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文档简介

客户洗钱风险分类管理单选题1、对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（）工作日内划分其风险等级（16.67分）a5个? b10 个c15个d20个正确答案:b2、对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，金融机构 在初次确定其风险等级后的（）内至少应进行一次复核。（16.67分）a1年b2年? c3年d5年正确答案:c3、风险等级最高的客户的审核期限不得超过 （）（16.67分）a12个月b9个月? c6个月d3个月正确答案:c多选题1、客户洗钱风险分类管理需遵循以下哪些原则（）（16.67分）a风险相当原则b全面性原则c同一性原则d动态管理原则正确答案:a b c d2、洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。（）（16.67分）a客户特性b地域c业务d行业正确答案:a b c d判断题1、金融机构应对每一项风险要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重都大于等于0,总和等于100。（16.65分）a正确? b错误正确答案：错误

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