iso9001质量管理体系审核通用检查表(适合各部门)

1、iso9001质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）受审核部门：编制人/日期：if卡亥准则:is0900u体系文件*适用法律法规is09001 条款检查内容是否适用参考文¥4.2.1 总则组织是否有文化的质呈管 理体系？相关文件是否齐 全？文件是书而形式还是电 子形式？质#管理休系文件是否覆 盖了标准的适用过程并符合 苴要求？过程间郴互作用关 系是否给予确'定及描述？査询相关文件的途径4.2.2质量手册质虽片册的覆盖面是否完 整?如对is09001标准有剪 裁，剪裁细疔说明的是否合 理？质量手册的控制情况注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符

2、介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。煌爪核汕ix .-1,审核准则:is09001,体系文件.适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文半423总则制上的文件控制程序是否 符合要求文件的编写、批准、发布、 保管、修订.评审情况外來文件的控制作废文件的管理注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is09001,体系文件*适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文半4.53总则是否有对记录进行管理的 程序记录管理的实况注

3、1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则:is0900h体系文件、适用法律法规is09001 条款检查内容是否适用参考文1-5 a管理承诺最高管理者对其建立和改 进管理体系的承诺能够提供 哪些证据？5.2以顾客为关注 焦点组织是怎样做到以顾客为 关注焦点的？53质呈方针质量方针的制主质量方针的内容注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is09001,体系文件*适用法律

4、法规is09001 条款检查内容是否适用参考文半53质星方针质量方针的传达与管理质眾方针是否得到实施质量方针的评审叮修订5ai质呈目标组织是否设怎了质量目标设宦目标应考虑的内容目标的实现情况注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。中核准则：is0900i,体系文件*适用法律法规fso9o01 条款检査内容是否适用参考文半5aa质呈目标有无目标实现的址揺目标是否定期评审、修订5a1质量目标策划是否满足质吐目标.及 质量管理体系总要求?质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？是否提供了实施

5、质量目标 的资源?质fit管理体系策划是否体 现了持续改进？质量管理体系策划是否受 控？更改期间质量管理体系 的完整性是否得了保持？551职权和权限是否明确规宦了组织的组织结构、职责、权限注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则:is0900h体系文件*适川法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文#5.5.1 职权和权限最髙管理者的职责、权限管理者的作用有关职责、权限如何传达到 位的5-5.2管理者代表借理者代表的职责权限553内部沟通是否制'定了内部交流的程

6、 序？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则:is0900h体系文件"适川法律法规1s09001 条款检査内容是否适用参考文申5-5.3内部沟通内部交流的内容内部交流的记录通报组织质量方针和质呈 管理体系有效性的过程将质蚩管理体系审核和评 审结果通报组织内所有有关 人员的过程异常、紧急情况卜-的信息如 何交流5.6管理评审是否有定期进行笛理评审 的规迄注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，

7、并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则；is0900】，体系文件*适川法律法规is09001 条款检杳内容是否适用参考文纟5.6管理评审受审部分应为管理评审提 供什么资料管理评审的输入是否充分管理评审的实施情况管理评审的内容是否充分注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则；is0900】，体系文件*适川法律法规fs09001 条款检査内容是否适用参考文纟56管理评审管理评审的输出是否完整 并形成文件？管理评审的后续管理注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o

8、,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。用核准则：is09001,体系文件、适川法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文伞6j资源提供组织怎样确定并提供所需 的资源？提供的资源是否满足体系 的要求？6.2人力资源是否确定了影响质欣的各 类人员的能力要求是否建立了确定培训需求 和实施培训的程序组织是否制定了实施培训 的具体计划是否根据需要制左.评审和修订培训计划 m谖受培训的人员是否都 经过了培训注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认

9、）。审核准w'j： is0900h体系文件*适川法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文w6.2人力资源培训程序和培训计划是否 得以有效实施是否对培训有效性进行了 评价？培训的记录供方和承包方是否需要培 训？效果如何?63基础设施组织怎样确疋.提供并维护 所需的店础设施?提供的驱础设施是否满足 要求？6,4工作环境工作环境是否合适？如何管理工作坏境？7j产品实现的策划产品的过程炬否确疋？是否形成了必要的文件？ 没有形成的过程和活动如何 实施？是否明确了必要的资 源？验证和确认活动.以及验收 准则是否得到了规怎？是否规宦了必要的记录？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结

10、果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。疳核准则：is0900i，体系文件“适用法律法规fso9o01 条款检査内容是否适用参考文半7j产品实现的策划是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量？顷晟计划内容是否完整？质最计划的实施情况7.2与顾客有关的 过程如何确宦产品要求与产品有关的强制性的法 律法规有哪些产品要求有无文件规定注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准wj: is0900l体系文件.适川法律法规is0

11、9001 条款检杳内容t写适用 参考文f7.2lj顾客仃关的 过程产品要求评审的情况产品要求变更后,文件是否 及时更改？是否将变更后佶 息传递给仃关部门？与顾客进厅沟通的方式是 什么？是否仃部门向顾客提供产 品信息处理顾客的问询、订 单？是否对顾客的投诉进行处 理？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is09001，体系文件*适用法律法规1s09001 条款检査内容是否适用参考文*73设计和开发是否进行设计和开发策划 是否明确了参9设计的不 冋组别z间的接口？是否进 厅了

12、管理？沟通的效果如 何？设计开发计划.策划的输出 是否随设计进展而适时修 改？设计输入是否完整并形成 文件？这些文件是否通过评审？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。煌岸孩部门：编制人川朗：中'核准则：is09001,体系文件*适川法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文半73设计和开发如何进行设计确认设计和开发的更改7.4 采购组织如何选择和评价供 方？是否明确了对供方控制的 方式和程度？评价的结果和跟踪描施是 否予以记录？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “

13、检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is0900i,体系文件*适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文伞7.4 采购采购文件是否晴楚:在说明了采购信息？采购文件发放前，是否对其 规沱要求的适宜性进行了评 审？有无对采购产品进行验证 的活动？当组织或组织的顾客在供 方的现场进行验证时，是否在 采购文件中作出了规定？规 定兄否包括验证的安排和产 品放行的方法？7.5.1生产和服务提供的控制组织是否已确宦生产和服 务的全过程？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合,

14、 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则:is0900k体系文件*适川法律法规is0900i 条款检査内容是否适用参考文彳7.5.1生产和服务提 供的控制有无控制生产和服务过程 的信息，包括产品特性规范、 作业指导书等。使用的设备、测量和监控装 置是否满足需要？是否对使用设备进行了有 效的维护保养，使设备处于完 好状态？是否对特殊过程利关键过 程实施了监控活动？是否设置了监控点，是否合 理、正常和有效？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受

15、审核部门：编制人/日期：审核准则：is09001,体系文件*适川法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文申7.5.2生产和服务过 程的确认组织内有哪些特殊过程？是否对特殊过程进行了确 认？确认时考虑了哪些因 素？是否对确认的程序和方 法进行了规世？在什么情况下进行再确认注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is0900i,体系文件*适川法律法规fs09001 条款检査内容是否适用参考文平75标识和可迫溯性是否以适富的方式在生产 和服务的全过程对产品进行 标识？是否制定

16、了有关标识 的规定?标识用的标签等是 否得到了有效管理？当有可追溯性要求时（可能 是自身规定或合同要求），其 产品的标识是否具有惟一性.并加以记录？用哪些方法对产品的监视 和测量状态进行标识?注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is09001，体系文件*适用法律法规1s09001 条款检查内容是否适用参考文*7.5.4顾客财产是否对顾客的财产进行了 标识、验证、保护和维护？顾客财产发生丢失、损坏或 不适用情况时，是否记录是 否向顾客？7-5.5产品防护是否対产品提供了防护

17、（标 识、搬运、包装、贮存和保 护）？产品包装、防护标志是否充 分及适十？搬运的方法和手段是否有 效？注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is09001,体系文件*适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文半755产品防护产品的包装管理产品的贮存和保护注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则；is0900】，体系文件*适川法律法规fs09001

18、 条款检査内容是否适用参考文纟7.6监视和测址装 置的控制监视和测量装置的配置监视和测量装置的校准监视和测量装置的使用注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则：is0900a 体系文件.适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文*76监视和测孙装 置的控制监视和测量装置偏戌校准状态时的处理监视和测量装置的保管监视和测量软件的管理8j总则监视和测気活动的第划统计技术的使用及效果&2.1顾客满意如何进行顾客满意程序的监视和测量注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2：

19、“检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。续农审核准则:is0900u体系文件*适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文彳8.2.1顾客满意顾客满意程度明显卜一降时，是竹采取了改进措施822内部审核组织是否建芷了内部管理 体系审核程序内部审核方案的策划内部审核的实施注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。宙核准则:is0900h体系文件*适川法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文*8.2.

20、2内部审核对内部审核中发现的不符 合是否采収了纠正措施823过程的监视和测量过程的监视和测量的策划 和实施过程施力未达到耍求时的处理注1：文件杳阅含记录的杳阅。注2： “检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合, 严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。受审核部门：编側人审核准则：iso9001,体系文件*适用穩律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文平&2.4产品的监视和测量有无产品监视和测的规进货检验注2：“检杳结果记录”栏：符合o,轻微不符合,严重不符合x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则:is0900k体系文件*适用法律法规is09001 条款检査内容是否适用参考文半&2.4产品的监视和测量过程产品检验最终产品检验检验记录的管理注1:文件杳阅含记录的杳阅。注2：“检查结果记录”栏：符合o,轻微不符介，严重不符介x （有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。审核准则:is0900k