2016 年 11 月，在“中国芯”颁奖典礼上，海信自主研发的 Hi-View Pro 画质引 擎芯片获得 2016 中国芯“最具创新应用产品”大奖，海信是唯一获此荣誉的彩电企 业。（六）市场表现1、国内市场占有率连续 13 年位居第一根据中怡康监测数据，2016 年，海信以 17.6的零售额份额连续十三年领跑国 内彩电市场。受益于自主技术创新打造的产品优势，在一线城市海信高端彩电市场份 额一路走高，55 英寸及以上高端大屏市场份额实现登顶，平均尺寸达到 46 英寸。2、全球市场海信电视位居三强 受益于全球化战略持续推进，海信全球知名

21、度、品牌形象和销售规模大幅提升。根据 IHS 全球彩电出货数据，2016 年，海信电视出货量全球第三，同时，海信智能电 视、4K 电视、曲面电视等高端产品也位居全球第三，成为全球高端电视三强品牌。二、报告期内主要经营情况报告期内，公司实现营业收入 318.32 亿元，同比增长 5.44%；归属于上市公司股东的 净利润 17.59 亿元，同比增长 18.14%。(一) 主营业务分析利润表及现金流量表相关科目变动分析表单位:元币种:人民币科目本期数上年同期数变动比例（%）营业收入31,832,456,026.9030,189,986,791.795.44营业成本26,553,850,208.292

22、5,049,972,421.296.00销售费用2,251,858,456.922,684,140,513.89-16.11管理费用969,834,232.37835,355,635.9216.10财务费用-24,533,799.54-6,423,424.45不适用经营活动产生的现金流量净额2,470,434,707.351,105,329,359.68123.50投资活动产生的现金流量净额-2,735,779,645.57-404,470,491.00不适用筹资活动产生的现金流量净额-1,668,926,353.48-428,250,844.31不适用研发支出1,154,022,981.14

23、1,147,421,372.400.581.收入和成本分析适用 不适用(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况单位:元币种:人民币主营业务分行业情况分行业营业收入营业成本毛利率（%）营业收入比上年增 减（%）营业成本比上年增 减（%）毛利率比上年增减（%）多媒体28,622,736,422.9923,440,912,287.9118.102.081.96增加 0.09 个百分点主营业务分产品情况分产品营业收入营业成本毛利率（%）营业收入比上年增 减（%）营业成本比上年增 减（%）毛利率比上年增减（%）电视机28,177,933,953.7523,087,856,610.2418.062.1

24、02.11减少 0.01 个百分点其他444,802,469.24353,055,677.6720.631.09-6.68增加 6.61 个百分点主营业务分地区情况分地区营业收入营业成本毛利率（%）营业收入比上年增 减（%）营业成本比上年增 减（%）毛利率比上年增减（%）国内18,914,648,888.4314,196,035,460.2524.95-6.16-7.66增加 1.22 个百分点国外9,708,087,534.569,244,876,827.664.7723.1821.39增加 1.40 个百分点(2). 产销量情况分析表适用 不适用主要产品生产量（万台）销售量（万台）库存量（

25、万台）生产量比上年增减（%）销售量比上年增减（%）库存量比上年增减（%）多媒体产品1,834.941,836.27117.3410.7211.03-4.7710 / 128(3). 成本分析表单位：万元分行业情况分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)多媒体原材料2,316,586.9897.552,282,616.0897.451.49人工35,417.681.4934,014.351.454.13折旧10,876.000.4610,001.100.438.75能源5,961.990.256,507.870.28-

26、8.39(4). 主要销售客户及主要供应商情况适用 不适用前五名客户销售额 1,243,888.24 万元，占年度销售总额 39.08%；其中前五名客户销售额中 关联方销售额 824,958.58 万元，占年度销售总额 25.92 %。前五名供应商采购额 1,384,030.44 万元，占年度采购总额 56.89%；其中前五名供应商采购 额中关联方采购额 1,101,898.53 万元，占年度采购总额 45.30%。2.费用适用 不适用单位:元币种:人民币项目本期数上年同期数变动比例（%）销售费用2,251,858,456.922,684,140,513.89-16.11管理费用969,834

27、,232.37835,355,635.9216.10财务费用-24,533,799.54-6,423,424.45不适用3.研发投入 研发投入情况表适用 不适用单位：元本期费用化研发投入1,154,022,981.14研发投入总额占营业收入比例（%）3.63公司研发人员的数量2,011研发人员数量占公司总人数的比例（%）10.164.现金流适用 不适用单位:元币种:人民币项目本期数上年同期数变动比例（%）经营活动产生的现金流量净额2,470,434,707.351,105,329,359.68123.50投资活动产生的现金流量净额-2,735,779,645.57-404,470,491.00

28、不适用筹资活动产生的现金流量净额-1,668,926,353.48-428,250,844.31不适用经营活动产生的现金流量净额变动原因：本期加速应收款项回收。投资活动产生的现金流量净额变动原因：本期理财产品增加。筹资活动产生的现金流量净额变动原因：本期新开票据质押现汇增加。(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明适用 不适用12 / 128(三) 资产、负债情况分析适用 不适用1.资产及负债状况单位：元项目名称本期期末数本期期末数占总资 产的比例（%）上期期末数上期期末数 占总资产的 比例（%）本期期末金额较上期期 末变动比例（%）情况说明其他应收款8,257,592.120.0457,34

29、8,536.530.27-85.60应收 补贴 款 全额 计提坏账存货3,738,931,824.6516.482,800,555,525.6913.3933.51春节时间不一致，导致备货时点变化其他流动资产3,110,133,263.7213.71582,282,173.132.78434.13理财产品增加长期股权投资171,795,928.830.7649,626,749.460.24246.18增加股权投资其 他 非 流 动 资产-72,893,025.000.35不适用完成股权交割，转入长期股权投资应付票据2,581,456,792.3811.381,827,861,116.928.7

30、441.23公 司 新开 电 子票 据增加预计负债67,470,857.000.30-不适用根据会计准则 ，本期 对 国家 要 求退 回 的补贴款进行计提递延收益39,459,784.260.1765,100,493.300.31-39.39本 期 收到 政 府补 助款项减少其他综合收益-13,941,414.47-0.06-70,543.22-0.00不适用外 币 报表 折 算差 额增加2.截至报告期末主要资产受限情况适用 不适用3.其他说明适用 不适用(四) 行业经营性信息分析适用 不适用(五) 投资状况分析1、 对外股权投资总体分析适用 不适用2015 年 8 月 1 日，本公司发布关联

31、交易公告，请详见同步刊登在上海证券交易所网站（）和上海证券报、中国证券报的相关公告（临 2015-032）。截至目前， 已完成投资 7994.91 万元，并更名为海信墨西哥电子有限公司。(1) 重大的股权投资适用 不适用本公司与美国海信共同投资设立海信美国电子制造有限公司，请详见 2016 年 12 月 28 日上海证券 交易所网站（）和上海证券报、中国证券报的关联交易公告（临 2016-024）。 截至目前，国内和美国当地公司登记手续已经办理完毕。(2) 重大的非股权投资适用 不适用(3) 以公允价值计量的金融资产适用 不适用(六) 重大资产和股权出售适用 不适用(七) 主要控股参股公司分析

32、适用 不适用单位:元币种:人民币公司名称主营业务注册资本总资产净资产净利润青岛海信电器营销股份有限公司电视机销售300,000,000.009,650,543,174.87409,217,773.9554,100,836.10贵阳海信电子有限公司电视机生产销售260,000,000.001,037,671,660.58541740361.133,579,124.95广东海信电子有限公司电视机生产销售384,080,000.001,220,941,336.71926,479,668.03121,852,416.31(八) 公司控制的结构化主体情况适用 不适用三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

33、(一)行业格局和趋势适用 不适用根据行业用户关注度调研，画质仍是用户购买电视的核心关注要素，显示技术仍将是市场关注焦点。根据中怡康预测，2017 年 55 英寸大平板有望成为市场主要尺寸 段；未来五年，85 英寸以上超大屏市场复合增长率可能超过 100%，电视行业有望进 入大屏消费时代。1、ULED 技术再升级，引领电视画质水平提升 目前，市场上可以看到的电视显示技术主要有基于 LCD 发展起来的 ULED、量子点电视，以及激光电视和 OLED 电视。 基于对显示技术发展趋势的判断，在液晶电视领域，海信继续加大 ULED 超画质电视的研发和推广力度。在 ULED 动态背光技术上，海信将以更多的

34、分区设计、更高 的峰值亮度和更精细的控光技术实现极致画质体验，同时将向更大尺寸发展。海信是 国内最早开展量子点显示技术研发的电视厂家，并将量子点显示技术与 ULED 技术紧密结合，2015 年上市全球首批量子点膜背光 ULED 电视。ULED 加量子点显示技术是提 升画质水平的“绝配”，后续海信将进入 QLED 领域，QLED 技术成本更低、能耗更少、 画质更优、更加稳定。2、推进激光电视市场普及海信将加快拓展激光电视产品线，将陆续向 4K 超大尺寸 140 英寸和 4K 中大尺寸 70 英寸及以下规格的进行产品拓展和覆盖。3、体验创新和视频服务升级 在互联网电视产品方面，海信将持续推动产品交

35、互体验创新和视频服务升级，持续扩大互联网电视用户平台。在视频服务方面，海信互联网电视将继续联合牌照方播 控平台聚集业内顶级视频合作商，持续涵盖全网内容资源。互联网电视交互体验创新的下一个方向是人工智能和智能家居，海信将推出的智 能系统将由简单的单向人机交互向更简洁的触控交互、智能交互发展，主动感知用户 需求，实现智能化推荐。也会实现智能家居的创新应用，实现家庭设备的互联互通。 VIDAA 电视首创的弥漫声控设备“小 V”可以实现 10 米范围内的人机交互，在家居空 间内享受随时随地控制电视的便捷，“小 V”未来将成为 VIDAA 智能家居控制中心， 成为海信未来智能家居生态建设方面的开拓者。(

36、二) 公司发展战略适用 不适用海信将秉承主动变更创新、优化人才结构、聚焦精品战略、建立质量优势、提高制造效率、提升全球份额的经营方针，坚定做产业高端和高端产业，致力于成为全球 智能终端产品及内容服务优秀提供商。(三) 经营计划适用 不适用国内市场：技术引领市场，以高端精品战略扩大国内市场领先优势。海外市场：推高端，树品牌，在北美、欧洲、澳洲、南非等重点市场率先建立强势品牌。全球市 场：巩固全球高端电视三强位置，做高端电视领导品牌。(四) 可能面对的风险适用 不适用受全球经济形势、国内宏观经济基本面走势以及房地产调控政策等影响，可能导致消费终端需求不及预期的风险；家电行业是充分竞争性的行业，新兴

37、互联网企业不18 / 128断进入，可能导致市场竞争加剧的风险。原材料和其它关键资源价格波动所带来的成 本压力，可能导致经营波动的风险。汇率双向波动可能带来汇兑风险。公司将通过调整产品结构，增强产品竞争力和强化内部管理等措施积极应对风险 挑战。本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，该计划不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险！(五)其他适用 不适用四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明适用 不适用第五节重要事项一、普通股利润分配或资本公积金转增预案(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况适用 不适用 1、现金分红政策的制定根据上海证券交

38、易所上市公司分红指引以及公司章程的相关规定，2016 年度利润分 配预案：根据瑞华会计师事务所审计，经董事会研究决定，拟以公司总股本 1,308,481,222 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金 4.04 元（含税）。剩余未分配利润结转至以后年度，不以资本公积转增股本。 2、现金分红政策的执行报告期内，本公司实施 2015 年度利润分配方案，请详见 2016 年 7 月 4 日上海证券交易所网 站（）和上海证券报、中国证券报的利润分配实施公告（临 2016-008）。(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案单位：元币种：人民币分红年度每 1

39、0 股派息数 (元)（含税）现金分红的数额（含税）分红年度合并报表中归属于上市公司普通 股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东 的净利润的比率(%)2016 年4.04528,626,413.691,758,869,028.40302015 年3.40444,883,615.481,488,782,382.67302014 年3.25425,256,397.151,400,041,987.4230(三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况适用 不适用(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利

40、润的用途和使用计划适用 不适用二、承诺事项履行情况(一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项适用 不适用承诺背景承诺 类型承诺方承诺内容承诺时间 及期限是否有履 行期 限是否及 时严格 履行其他对公司中小股东所作承诺其他海信集团有限公司择机增持公司股份，增持金额 4000 万元以上。2015 年 7月 11 日否是请详见 2017 年 1 月 10 日上海证券交易所网站（）和上海证券报、中国证 券报的控股股东增持股份结果公告（临 2017-001）。(二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达 到

41、原盈利预测及其原因作出说明已达到 未达到 不适用三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况适用 不适用四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明适用 不适用五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明适用 不适用（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明适用 不适用（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况适用 不适用（四）其他说明适用 不适用六、聘任、解聘会计师事务所情况单位：万元币种：人民币现聘任境内会计师事务所名称瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬85境内会计师事务所审计年限8名称报

42、酬内部控制审计会计师事务所瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）40聘任、解聘会计师事务所的情况说明适用 不适用审计期间改聘会计师事务所的情况说明适用 不适用七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因适用 不适用(二)公司拟采取的应对措施适用 不适用八、面临终止上市的情况和原因适用 不适用九、破产重整相关事项适用 不适用十、重大诉讼、仲裁事项本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况适用 不适用十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明适用 不适用十三、公司股权激励计划

43、、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的适用 不适用(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况适用 不适用其他说明适用 不适用员工持股计划情况适用 不适用其他激励措施适用 不适用十四、重大关联交易(一) 与日常经营相关的关联交易1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项适用 不适用事项概述查询索引日常关联交易议案请详见 2016 年 4 月 27 日上海证券交易所网站（）和上海证券报、中国证券报的日常关联交易公告（临 2016-004）。2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项适用 不适用

44、2016 年年度报告3、 临时公告未披露的事项适用 不适用单位:万元币种:人民币关联交易方关联关系关联交易类型关联交易内容关联交易定价原则关联交易金额占同类交易金额的比例(%)关联交易结算方式海信集团及其控股子公司母公司的控股子公司购买商品采购原材料及产成品市价1,152,584.0947.63现汇/票据海信集团及其控股子公司母公司的控股子公司销售商品销售原材料及产成品市价1,002,583.1431.60现汇/票据海信集团财务公司母公司的控股子公司其它流入存款及利息市价242,178.6293.26现汇海信集团财务公司母公司的控股子公司其它流入票据承兑市价157,514.39100.00票据合计/2,55