cA建设程监理概论

1、欢迎你们参加讨论欢迎你们参加讨论 因为有互动课程才因为有互动课程才变得精彩！变得精彩！一、建设工程监理制产生的背景一、建设工程监理制产生的背景二、建设工程监理的概念二、建设工程监理的概念 是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动。设行为进行监控的专业化服务活动。 1 1建设工程监理的行为主体建设工程监理的行为主体 2 2建设工程监理实施的前提建设工程监理实施的前提 ：建设单位的委托和授权建设单位的委托和授权

2、 3 3建设工程监理的依据建设工程监理的依据 必须实行监理的建设工程见下表。必须实行监理的建设工程见下表。国家重点建设工程国家重点建设工程依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会依据国家重点建设项目管理办法所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目发展有重大影响的骨干项目大中型公用事业工程大中型公用事业工程项目总投资额在项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目工程项目科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目卫生、社会福

3、利等项目；其他公用事业项目成片开发建设的住宅小区成片开发建设的住宅小区工程工程建筑面积在建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程万平方米以上的住宅建设工程利用外国政府或者国际组利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程织贷款、援助资金的工程使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者政府援助国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者政府援助资金的项目资金的项目国家规定必须实行监理的国家规定必须实行监理的其他工程其他工程项目总投资额在项目总投资额在3000万元以上关系社会公共

4、利益、公众安全的交万元以上关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础等设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目能源等基础等设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目三、建设工程监理的性质三、建设工程监理的性质 1 1服务性服务性 监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、监理人员利用自己的知识、技能和经验、信息以及必要的试验、检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建检测手段，为建设单位提供管理服务。工程监理企业不能完全取代建设单位的管理活动。它不具有工程

5、建设重大问题的决策权，它只能在设单位的管理活动。它不具有工程建设重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。授权范围内代表建设单位进行管理。2 2科学性科学性 工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、理手段；要掌握

6、先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。是、创造性地开展工作。 三、建设工程监理的性质三、建设工程监理的性质 3 3独立性独立性 建设工程监理规范要求工程监理企业按照建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正独立、自主公正独立、自主”原原则开展监理工作。则开展监理工作。 严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理

7、；在准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。 4 4公正性公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程

8、监理的过程中，工程监理企业应当的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。 四、建设工程法律法规规章体系四、建设工程法律法规规章体系 1 1建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力建设工程法律法规规章的制定机关和法律效力 建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。 建设工程行政法规是指

9、由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。 建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范工程建设活动的各项规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予规范工程建设活动的各项规章。属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。以公布。 法律的效力高于行

10、政法规，行政法规的效力高于部门规章。法律的效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。 四、建设工程法律法规规章体系四、建设工程法律法规规章体系 2 2与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章一览与建设工程监理有关的建设工程法律法规规章一览 1 1）法律）法律 （1 1）中华人民共和国建筑法；（）中华人民共和国建筑法；（2 2）中华人民共和国合同法；）中华人民共和国合同法； （3 3）中华人民共和国招标投标法）中华人民共和国招标投标法 ；（；（4 4）中华人民共和国安全生产法）中华人民共和国安全生产法 2 2）行政法规行政法规 （1 1）建设工程质量管理条例；（）建设工程质量管理条例；（2

11、2）建设工程安全生产管理条例）建设工程安全生产管理条例 3 3）部门规章部门规章 （1 1）工程监理企业资质管理规定；（）工程监理企业资质管理规定；（2）监理工程师资格考试和注册）监理工程师资格考试和注册试行办法；试行办法； （3 3）建设工程监理规范）建设工程监理规范 五、五、建筑法建筑法建筑许可包括建筑工程施工许可和从业资格两个方面。建筑许可包括建筑工程施工许可和从业资格两个方面。 1.1.对对工程监理工程监理的有关规定的有关规定 （1 1）国家推行建筑工程监理制度）国家推行建筑工程监理制度 （2 2）工程监理主体）工程监理主体 依照建筑法第十二条、第十三条所设立的工程监理单位，在其资质等

12、依照建筑法第十二条、第十三条所设立的工程监理单位，在其资质等级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当是独立的中级许可的监理范围内，承担工程监理业务。工程监理单位应当是独立的中介机构，具有法人资格，所以建筑法规定，工程监理单位应当根据建设单介机构，具有法人资格，所以建筑法规定，工程监理单位应当根据建设单位委托，客观、公正地执行监理任务。并且规定，工程监理单位与被监理位委托，客观、公正地执行监理任务。并且规定，工程监理单位与被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位不得有隶属关系或者利害关系。这就表明，工

13、程监理单位作为独立的主体，必须与妨碍系或者利害关系。这就表明，工程监理单位作为独立的主体，必须与妨碍其公正履行职责的有关单位或行业分离，这种分离，一是法定的；二是严其公正履行职责的有关单位或行业分离，这种分离，一是法定的；二是严格的，不能有隶属关系，其他的利害关系也不能存在。格的，不能有隶属关系，其他的利害关系也不能存在。 五、五、建筑法建筑法（3 3）建筑工程监理的职责）建筑工程监理的职责 订立监理合同。就是实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有订立监理合同。就是实行监理的建筑工程，由建设单位委托具有相应资质条件的工程监理单位监理，建设单位与其委托的工程监理单位应相应资质条件的工程监理单位监

14、理，建设单位与其委托的工程监理单位应当订立书面委托监理合同。当订立书面委托监理合同。 工程监理的法定职权。首先是明确了工程监理行使职权的依据和工程监理的法定职权。首先是明确了工程监理行使职权的依据和范围，即：建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设范围，即：建筑工程监理应当依照法律、行政法规及有关的技术标准、设计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资计文件和建筑工程承包合同，对承包单位在施工质量、建设工期和建设资金使用等方面，代表建设单位实施监督。第二是规定了工程监理人员的两金使用等方面，代表建设单位实施监督。第二是规定了工程监理人员的两项权利：一是工程监

15、理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术项权利：一是工程监理人员认为工程施工不符合工程设计要求、施工技术标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正；二是工程监理人员发现标准和合同约定的，有权要求建筑施工企业改正；二是工程监理人员发现工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定要求的，应当报告建设单工程设计不符合建筑工程质量标准或者合同约定要求的，应当报告建设单位要求设计单位改正。位要求设计单位改正。 五、五、建筑法建筑法 工程监理单位不得转让工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。 工程监理单位的责任。工程监理单位的责任。 这是指工程监理单位这是指工程监理单位不履行应尽义务或者有违

16、法行为不履行应尽义务或者有违法行为所要承担的责任。所要承担的责任。 工程监理单位工程监理单位不履行监理义务不履行监理义务，给建设单位造成损失的，应当承担相，给建设单位造成损失的，应当承担相应的赔偿责任；应的赔偿责任； 工程监理单位工程监理单位与承包单位串通，谋取非法利益，给建设单位造成损失与承包单位串通，谋取非法利益，给建设单位造成损失的，应当与承包单位承担连带赔偿责任；的，应当与承包单位承担连带赔偿责任； 工程监理单位工程监理单位与建设单位、施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量与建设单位、施工企业串通，弄虚作假，降低工程质量的，责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书，没收违法所的，

17、责令改正，处以罚款，降低资质等级或者吊销资质证书，没收违法所得，构成犯罪的追究刑事责任。得，构成犯罪的追究刑事责任。 六、六、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 工程监理单位的质量责任和义务工程监理单位的质量责任和义务 ( (l)l)市场准人和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级市场准人和市场行为规定：工程监理单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承担工程监理业务。 禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监禁止工程监理单位超越本单位资质等级许可的范围或者以其他工程监理单位的名义承

18、担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个理单位的名义承担工程监理业务。禁止工程监理单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业人以本单位的名义承担工程监理业务。工程监理单位不得转让工程监理业务。务。 (2) (2)工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监理单位与工程监理单位与被监理单位关系的限制性规定：工程监理单位与被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有被监理工程的施工承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系的，不得承担该项建设工程的监理业务。隶属关系或者其他利害关系的，不得承

19、担该项建设工程的监理业务。 六、六、建设工程质量管理条例建设工程质量管理条例 工程监理单位的质量责任和义务工程监理单位的质量责任和义务 (3) (3)工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程监理单位工程监理单位对施工质量监理的依据和监理责任：工程监理单位应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，应当依照法律、法规以及有关技术标准、设计文件和建设工程承包合同，代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。代表建设单位对施工质量实施监理，并对施工质量承担监理责任。 (4) (4)监理人员资格要求及权力方面的规定：工程监理单位应当选派具监理人员资格要求及权力

20、方面的规定：工程监理单位应当选派具备相应资格的总监理工程师和备相应资格的总监理工程师和( (专业专业) )监理工程师进驻施工现场。监理工程师进驻施工现场。 未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使未经监理工程师签字，建筑材料、建筑构配件和设备不得在工程上使用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，用或安装，施工单位不得进行下一道工序的施工。未经总监理工程师签字，建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。建设单位不拨付工程款，不进行竣工验收。 (5) (5)监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规范的要求，采监理方式的规定：监理工程师应当按照工程监理规

21、范的要求，采用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。用旁站、巡视和平行检验等形式，对建设工程实施监理。 七、七、建设工程安全生产管理条例建设工程安全生产管理条例 工程监理单位的主要安全责任是：应审查施工组织设计中工程监理单位的主要安全责任是：应审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；发现问题，应当要求施工单位整改或暂时停止施工，标准；发现问题，应当要求施工单位整改或暂时停止施工，并及时报告建设单位；工程监理单位和监理工程师应按法律、并及时报告建设单位；工程监理单位和监理工程师应按法律、法规和工程建

22、设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生法规和工程建设强制性标准实施监理，并对建设工程安全生产承担监理责任。产承担监理责任。 八、八、建设工程监理规范建设工程监理规范 九、九、建设工程项目管理规范建设工程项目管理规范 为贯彻落实建设部颁发的关于培育发展工程总承包和工程项目管理为贯彻落实建设部颁发的关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见和建设工程项目管理试行办法，促进我国工程项目企业的指导意见和建设工程项目管理试行办法，促进我国工程项目管理科学化、规范化和法制化，提高建设工程项目管理水平，建设部组织管理科学化、规范化和法制化，提高建设工程项目管理水平，建设部组织对建设工程项目管理规范

23、（对建设工程项目管理规范（gb/t 50326-2001gb/t 50326-2001）进行了修订，新修订进行了修订，新修订的建设工程项目管理规范（的建设工程项目管理规范（gb/t 50326-2006gb/t 50326-2006）（）（下简称管理规下简称管理规范）已于范）已于20062006年年6 6月月2121日由建设部和国家质量监督检验检疫总局联合发日由建设部和国家质量监督检验检疫总局联合发颁布，自颁布，自20062006年年1212月月1 1日起正式实施。日起正式实施。 规范全面系统总结了我国规范全面系统总结了我国2020年来学习借鉴国外先进项目管理方法、年来学习借鉴国外先进项目管理

24、方法、推行建设工程项目管理体制改革的经验，从理论研究和实践应用的高度涵推行建设工程项目管理体制改革的经验，从理论研究和实践应用的高度涵盖了工程项目管理学科的主要内容。所以，该规范是经验总结、理论盖了工程项目管理学科的主要内容。所以，该规范是经验总结、理论提升、上岗的准则、管理的尺度。对促进我国建设工程管理的科学化、规提升、上岗的准则、管理的尺度。对促进我国建设工程管理的科学化、规范化、法制化，加快与国际惯例接轨具有重要的指导作用。范化、法制化，加快与国际惯例接轨具有重要的指导作用。 十、十、工程监理企业资质标准工程监理企业资质标准 中华人民共和国建设部二七年五月二十一日中华人民共和国建设部二七

25、年五月二十一日 工工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所三个程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所三个序列。综合资质只设甲级。专业资质原则上分为甲、乙、丙序列。综合资质只设甲级。专业资质原则上分为甲、乙、丙三个级别，并按照工程性质和技术特点划分为三个级别，并按照工程性质和技术特点划分为1414个专业工程个专业工程类别（附表类别（附表2 2）；除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四）；除房屋建筑、水利水电、公路和市政公用四个专业工程类别设丙级资质外，其它专业工程类别不设丙级个专业工程类别设丙级资质外，其它专业工程类别不设丙级资质。事务所不分等级。资质。事务所不分等级。十一、十一、关

26、于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （一）概述（一）概述 关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见（建市（建市20062482006248号，以下简称若干意见）号，以下简称若干意见）由中华人民共由中华人民共和国建设部于和国建设部于20062006年年1010月月1616日发布。主要内容包括以下四个日发布。主要内容包括以下四个方面：方面：（1 1）建设工程安全监理的主要工作内容；（）建设工程安全监理的主要工作内容；（2 2）建设）建设工程安全监理的工作程序；（工程安全监理的工作程序；（3 3）建设工程安全

27、生产的监理责）建设工程安全生产的监理责任；（任；（4 4）落实安全生产监理责任的主要工作。）落实安全生产监理责任的主要工作。 十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （二）主要内容（二）主要内容 1. 1.工程监理单位实施建设工程安全监理工作工程监理单位实施建设工程安全监理工作 （1）制定监理规划和实施细则；（）制定监理规划和实施细则；（2）全面审查；（）全面审查；（3）检查督促到位；（检查督促到位；（4）正确行使停工指令，并及时报告。）正确行使停工指令，并及时报告。 （1）制定监理规划和实施细则）制定监理规划和实施细则 监理单位要按照

28、有关要求，编制包括安全监理内容的项监理单位要按照有关要求，编制包括安全监理内容的项目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度目监理规划，明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等；对危险性较大的分部分措施，以及人员配备计划和职责等；对危险性较大的分部分项工程，监理单位还应当编制监理实施细则。项工程，监理单位还应当编制监理实施细则。十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （二）主要内容（二）主要内容 （2）全面审查）全面审查 监理单位在施工准备阶段主要做好监理单位在施工准备阶段主要做好五个方面的审查、

29、审核五个方面的审查、审核工作：（工作：（1）审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部审查施工单位编制的施工组织设计中的安全技术措施和危险性较大的分部分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求；（分项工程安全专项施工方案是否符合工程建设强制性标准要求；（2）审）审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效；（查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效；（3）审查施工单位项）审查施工单位项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致；（致；（4）审核施工单位的特种作业人员的特种

30、作业操作资格证书是否合）审核施工单位的特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效；（法有效；（5）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。）审核施工单位应急救援预案和安全防护措施费用使用计划。 十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （二）主要内容（二）主要内容 （3）检查督促到位）检查督促到位 监理单位在施工准备阶段和施工阶段，主要做好监理单位在施工准备阶段和施工阶段，主要做好六个方面的检查督促六个方面的检查督促工作。（工作。（1）要检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监）要检查施工单位在工程项目上的安全生

31、产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况；（查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况；（2）定期巡视检查施工）定期巡视检查施工过程中的危险性较大工程的作业情况；（过程中的危险性较大工程的作业情况；（3）核查施工现场施工起重机械、）核查施工现场施工起重机械、整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续；（整体提升脚手架、模板等自升式架设设施和安全设施的验收手续；（4）检查施工现场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查施工现

32、场各种安全标志和安全防护措施是否符合强制性标准要求，并检查安全生产费用的使用情况；（检查安全生产费用的使用情况；（5）监督施工单位按照施工组织设计中）监督施工单位按照施工组织设计中的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；（的安全技术措施和专项施工方案组织施工，及时制止违规施工作业；（6）督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查。督促施工单位进行安全自查工作，并对施工单位自查情况进行抽查。 。 十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 （二）主要内容（二）主要内容 （4）正确行使停工指令，并及时报告）正

33、确行使停工指令，并及时报告 监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，发监理单位应对施工现场安全生产情况进行巡视检查，发现存在安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即现存在安全事故隐患，应书面通知施工单位，并督促其立即整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求整改；情况严重的，监理单位应及时下达工程暂停令，要求施工单位停工整改，并同时报告建设单位。施工单位拒不整施工单位停工整改，并同时报告建设单位。施工单位拒不整改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主改或不停工整改的，监理单位应当及时向工程所在地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。管部门或工程项目的行业主

34、管部门报告。 十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 2 2监理单位的安全生产监理责任监理单位的安全生产监理责任 条例第五十七条对监理单位在安全生产中的违法行为的法律责任条例第五十七条对监理单位在安全生产中的违法行为的法律责任做了相应的规定：做了相应的规定： 工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责工程监理单位有下列行为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处令停业整顿，并处1010万元以上万元以上3030万元以下的罚款；情节严重的，降低资质万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造

35、成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任：人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任： （1 1）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的；）未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的； （2 2）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的；）发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的； （3 3）施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的；）施工单位拒不整改或者不停止施

36、工，未及时向有关主管部门报告的； （4 4）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。）未依照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理的。 十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 2 2监理单位的安全生产监理责任监理单位的安全生产监理责任 若干意见要求监理单位该审查的一定要审查，该检查的一定要检若干意见要求监理单位该审查的一定要审查，该检查的一定要检查，该停工的一定要停工，该报告的一定要报告。若干意见也明确，查，该停工的一定要停工，该报告的一定要报告。若干意见也明确，监理单位履行了规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安监

37、理单位履行了规定的职责，施工单位未执行监理指令继续施工或发生安全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。全事故的，应依法追究监理单位以外的其他相关单位和人员的法律责任。也就是说，监理单位履行了条例规定的职责，若再发生安全生产事故，也就是说，监理单位履行了条例规定的职责，若再发生安全生产事故，要依法追究其他单位的责任，而不再追究监理企业的法律责任。这样，政要依法追究其他单位的责任，而不再追究监理企业的法律责任。这样，政府主管部门在处理建设工程安全生产事故时，对监理单位，主要是看其是府主管部门在处理建设工程安全生产事故时，对监理单位，主要是看其是否履行了条例规定的职责。否履行

38、了条例规定的职责。 当施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理当施工单位拒绝按照监理单位的要求进行整改或者停止施工的，监理单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。单位应及时将情况向当地建设主管部门或工程项目的行业主管部门报告。报告有信函、传真和电话等形式，其中以电话形式报告的，应当有通话记报告有信函、传真和电话等形式，其中以电话形式报告的，应当有通话记录，并及时补充书面报告。录，并及时补充书面报告。 十一、十一、关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见 3 3落实安全生产监理责任主要采取的措施落实安全生产监理

39、责任主要采取的措施 （1）要健全监理单位安全监理责任制；）要健全监理单位安全监理责任制； （2）完善监理单位安全生产管理制度；）完善监理单位安全生产管理制度； （3）建立监理人员安全生产教育培训制度。）建立监理人员安全生产教育培训制度。 通过落实责任制，建立完善制度，促使监理单位做好安通过落实责任制，建立完善制度，促使监理单位做好安全监理工作。全监理工作。 十二、十二、工程建设标准强制性条文工程建设标准强制性条文 （电力工程部分（电力工程部分 2006版）版） 概述概述 根据国务院建设工程质量管理条例，实施工程建设强制性标准根据国务院建设工程质量管理条例，实施工程建设强制性标准监督规定（建设部

40、令第监督规定（建设部令第8 8l l号号) )的有关规定，中国电力企业联合会组织有的有关规定，中国电力企业联合会组织有关单位对关单位对20002000年版工程建设标准强制性条文年版工程建设标准强制性条文( (电力工程部分电力工程部分) )进行了修进行了修改。建设部于改。建设部于20062006年年5 5月月8 8日，以建标日，以建标20061022006102号文批准发布实施。自号文批准发布实施。自20062006年年9 9月月1 1日起施行。日起施行。20002000年版工程建设标准强制性条文年版工程建设标准强制性条文( (电力工程电力工程部分）同时废止。部分）同时废止。 2006 2006

41、年版工程建设标准强制性条文年版工程建设标准强制性条文 电力工程部分（下称强制电力工程部分（下称强制性条文）共分性条文）共分“火力发电工程火力发电工程”、“水力发电及新能源工程水力发电及新能源工程”和和“电气电气 输变电工程输变电工程”三篇。三篇。 十三、十三、电力建设工程质量监督检查典型大纲电力建设工程质量监督检查典型大纲 凡接入公用电网的电力建设项目，包括各类投资方式的新建、扩建、改建的凡接入公用电网的电力建设项目，包括各类投资方式的新建、扩建、改建的建设工程，均应按上述相关典型大纲的规定进行质量监督检查。建设工程，均应按上述相关典型大纲的规定进行质量监督检查。 火电工程首次质量监督检查典型

42、大纲火电工程首次质量监督检查典型大纲( (以下简称以下简称“大纲大纲”)”)适用于电力建适用于电力建设工程质量监督中心站设工程质量监督中心站( (以下简称中心站以下简称中心站) )，对火电建设工程正式开工后的首次工，对火电建设工程正式开工后的首次工程质量监督检查。首次检查是指本期工程的第一次质量监督检查，每期工程只进程质量监督检查。首次检查是指本期工程的第一次质量监督检查，每期工程只进行一次。输变电工程和小型火电工程的首次监督检查可参照执行。行一次。输变电工程和小型火电工程的首次监督检查可参照执行。 每台机组质量监督检查分为八个阶段；每台机组质量监督检查分为八个阶段；（1 1）火电工程首次质量

43、监督检查）火电工程首次质量监督检查（2 2）火电土建工程质量监督检查）火电土建工程质量监督检查（3 3）火电工程锅炉水压试验前质量监督检查）火电工程锅炉水压试验前质量监督检查（4 4）火电工程汽轮机扣盖前质量监督检查）火电工程汽轮机扣盖前质量监督检查（5 5）火电工程厂用电系统受电前质量监督检查）火电工程厂用电系统受电前质量监督检查（6 6）火电工程机组整套启动试运前质量监督检查）火电工程机组整套启动试运前质量监督检查（7 7）火电工程机组整套启动试运质量监督检查）火电工程机组整套启动试运质量监督检查（8 8）火电工程验收移交生产后质量监督检查）火电工程验收移交生产后质量监督检查 十四、十四、

44、电力工程达标投产管理办法电力工程达标投产管理办法 电力工程达标投产管理办法（电力工程达标投产管理办法（20062006年版）由年版）由 电力工程达标投产管理电力工程达标投产管理办法（办法（20062006年版）总则及三个大专业考核标准组成。年版）总则及三个大专业考核标准组成。 三个大专业考核标准分别是：火电工程达标投产考核标准、输变电工程达标三个大专业考核标准分别是：火电工程达标投产考核标准、输变电工程达标投产考核标准、水电工程达标投产考核标准。投产考核标准、水电工程达标投产考核标准。 每个大专业考核标准又分为六个部分，分别是：每个大专业考核标准又分为六个部分，分别是：（1 1）安全健康与环境

45、管理考核标准）安全健康与环境管理考核标准（2 2）建筑工程质量与工艺考核标准）建筑工程质量与工艺考核标准（3 3）安装工程质量与工艺考核标准）安装工程质量与工艺考核标准（4 4）调整试验与技术指标考核标准）调整试验与技术指标考核标准（5 5）工程档案管理考核标准）工程档案管理考核标准（6 6）工程综合管理考核标准）工程综合管理考核标准 这这6 6个部分的考核标准均以表格的形式来体现，用标准值或标准条文以评分个部分的考核标准均以表格的形式来体现，用标准值或标准条文以评分的形式来确定工程项目不符合项的严重程度。的形式来确定工程项目不符合项的严重程度。 三个专业考核标准分别附有相应的附表、条文说明。

46、三个专业考核标准分别附有相应的附表、条文说明。 条文说明则进一步指出依据、做出解释、界定范围。条文说明则进一步指出依据、做出解释、界定范围。 十五、十五、注册监理工程师管理规定注册监理工程师管理规定 已于年月日经建设部第次常务会议讨论已于年月日经建设部第次常务会议讨论通过，于年月日以中华人民共和国建设部令第通过，于年月日以中华人民共和国建设部令第号公布，自年月日起施行。号部令的公布与号公布，自年月日起施行。号部令的公布与实施，对于加强和规范注册监理工程师的管理，提高工程监理质量实施，对于加强和规范注册监理工程师的管理，提高工程监理质量和水平，维护公共利益和建筑市场秩序，保障监理工程师的权力和和

47、水平，维护公共利益和建筑市场秩序，保障监理工程师的权力和义务等方面，都具有重要的意义。义务等方面，都具有重要的意义。 本规定所称注册监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国本规定所称注册监理工程师，是指经考试取得中华人民共和国监理工程师资格证书（以下简称资格证书），并按照本规定注册，监理工程师资格证书（以下简称资格证书），并按照本规定注册，取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书（以下简称注册取得中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书（以下简称注册证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。证书）和执业印章，从事工程监理及相关业务活动的专业技术人员。 关于印发注册监理工程

48、师继续教育暂行办法的通知关于印发注册监理工程师继续教育暂行办法的通知 十六、十六、外商投资建设工程服务企业管理规定外商投资建设工程服务企业管理规定 于于2006年年9月月19日经建设部第日经建设部第103次常务会议讨次常务会议讨论通过，论通过，2006年年12月月20日商务部第日商务部第10次部务会议讨次部务会议讨论通过，现予发布，自论通过，现予发布，自2007年年3月月26日起施行。日起施行。 十七、十七、建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度( (一一) )建设程序建设程序 建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施建设工程从设想、提出到决策，经过设计、施工，直至投产或交付使用

49、的整个过程中，应当遵循工，直至投产或交付使用的整个过程中，应当遵循的内在规律。科学的建设程序应当在坚持的内在规律。科学的建设程序应当在坚持“先勘察先勘察后设计、再施工后设计、再施工”的原则基础上，突出优化决策、的原则基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则，从事建设工程活动，竞争择优、委托监理的原则，从事建设工程活动，必须严格执行建设程序。这是每一位建设工作者的必须严格执行建设程序。这是每一位建设工作者的职责，更是建设工程监理人员的重要职责。职责，更是建设工程监理人员的重要职责。 十七、十七、建设程序和建设工程管理制度建设程序和建设工程管理制度 ( (二二) ) 建设工程主要管理制度建设

50、工程主要管理制度 项目法人责任制项目法人责任制 工程招标投标制工程招标投标制 建设工程监理制建设工程监理制 合同管理制合同管理制 一、监理工程师的执业特点一、监理工程师的执业特点 监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施监理工程师不仅要有理论知识，熟悉设计、施工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应工、管理，还要有组织、协调能力，更重要的是应掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的掌握并应用合同、经济、法律知识，具有复合型的知识结构。知识结构。 二、监理工程师的素质二、监理工程师的素质 ( (一一) )较高的专业学历和复合型的知识结构较高的专业学历和复合型的知识结构 ( (二二) )丰

51、富的工程建设实践经验丰富的工程建设实践经验 (三三)良好的品德良好的品德 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 监理工程师的良好品德主要体现在以下监理工程师的良好品德主要体现在以下几个方面：几个方面： (1) (1)热爱本职工作；热爱本职工作； (2) (2)具有科学的工作态度；具有科学的工作态度； (3) (3)具有廉洁奉公、为人正直、办事公道具有廉洁奉公、为人正直、办事公道的高尚情操；的高尚情操； (4) (4)能够听取不同方面的意见，冷静分析能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。问题。 ( (四四) )健康的体魄和充沛的精力健

52、康的体魄和充沛的精力 我国对年满我国对年满6565周岁的监理工程师不再进周岁的监理工程师不再进行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健行注册，主要就是考虑监理从业人员身体健康状况的适应能力而设定的条件。康状况的适应能力而设定的条件。 莫受诱惑出航道莫受诱惑出航道监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 三、监理工程师的职业道德三、监理工程师的职业道德 (1) (1)维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、公正、科守法、诚信、公正、科学学”的准则执业；的准则执业； (2) (2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制

53、度，履行监理合同规定的义务和职责；规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责； (3) (3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平；和监理水平； (4) (4)不以个人名义承揽监理业务；不以个人名义承揽监理业务； (5) (5)不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职；不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职； (6) (6)不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家不为所监理项目指定承包商、

54、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法；和施工方法； (7) (7)不收受被监理单位的任何礼金；不收受被监理单位的任何礼金； (8) (8)不泄露不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项；所监理工程各方认为需要保密的事项； (9)坚持独立自主地开展坚持独立自主地开展工作。工作。 钉子钉子 丢失一个钉子，坏了一只蹄铁；丢失一个钉子，坏了一只蹄铁；坏了一只蹄铁，折了一匹战马；坏了一只蹄铁，折了一匹战马；折了一匹战马，伤了一位骑士；折了一匹战马，伤了一位骑士；伤了一位骑士，输了一场战斗；伤了一位骑士，输了一场战斗；输了一场战斗，亡了一个国家。输了一场战斗，亡了一个国家。勿以善小而不为，勿以恶小而为之

55、勿以善小而不为，勿以恶小而为之 论语论语 子曰：子曰：“道千乘之国，敬事而言，节用而爱人，使民以时。道千乘之国，敬事而言，节用而爱人，使民以时。” 子曰：子曰：“人而无信，不知其可也。大车无輗，小车无軏，其何人而无信，不知其可也。大车无輗，小车无軏，其何以行之哉？以行之哉？” 子曰：子曰：“参乎，吾道一以贯之。参乎，吾道一以贯之。”曾子曰：曾子曰：“唯。唯。”子出，门子出，门人问曰：人问曰：“何谓也？何谓也？”曾子曰：曾子曰：“夫子之道，忠恕而已矣。夫子之道，忠恕而已矣。” 子曰：子曰：“见贤思齐焉，见不贤而内自省也。见贤思齐焉，见不贤而内自省也。” 子曰：子曰：“不患不已知，患不知人也。不患

56、不已知，患不知人也。” ” 论语论语 子曰：子曰：“不在其位，不谋其政。不在其位，不谋其政。”曾子曰：曾子曰：“君子思不出其君子思不出其位。位。” 子曰：子曰：“不患人之不己知，患其不能也。不患人之不己知，患其不能也。” 或曰：或曰：“以德报怨，何如？以德报怨，何如？”子曰：子曰：“何以报德？以直报怨，何以报德？以直报怨，以德报德。以德报德。” 子曰：子曰：“众恶之，必察焉；众好之，必察焉。众恶之，必察焉；众好之，必察焉。” 子曰：子曰：“过而不改，是谓过矣。过而不改，是谓过矣。” ” 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 四、监理工程师的法律地位四、监理工程师的法律地位 监理工程

57、师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建监理工程师的法律地位是由国家法律法规确定的，并建立在委托监理合同的基础上。立在委托监理合同的基础上。 权利主要包括：权利主要包括： (1) (1)使用监理工程师名称；使用监理工程师名称； (2) (2)依法自主执行业务；依法自主执行业务； (3) (3)依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章；依法签署工程监理及相关文件并加盖执业印章； (4) (4)法律、法规赋予的其他权利。法律、法规赋予的其他权利。 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 四、监理工程师的法律地位四、监理工程师的法律地位 义务则主要有：义务则主要有： (1) (1)遵守法律

58、、法规，严格依照相关的技术标准和委托监遵守法律、法规，严格依照相关的技术标准和委托监理合同开展工作；理合同开展工作； (2) (2)恪守职业道德，维护社会公共利益；恪守职业道德，维护社会公共利益； (3) (3)在执业中保守委托单位申明的商业秘密；在执业中保守委托单位申明的商业秘密； (4) (4)不得同时受聘于两个及以上单位执行业务；不得同时受聘于两个及以上单位执行业务； (5) (5)不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程不得出借监理工程师执业资格证书、监理工程师注册证书和执业印章；师注册证书和执业印章； (6)接受职业继续教育，不断提高业务水平。接受职业继续教育，不断提高业务水平。 监

59、理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 五、五、监理工程师的法律责任监理工程师的法律责任 ( (一一) )违法行为违法行为 ( (二二) )违约行为违约行为 监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。 ( (三三) )安全生产责任安全生产责任 安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和安全生产责任是法律责任的一部分，来源于法律法规和委托监理合同。国家现行法律法规已对监理工程师和建设单委托监理合同。国家现行法律法规已对监理工程师和

60、建设单位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工位是否承担安全生产责任作出明确规定，所以，目前监理工程师和建设单位承担安全生产责任有法律依据。程师和建设单位承担安全生产责任有法律依据。 监理工程师和工程监理企业监理工程师和工程监理企业 六、工程监理企业经营活动基本准则六、工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、守法、诚信、公正、科学科学”的准则。的准则。 (一一)守法：依法经营守法：依法经营 (1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。主项资