2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础(3)

1、2016年基金从业资格考试模拟试题：基金销售基础（3）1.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前（）天公布提案。A : 5B： 7C： 0D : 30答C2.基金主要发起人要求有（）年以上的从事证券投资的经验和连 续盈利的记录。A : 1B： 2B： 3D : 4 答C开放式基金销售方式 3下列不是清算小组成员的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答C4.基金清算账册由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答B封闭式基金的发行5我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D.

2、基他方式答A6. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模, 我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C. 平均分配D. 以上方式均可答B7. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可8. ()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答A9. ()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由 于对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C.

3、自行发行D. 代理发行答B10. ()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信 基金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答C 11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前 ()天公布提案。A : 5B: 7C： 0D : 30答C12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和 连续盈利的记录。A : 1B： 2B： 3D : 4开放式基金销售方式13下列不是清算小组成员的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答C14. 基金清算账册由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基

4、金持有人D. 基金发起人答B封闭式基金的发行15. 我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答A16. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规 模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C. 平均分配D. 以上方式均可答B17. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可18. ()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行

5、发行D. 代理发行答A19. ()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答B20. ()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信 基金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答C 11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前 ()天公布提案。A : 5B: 7C： 0D : 30答C12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和 连续盈利的记录。A : 1B： 2B： 3答C开放式基金销售方式13下列不是清算小组成员的是()。

6、A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答C14. 基金清算账册由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答B封闭式基金的发行15. 我国规定，封闭式基金的发行可以采用()的形式。A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答A16. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C. 平均分配D. 以上方式均可答B17. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。A. 基金的销售B.

7、 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可18. ()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答A19. ()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答B20. ()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信 基金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答C11. 以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前()天公 布提案。A : 5B: 7C： 0D : 30答C12. 基金主要发起

8、人要求有()年以上的从事证券投资的经验和 连续盈利的记录。A : 1B： 2B： 311D : 4答C开放式基金销售方式13下列不是清算小组成员的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答C14. 基金清算账册由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答B封闭式基金的发行()的形式15. 我国规定，封闭式基金的发行可以采用A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答A16. 发行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C. 平均分配D.

9、以上方式均可答B17. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可18. ()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答A19. ()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答B20. ()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信 基金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行

10、D. 代理发行答C 11.以书面方式召集基金持有人大会，应当由召集人提前 ()天公布提案。A : 5B: 7C： 0D : 30答C12.基金主要发起人要求有()年以上的从事证券投资的经验和 连续盈利的记录。A : 1B： 2B： 3D : 4答C开放式基金销售方式13下列不是清算小组成员的是()。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答C14. 基金清算账册由()保管。A. 基金管理人B. 基金托管人C. 基金持有人D. 基金发起人答B封闭式基金的发行()的形式15. 我国规定，封闭式基金的发行可以采用A. 公募B. 公募和私募C. 私募D. 基他方式答A16. 发

11、行期内，认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模，我国目前一般通过()方式来适当分配基金份额。A. 发行认购证B. 配号摇签C. 平均分配D. 以上方式均可答B17. 基金管理公司或信托投资机构等在基金发行申请经主管机关批准之后，将基金证券或受益凭证向投资者销售的行为叫()。A. 基金的销售B. 基金的发行C. 基金的成立D. 以上均可18. ()指以公开的方式向广大的社会公众发行基金的方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答A19. ()指基金发起人向少数人特定的投资者发行基金的方式，由于对象特定，发行的费用较低。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理

12、发行答B20. ()指基金发起人不通过承销商而由自己直接向投资才销信 基金，私募基金多采用自行发行方式。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答C21()指基金发起人通过证券承销商发行基金。A. 公募发行B. 私募发行C. 自行发行D. 代理发行答D22. ()是由证券机构先用自己的资金将基金全部购入， 再根据订 好的发行价格向投资者出售，若发行期过后，证券机构未能全部推销 出去，余下的基金也只能自己持有。A. 代销B启销C.包销D.承销 答C由投资人直接到基23. 采用()方式的基金无须请证券机构推销， 金公司赎买，因不经过中间环节，无销售费用的支出A. 代销B启销C. 包销D. 承销答B24. 每份封闭式基金单位的实际购买价格是(A. 1元B. 不定C. 1.01 元D. 元 答C25. 封闭式基金每基金单位的面值是()A. 1元B. 元C. 1.01 元D. 不定答A26. 我国绝大多数的封闭式基金按()发行A. 溢价B折价C. 平价D. 以上方式没有区别答C基金管理人公告基金经理的变更是？公告27基金投资组合报告应该在下一季度开始后的()个工作日内A. 30B. 90C. 6