美国研究型大学与产业界的合作

1、    美国研究型大学与产业界的合作    摘 要 近年来，美国研究型大学与产业界的合作日趋密切，两者的成功合作为美国经济的发展做出了重要的贡献。本文对两者合作的现状和特点进行了较为深入的分析，并对如何正确处理我国正在建设中的研究型大学与产业界的关系提出了一些建设性的建议。(关键词 研究型大学 产业界 合作 启示自20世纪80年代，尤其是近10年以来，注重科学研究和研究生教育的美国研究型大学与产业界的合作日益密切。研究型大学通过为企业提供咨询服务、建立工业联系项目、成立大学一企业合作研究中心、工程研究中心以及建立科学园等形式与产业界建立了广泛的联系。两者

2、的成功合作已成为促进美国经济发展的重要手段。了解和分析美国研究型大学与产业界合作的现状和特点，对正确地处理我国正在建设中的研究型大学与产业界的关系具有积极的借鉴意义。一、美国研究型大学与产业界合作的现状1.研究型大学的技术转让数量大幅增加在20世纪80年代以前，美国只有少数大学涉足技术转让工作，这一情况随着1980年12月，贝多法案(bayhdole act)的颁布而得到根本性的改变。贝多法案规定：联邦政府资助的研究发明归大学所有，大学必须申请专利并不遗余力地寻找被许可方以实现商业化。贝多法案实施后，美国的大学技术转让工作得到了迅速增长。研究型大学纷纷设立了专门的技术转让办公室协助校内最新科研

3、成果进行商业化应用，如麻省理工学院1986年成立了技术许可办公室(technology licensing office)，协助校内最新科研成果进行商业化应用。近5年来，该校每年取得专利约 100多个，转让专利使用许可75个左右。2000年，麻省理工学院获得专利150项，转让专利许可 80个，收入达到3450万美元。美国研究型大学的技术转让为全国经济做出了300亿美元的贡献，并每年提供25万个就业机会，市场上有超过 1000种产品来自于大学科研成果。根据美国国家科学基金会的统计，大学的专利以指数倍增长，在1974年，前100位研究型大学被授予了177项专利，1984年为408项，1994年为1

4、486项， 1997年，美国大学技术管理者协会(the association of university technology managers)在一项研究中调查的158所大学共申请了6000项专利， 1998年，大学在这些专利的基础上给予了产业界大约3000项的生产许可，创造了大约5亿美元的专利权收入。2.生物技术与生物医学领域的合作增长迅速近10年来，随着生物技术和生物医学领域研究的飞速发展，美国联邦政府对重点资助生物医学领域的国立卫生研究院(nih)的资助大幅增加，从1994年到2000年，nih的研究经费增长了47%。2005年，nih的r&d经费预算为279. 23亿元，占

5、联邦政府r&d经费预算总额的21.2%，其中近55%的经费将用来资助美国各大学和研究机构的科研课题。在nih科研经费的大力支持下，美国研究型大学积极开展生物技术和生物医学领域的研究工作，研究力量得到了很大的加强，在此研究领域中做出了重要的贡献，其中麻省理工学院的成绩较为突出。从1990 1995年，麻省理工学院每年获得100多项专利，其中包括3040项生物技术专利；自1986年以来，麻省理工学院与生物技术公司签订了100多份生产许可协议，获得了6.3亿美元的开发投资。由于生物技术和生物医学研究领域不像其他部门容易受到垄断，只要有所突破，不论科研机构或大小企业都能获得极大利润。因此，美国

6、从事生物技术和生物医药行业的公司越来越多，它们与研究型大学联合攻关，对研究型大学的投资也不断增加。如今，美国崛起了依托大学和研究机构建立起来的波士顿、旧金山湾、华盛顿、圣迭戈和北卡罗来纳研究三角园等5大生物产业基地，代表了研究型大学与产业界的合作研究领域重点向生物技术和生物医学领域转变的总体趋势。3.校企合作的国际化20世纪90年代以来，随着全球科技经济一体化进程的加速，美国研究型大学与国外企业的合作得到了加强，国外的企业为研究型大学提供资金，而研究型大学则为企业提供技术和科研成果。根据1995年，美国学者佛罗里达的统计，德国在美国的r&d实验室中有近75%的实验室与美国大学达成了合作

7、协议，法国则超过了80%，日本也有超过50%的实验室达成了这种合作协议。日本有许多公司直接在美国一些著名的研究型大学设立实验室，或向美国大学提供资金，在尖端技术领域开展合作研究。例如：美国的普林斯顿大学曾为日本的汽车工业提供了发动机制造技术；斯坦福大学曾为日本的电子制造业提供了电子计算机技术和资料；而美国麻省理工学院的声学研究所则不断地从东芝、三洋等日本企业得到资助等。4.州政府积极促进研究型大学与产业界合作近些年来，由于美国研究型大学在地方经济发展中的重要作用日益突出，各州政府根据本州的特点，积极利用多种渠道尽可能地为促进大学与企业的合作提供便利条件，并设立了相应的服务机构。如1999年，肯

8、塔基州为了加强知识生产部门与经济部门的互动，成立了一个社团性的组织肯塔基科技协会，协会的成员为大学和大公司。该州还通过了肯塔基创新法，该法案规定设立2000万美元的肯塔基研究开发凭证基金，帮助中小公司与大学合作开展研发项目；此外，还设立2000万美元的肯塔基商业化基金，为本州大学开发出的有市场化前景的技术项目提供种子资金。通过这些努力，该州平均每万家企业获得的专利数从1992年的37项(在50个州中排名第 39位)增长至2001年的61项(第35位)。另外，印第安纳州为了鼓励大学和公司共同开发新产品，1999年也创立了21世纪研发基金，该基金在2003年又获得州政府3750万美元的支持。二、美

9、国研究型大学与产业界合作的特点在当今知识经济时代，美国的研究型大学在本国的科研活动中发挥着举足轻重的作用。然而，必须引起我们注意的是：尽管具有重视应用传统、与经济联系紧密的美国研究型大学为技术进步和经济发展做出了重要贡献，但仍然与产业界和社会经济活动保持着一定的距离。两者合作的特点突出表现在以下两个方面：1.研究型大学与产业界合作经费数额所占比例小20世纪90年代以来，美国大学与产业界之间的合作虽然呈上升趋势，但大学来自产业界资金的比重一般也不超过8%。美国大学的科研经费主要来自联邦政府，虽然自90年代以来，政府拨款所占的比例有所下降，但这一比例仍高达 60%以上。对于美国的研究型大学而言，尽

10、管它们比一般大学具有更强的技术创新能力，但是其科研经费中来自产业界的比例也不高，如2000年，与产业界联系密切的麻省理工学院来自产业界的资助占其科研经费总额的比例也只有22%左右：3)。2.研究型大学对技术进步和社会经济发展的贡献在更大程度上是间接的由于美国研究型大学的目标是追求一流的学术水平，强调社会责任以及发展和传播知识，基础研究的水平和人才培养质量的高低是评价研究型大学的最终标准。因此，研究型大学往往注重开展一些由科学家兴趣所驱动的、不确定性的科研工作，以优先发表权和科学共同体的承认作为回报。在通常情况下，美国的产业界对研究型大学的需求和期望并不是提供具体的技术支持，而是提供出色的基础研

11、究成果，以及受过良好训练的、富有创造力的科学家和工程师。换言之，研究型大学对技术进步的作用是激励和提高企业的 r&d能力，而不是取代企业从事技术创新。因此，美国的研究型大学对技术进步和技术创新所做的贡献并非是直接的，大学与产业界之间在包括r&d活动在内的诸多方面存在着明确的分工。研究型大学很少涉足高度依赖于市场需求的、从上游到下游完整的技术创新过程，更少出现直接介入经济活动、特别是直接创办企业的行为。三、正确处理我国研究型大学与产业界的关系随着近年来我国经济体制、科技体制和教育体制改革的逐步深入，我国研究型大学与产业界的关系也进入了一个空前活跃的时期，两者建立了多种形式的联系与

12、合作关系，并且这种关系有进一步深化的发展趋势。总体上看，两者合作的加强推动了我国科研成果的转化，为国民经济的发展做出了不可忽视的贡献。然而，与美国相比较，我国研究型大学与产业界的合作更为紧密。在我国研究型大学的科研经费来源中，来自企业的科研经费比重远远大于美国等西方发达国家。2003年，我国教育部直属院校的科技经费拨入总额为130.8亿元，其中企事业单位委托科技经费62.9亿元，占总经费的比例为48%，在这些大学中，西安交通大学的科技经费拨人总额中企事业单位委托科技经费所占的比例则高达59%。另外，我国研究型大学与产业界建立的联系还具有直接性的特点，研究型大学在促进技术创新和产业技术进步方面发

13、挥着更直接的作用。我国研究型大学往往直接介入经济活动，即以创办并运作企业的方式直接参与科技成果产业化的具体过程。借鉴美国研究型大学与产业界合作的成功经验，并结合我国的具体国情，我们应着重从以下几个方面来正确处理我国研究型大学与产业界的关系：1.适当增加我国政府对研究型大学的科研经费投入美国研究型大学与产业界之间的合作经费数额占总经费的比例之所以远远小于我国，就是得益于美国联邦和州政府大力的财政支持。而分析我国研究型大学的科研经费来源结构，可以发现政府投入的比重非常低，2003年，我国教育部直属院校的科技经费拨人的总额为130.8亿元，其中政府资金55亿元，仅占42%。我国研究型大学的政府资金投

14、入不足，必然会迫使其采取直接创办并经营企业等方式来从事自身并无竞争优势的以商业为导向的活动。而研究型大学退出企业经营，将提高学校r&d活动中基础研究的比例，客观上将使学校更加关注基础研究和共性技术的开发，从而有利于研究型大学学术水平和国际声誉的提高。但如果研究型大学的r&d经费因此而受到的损失没有得到相应的补偿，则会由于资金绝对投入额的减少而对大学科研能力的提高有所不利，如此一来，就会从根本上影响我国国家创新能力的提高。为了保证我国研究型大学的教师可以安心坐“冷板凳”，出高质量的原创性科研成果，同时在高水平的研究中培养高层次的创新型人才，提高我国各级政府对研究型大学科研经费投人

15、，集中政府资金用于市场失效的基础研究和共性技术的研究，同时保证投入的连续性就是十分必要的。2.加强我国研究型大学与产业界的高新技术合作美国研究型大学与产业界的合作研究越来越重在生物技术与生物医学、计算机与微电子、新能源和新材料等高技术领域。而我国研究型大学与产业界合作的主要形式是接受大量的由企业委托的短平快性质的研究和转化项目，这使得我国研究型大学投入了大量的人力和物力从事一些低水平的技术开发活动，这种现状极不利于研究型大学的创建与发展。因为虽然对研究型大学而言，争取尽可能多的研究项目和研究经费，并维持研究成果总量的不断增长是必要的，但是从研究型大学形成与发展的历史来看，研究型大学从根本上表现

16、出来的是一种特有的追求卓越的精神气质。这种精神气质突出表现在人才培养和科学研究的高定位和高要求上，其核心是对学术价值的强烈追求，以及由此而形成的崇尚学术，并以学术为大学之本的基本内涵。如果不了解这一点，我们就难免以功利的眼光，把研究型大学的研究活动等同于招揽并完成大量低水平重复的科研项目上。这也造成了近年来，我国不少正在建设中的研究型大学尽管科研课题数量和科研经费大幅增长，但是所开展的科学研究并未导致知识前沿的突破和知识总量的增加，这些大学的总体科研水平也并未赢得同行和世界的认可。因此，我国的研究型大学在与产业界合作时，要以优秀研究项目或课题为纽带进行合作，同时借鉴美国的成功经验，采取与国内外

17、高科技企业共建技术中心和研究所等科研基地以及实行大学一工业联系项目等方式，在高新技术领域与产业界开展长期稳定的交流与合作，从而使研究型大学在为产业界提供源源不断的技术和人才支持的同时，也使自身的科研水平不断得以提高，而那些为企业解决生产中实际问题的技术含量较低的科研任务应更多地由我国大量的地方院校承担。3.正确对待我国研究型大学直接创办并运营企业的现象从世界范围来看，研究型大学直接创办并运营企业是有中国特色的创新模式。这一模式是在我国研究型大学办学经费紧张的情况下发展起来的，其最初的动机在很大程度上是出于“广开财源”以满足自身发展的需要，因而有较强的功利性，而且其影响延续至今。由于我国企业自身

18、研发力量较为薄弱，研究型大学承担了科研成果从研制、开发到自主创办高新技术产业乃至产业化全过程的任务，这对弥补我国产业界技术创新能力薄弱以及辐射高新技术、提升产业结构并形成区域经济新的增长点是有积极作用的；而且我国研究型大学在创办企业的过程中也获得了较大的经济回报，目前，我国研究型大学与产业界的合作以及校办科技企业的上交利润提供了近50%的 r&d经费。所以，在切实有效地增加政府对研究型大学的科研经费投入以及提高产业界技术创新能力之前，短时期内要求高校不再过多涉足经济活动弊多利少。但是我们必须注意的是：我国研究型大学这种直接创办并运营企业的现象，只是在我国转型时期，产业界暂时无法承担技术创新主体等特定历史条件下的权宜之计。因为从长远来看，研究型大学在严重依赖于瞬息万变的市场需求的应用技术开发和技术创新领域并不具备竞争优势，直接介入经济活动并不见得是研究型大学服务社会的最佳方式。而且从国际比较的视角来看，尽管美国的研究型大学重视与产业界的联系，积极促进科研成果的商业化应用，但一般并不直接由学校和院系出面创办公司，而是采取技术转让、技术人股以及教授以个人名义创办公司等形式使学校和教师获得收益。如从斯坦福大学与硅谷的关系来看，尽管斯坦福大学在硅谷的形成过程中起着相当重要的作用，但斯坦福大学本身