跨学科研究、学术声誉与经费资助获得的马太效应-以美国加州大学伯克利分校为例

1、    跨学科研究、学术声誉与经费资助获得的“马太效应”以美国加州大学伯克利分校为例    对于加州大学伯克利分校跨学科研究单位来说，自从开展跨学科研究后来自外部的合约研究和捐赠资助项目，在很好地完成这些项目后，也会逐渐形成自己的声誉。事实上也是这样。从加州大学伯克利分校接受合约研究和捐赠资助项目的分布情况来看，主要是来自农业部、国防部、能源部、健康与人类服务部、国家航空航天局、国家科学基金会、加州大学、非营利组织和其他部门。而来自农业部、国防部、能源部、健康与人类服务部、国家航空航天局、国家科学基金会等联邦政府下属的政府部门的合约研究和捐赠资助研究项目

2、，基本上是进行联邦政府必须负责的领域内的基础研究和应用研究，从事全民需要而研究与开发成果不能直接获得经济效益的研究部门，如农业、卫生、环境保护等。这与加州大学伯克利分校的跨学科研究能力是分不开的。“依靠外部资金的支持，加州大学伯克利分校继续保持着高水平的研究和学术卓越。”10之所以说有效的跨学科研究能够不断提升学术声誉，从加州大学伯克利分校师资通过合约研究和捐赠资助获得的个人荣誉可以得到最好的证明（见表111）。 为了保证加州大学伯克利分校不断提升自身的学术声誉，就需要开展有效的跨学科研究，与别的大学展开竞争。正如德里克·博克所指出的：“大学应该正确的寻求这种机会，这不仅是

3、为了大学自身利益，而且还因为任何一所依靠公众支持的大学都应该意识到为社会的合法需求服务的一种责任。”12三、学术声誉的提升有利于获得多渠道的经费资助 “按照目前的制度，开展高质量研究的刺激主要来自出色研究工作带来的声誉。专业声誉反过来帮助获得更多研究资助，取得更大成果，建立更高声誉。”13在加州大学伯克利分校，跨学科研究单位虽然在体制上突破了传统院系的管理束缚，具有很大的自主灵活性，但是要在竞争激烈的学术研发市场中获得生存和发展，这些跨学科研究单位必然要利用自身资源禀赋（如拥有的跨学科研究能力）与周围的环境（如政府的经费资助、工业界经费资助及各种私人基金会经费资助的来源多样化）进行资源的互换和

4、有效整合，通过与各种经费资助方签订研发合约，为对方解决实际问题而源源不断地获得各种经费资助，从而形成持续竞争优势，学术声誉也不断得到提升。“跨学科研究单位能够将大学外部的观点带进大学内，并从工业界、政府部门等获得经费资助，建立一种解决社会问题的新能力。”14目前，加州大学柏克利分校每年管理着超过3000多项的合约研究和捐赠资助研究项目，这些研究项目受到联邦政府、州政府、外国政府、非赢利基金、工业投资者和私人财团的合约研究和捐赠资助，经费资助来源多渠道。如2003年加州大学伯克利分校合约研究和捐赠资助的总经费是4.62亿美元，到2012年合约研究和捐赠资助的总经费是7.14亿美元，比2003年增

5、加55%（见表215）。 从表2看出，在这些资助者中，联邦政府是外部经费资助的主要来源，因为“联邦政府对大学科学家们的研究有永久性的需要。”16其次是像基金会等各类非营利组织和州政府等非联邦政府。来自工业界的资助经费虽然不多，但是每年还是呈上升趋势。这表明加州大学伯克利分校的跨学科研究单位新知识生产与应用能力在不断加强。为了得到来自外部的重大项目经费资助，就需要加州大学伯克利分校整合各学科力量，按照知识共享、学科交叉融合原则组建跨学科研究团队，进行合作研究解决问题，因此，不但在同一院系之间，而且在不同的院系之间，甚至在不同大学之间，研究者需要跨越各自学科的边界，以期成功解决某一重大研

6、究难题。本文先考察1998-2006年合约研究和捐赠资助项目经费在学科间的分配情况（见表317）。 从表3可以发现，物理科学和工程/计算机科学获得的合约研究和捐赠资助项目经费占的比例最高，其次是生物科学、健康科学和社会/人文科学占的比例相当，再次是教育和自然资源等学科研究。这与前面博士专业排名是相一致的。这说明，专业的学术声誉度高，其所在的学科获得的外部经费资助就越多。在大学里，大学外部经费获得与跨学科研究是否有效是成正比例关系的。当大学跨学科研究人员跨学科研究成果越多，解决问题能力越强，学术声誉也就越高，因此就越能从外部渠道获得更多的经费资助。事实上，加州大学伯克利分校要想获得更多

7、的研发经费，就需要在进行基础研究的同时，开展满足社会需求的应用研究，调动不同学科领域的研发人才集中研究力量为了一个共同的目标去解决一个社会需求迫切的合作研究项目（见表418）。从表4可以发现，在加州大学伯克利分校的合约研究和捐赠资助项目经费中，基础研究是跨学科研究的主要部分，但是该校在开展基础研究的同时，大力加强应用研究，还开展培训和社会服务等项目，利用自身资源禀赋（如拥有的跨学科研究能力）与周围的环境（如政府的经费资助、工业界经费资助及各种私人基金会经费资助的来源多样化）进行资源的互换和有效整合，通过与各种经费资助方签订研发合约，为对方解决实际问题而源源不断地获得各种经费资助，从而形成持续竞

8、争优势。事实确实如此，“自2003年至2012年，加州大学伯克利分校的私人捐赠基金也确实在不断增长，从最开始的2.09亿美元增长至3.14亿美元。”19 事实表明，加州大学的有组织研究单位确实达到了预期的作用，其跨学科优势提升了其学术声誉，有利于争取科研经费。如，在2003年到2012年，伯克利加州大学的oru每年争取到的科研经费都达0.8亿美元以上，占全校总经费的11.6%-46.8%（见表520）。 就加州大学伯克利分校跨学科研究单位而言，要获得良好的声誉，为了长期获得研发经费，就需要在与政府、工业界等研发合作中自觉遵守研发合约的行为以及承担由此导致的社会评价。因为每年接受外界大

9、量的研究资助经费，而有人担心大学学术研究价值观会发生变化，对此，校长博格纳（robert. j. birgeneau）曾公开表态，“外界的质疑是难以避免，重要的是大学自身要坚守公益性，确保资金的使用不受捐赠方所左右。”21事实上，从20世纪50年代到如今，加州大学伯克利分校跨学科研究单位发展非常迅速，不但为大学获得了很多研发经费，而且解决了很多基于国家利益的重大社会问题和科技问题，同时也生成了诸如纳米科技、声光电子医疗等一批新兴跨学科研究领域，极大地提升了大学的社会声誉，奠定了加州大学伯克利分校在世界大学发展中的一流地位。参考文献： 1 uc berkeley. national and in

10、ternational awards held by faculty eb/ol.（s.d.）2013-08-17.http：/2 gershon，d. pushing the frontiers of interdisciplinary research an idea whose time has come j. nature，2000（6775）：313-315.3 uc board of regents. regents policy 2307：policy on organized research units eb/ol.（s.d.）2013-07-28.http：/4 geige

11、r，r.l. research & relevant knowledge：american research universities since world war ii m. oxford：oxford university press，1993：51.5 吉本斯，m.，et al.知识生产的新模式：当代社会科学与研究的动力学 m. 陈洪捷，等.译.北京：北京大学出版社，2011：8.6 national academies. facilitating interdisciplinary research m. washingtan，d.c：national academies p

12、ress，2005：174.7 smelser，n.j.&. robin content. the changing academic market：general trends and a berkeley case study m. berkeley：university of california press，1980：7.8 uc berkeley. rankings by department eb/ol. （s.d.）2013-02-18.http：/ /about/ nrcrank.html.9 cohen，l.r.&，roger，g. noll. challen

13、ges to research universities m. washington，d.c：brookings institution press，1998：31-62.10 pelfrey，patricia a.a brief history of the university of california m. berkeley，ca：university of california press，2004：38-42.11 uc berkeley. sponsored projects annual report，fiscal year 2002、2003、2004、2005、2006、2

14、007、2008、2009、2010、2011、2012 r. uc berkeley research administration and compliance office，2002、2003、2004、2005、2006、2007、2008、2009、2010、2011、2012.12 博克，d.走出象牙塔现代大学的社会责任 m. 徐小洲，陈军.译.杭州：浙江教育出版社，2001：189-190.13 partha，d &.david，p.a. toward a new economics of science j. research policy，1994（5）：487-52

15、1.14 clark，b. university transformation for the twenty-first century r. special lecture presented in world conference for higher education，paris，1998：1-511.15 uc berkeley. sponsored projects annual report，fiscal year 2003、2004、2005、2006、2007、2008、2009、2010、2011、2012 r. uc berkeley research administr

16、ation and compliance office，2003、2004、2005、2006、2007、2008、2009、2010、2011、2012.16 geiger，r.l. organized research units：their role in the development of university research j. the journal of higher education，1990（1）：1-19.17 uc berkeley. sponsored projects annual report，fiscal year 1998、1999、2000、2001、

17、2002、2003、2004、2005、2006 r. uc berkeley research administration and compliance office，1998、1999、2000、2001、2002、2003、2004、2005、2006.18 uc berkeley. sponsored projects annual report，fiscal year 1998、1999、2000、2001、2002、2003、2004、2005、2006 r. uc berkeley research administration and compliance office，1998、1999、2000、2001、2002、2003、2004、2005、2006.19 uc berkeley.2011-2012 financial report eb/ol.（s.d.）2013-08-16.uc berkeley：2011-2012 financial report eb/ol.（s.d.） 2013-08-16 http：/20 uc berkeley. sponsored projects annual report，fiscal year 2003、2004、2005、2006、2007、2008、20