三环闭合管理法研究与实践

1、企业管理现代化创新成果材料 编号： “三环”闭合管理法研究与实践研 制 单 位: 淄博矿业集团有限责任公司许厂煤矿 完 成 时 间: 2015年 6月 前 言2012年许厂煤矿通过大力推行岗位流程达标，现场安全质量管理水平、精细化管理水平都迈上了一个新的台阶。随着内部市场化的全面推行，急需对安全质量的管理方式方法进行改革、创新和完善。实施“三环”闭合管理法，是推行内部市场化后进一步提升安全质量管理水平的有效举措，是对岗位流程达标的发展和延伸。实施安全质量市场化“三环”管理法，构建了“三大员”相互联责、科室管理人员（包括副总）挂靠区队、矿领导包挂片区的“三环”管理体系，达到了一级抓一级，一级严一

2、级，一级保一级的目的，形成了相互制约，相互监督，相互补充的安全质量管理格局，通过级级负责，层层落实，促进了岗位流程达标，规范了安全操作行为，安全质量管理水平实现了稳步提高，确保了矿井安全生产。目 录第一部分 “三环”闭合管理法的背景分析 1第二部分 “三环”闭合管理法研究与实践一. 构建“三环”体系3二. 明确督查职责3三. 制定考核办法5第三部分 “三环”闭合管理法的效益分析一. 安全生产形势持续稳定12二. 安全管理网络更加严密 12三. 增强了工作责任心12四. 提升了工程质量水平12五. 完善了安全督查体系13第四部分 “三环”闭合管理法的跟踪反馈一.存在问题 14二.主要措施 14（

3、一）狠抓考核兑现14（二）严格责任追究14（三）层层传达压力14（四）搞好隐患排查治理15（五）加大现场督查力度1515第一部分“三环”闭合管理法的背景分析为尽快适应实行内部市场化后安全质量管理的要求，2012年底许厂矿制定下发了安全质量市场化“三环”闭合管理体系实施方案，编制了各专业口岗位流程达标市场化价格体系，全面推行安全质量市场化“三环”闭合管理体系。为防止在推行内部市场化过程中出现弱化安全质量的问题，通过调研、摸底、召开座谈会等形式，听取全矿干部职工的意见和建议，对安全质量市场化“三环”管理体系实施方案重新进行了修订，使之更加贴近实际，易于操作。“三环”闭合管理法的核心是实行安全质量、

4、隐患、“三违”收购制，买卖依据是制定了涵盖每一个岗位、每一个标准作业行为的岗位流程达标价格体系。跟班队长、班组长、安监员“三大员”为第一环，对当班施工现场的安全质量负责，凡是现场查出的问题，按照买卖关系由责任人购买；副总和科室管理人员为第二环，对所挂靠区队的安全质量负责，凡是现场查出的问题，按照买卖关系由“三大员”购买；矿领导为第三环，对包挂采区的安全质量负责，凡是现场查出的问题，按照买卖关系由“三大员”、副总和科室管理人员购买。若上级查出安全质量问题，由“三环”管理体系中的每一个成员分担经济责任。实施安全质量市场化“三环”闭合管理体系，抓住了安全质量管理中的关键人物和三大关键点，形成了安全联

5、防、质量联管、问题联带、责任联究的环环相扣联合体，上至矿领导下至“三大员”，抓安全质量管理地自觉性明显提高。第二部分“三环”闭合管理法研究与实践实施安全质量市场化管理的要素是构建“三环”闭合管理体系，前提是明确各级管理人员的督查职责，依据是“安全质量价格体系”，核心是形成安全质量联管、现场问题联带、岗位责任联究的环环相扣联合体，目标是以稳步提升的安全质量和规范的操作行为力保实现安全生产。一、构建“三环”体系“三环”闭合管理体系：由“三大员”安全质量市场化管理体系为基础，科室管理人员（包括副总）挂靠区队安全质量市场化管理体系为协调，矿领导包挂片区安全质量市场化管理体系为指导三方面相互支持、相互制

6、约的三个部分构成。二、明确督查职责第一环：构建起以跟班“三大员”之间相互制约，班前、班中、班后问题闭环，交接班时“三大员”相互衔接的环环相扣的“三环”管理基础，其主要职责，一是交接班时，两班的“三大员”要“手拉手、口对口”进行交接，上一班不能整改的问题，必须运用内部安全质量市场化的手段进行买卖，同时进行班评估质量验收。二是接班后，针对上一班存在的问题，认真分析当班存有的危险源，召开好危险源辨识会，对重点工程、薄弱环节等“三大员”分工盯靠，盯靠范围内出现“三违”时，将对“三大员”按一般“三违”或经济处罚连带追究。三是接班及班中排查不认真，现场存有隐患、“三违”的，“三大员”将被连带追究。四是跟班

7、队长、班组长要组织人员在规定的时间内完成问题整改，安监员负责问题复查，到期不改或整改不合格的，对跟班队长、班组长进行追究，复查弄虚作假的，对安监员进行处罚。五是“三大员”要重点盯靠工程质量、职工行为养成、手指口述、清洁生产、外围单项工程“三坚持”、问题闭合复查管理。六是认真履行交接班职责。各岗位、特殊工种交接班后，现场“三大员”必须在交接班记录上签字确认，“三大员”要严格按程序交接班并汇报调度室，交接班后必须坚持带队行走制度，组织职工列队上井，跟班队长、安监员必须走在职工最后。 第二环： 生产科室管理人员（包括副总）包挂区队，其主要职责，按照专业分工，实行生产科室管理人员（包括副总）包挂区队制

8、，生产科室管理人员（包括副总）重点负责对“三大员”职责履行情况的监督检查，督导所包挂区队抓好安全质量、措施落实、系统建设、工作规划，实现包挂区队无“三违”、无隐患、无事故。生产科室管理人员（包括副总）查处“三违”的主要对象是“三大员”。第三环 ：矿领导包挂片区其主要职责，按照专业分工，实行矿领导包挂片区制，矿领导的主要职责负责对“三大员”、生产科室管理人员（包括副总）职责履行、工作作风、系统建设、安全培训、制度落实情况的监督检查，督导所包挂片区（包括地面）抓好安全质量。矿领导查处“三违”的主要对象是区队、科室管理人员和安监人员。 三、制定考核办法 （一）个性考核内容1、对“三大员”的考核规定（

9、1）取消跟班安监员“三违”指标，加大罚款力度，每月罚款不少于300元，安监处要按照当班安全状况、工程质量状况、制度落实、规程措施落实、清洁生产、一岗双述等内容对其进行工作绩效考核。（2） 各级管理人员到现场查出一般“三违”，必须根据违章的性质并对照现场分析，按照现场“三大员”盯靠责任的分工范围进行连带追究。对“三大员”在现场盯靠地点查出的一般“三违”，除对责任人一般“三违”处理外，对在现场盯靠的“三大员”一律按一般“三违”处理，罚款100元。（3）各级管理人员在外围查出单岗作业的人员、动态“三违”、专业性较强的“三违”，除对责任人按一般“三违”处理外，一律对负有直接责任的分管班组长，区队分管负

10、责人追究责任罚款50元；外围单项工程施工中查出的一般“三违”及动态“三违”，除对责任人按一般“三违”处理外，“三大员”在现场的一律按一般“三违”处理；“三大员”不在现场，但负有盯靠责任的，追究责任罚款50元。（4）月度被查出或被连带追究的一般“三违”，一次只追究罚款不与个人月度安全奖金挂钩；月度被查出或被连带追究两次一般“三违”除追究罚款外，扣月度安全奖励20%；月度被查出或被连带追究三次一般“三违”除追究罚款外，扣除月度全部安全奖励。（5）不按照规定程序召开危险源辨识会，弄虚作假、流于形式的，现场不明确盯靠责任人的，按一般“三违”处罚。（6）当班出现安全生产责任事故的，一律按照许厂煤矿二0一

11、三年安全奖惩考核办法对当班“三大员”进行处罚。（7）工程质量及清洁验收不合格的，一律按照“安全质量价格体系”标准追究“三大员”。（8）矿领导、科室管理人员抽查现场“三大员”一岗双述不合格一律按一般“三违”处罚。（9）“三大员”现场不按照规定程序交接班，未走在职工最后的，按一般“三违”处罚。（10）现场有开门口、巷道贯通、安装、月底倒班集中休最后和第一个班等重点工程落实时间，区队正职不进行跟班的，一律按一般“三违”处罚。（11）各级管理人员到现场查出C隐患，按照隐患性质一律对“三大员”进行24小时连带责任追究，罚款100元。（12）“三大员”在现场必须严格制止“三违”，不听劝阻的一律按“三违”进

12、行处罚。2、对生产科室管理人员（包括副总）的考核规定（1） 生产科室管理人员（包括副总）在完成业务工作的同时，重点对所包挂区队督查。（2） 生产科室管理人员（包括副总）查处“三违”和罚款主要对象是“三大员”，“三违”及罚款指标按照2013年安全奖惩考核办法规定执行。（3） 生产科室管理人员（包括副总）到现场重点对现场“三大员”危险源辨识会、交接班、外围单项工程及安全管理重点盯靠“三坚持”督查，对督查不认真检查流于形式的追究处罚50元。（4） 加强包挂区队安全责任，重点对区队现场工程质量、清洁生产进行督察，包挂小组人员每次下井重点对矿领导剖析式验收及矿清洁生产验收时在包挂单位责任范围查出的问题进

13、行复查，督促区队进行整改。（5）由包挂小组组长排定组员参加包挂区队凑头会，组员每周参加包挂区队凑头会不低于两次，必须在凑头会记录上签名并通知调度室。包挂人员分专业每旬进行一次挂靠总结交包挂小组组长，包挂小组组长每旬进行一次挂靠总结按时上交分管矿领导审阅后，交安全信息中心存档，每少参加一次凑头会或总结不按时上交的，对包挂人员各罚款100元。 3、对矿领导的考核规定（1）矿领导在完成业务工作的同时，每月对所包挂采区解剖式检查不少于2次，每少一次罚款100元。（2）矿领导的抓“三违”和罚款主要对象是科室管理人员（包括副总）和“三大员”。（3）分管地面矿领导每月组织负责对地面生产场所清洁生产验收不少于

14、2次，每少一次罚款100元。（4）矿领导剖析式检查及矿清洁验收时，在现场查出不合格的工作量及达不到岗位流程标准的问题，一律对生产科室包挂人员（包括副总）、区队正职、区队分管队长、三班“三大员”按照“安全质量价格体系”进行处罚。（二）共性考核内容1、“三大员”、区队管理人员、包挂科室人员每月清洁生产质量验收情况奖惩，严格按照矿下发的许厂煤矿清洁生产标准化考核办法规定执行。2、科室管理人员（包括副总）不能参加矿组织的对包挂区队的清洁生产验收。3、当班职工在现场“岗位描述”达不到80分，每1人次对“三大员”每人罚款50元。4、科室管理人员（包括副总）现场查出严重“三违”，一律对“三大员”、区队正职、

15、区队分管队长按一般“三违”处罚各罚款100元。5、矿领导查出的严重“三违”对区队正职、分管副队长及“三大员”按一般“三违”处罚各罚款100元；对包挂科室人员责任追究各罚款100元。6、科室管理人员（包括副总）现场查出隐患，对区队正职、区队分管队长、“三大员” 一律按一般“三违”处罚各罚款100元。7、矿领导查出隐患对区队正职、分管副队长及“三大员” 按一般“三违”处罚各罚款100元；对包挂科室人员责任追究各罚款100元。8、科室管理人员（包括副总）停头停面的，对区队管理人员、“三大员”区队正职按一般“三违”处罚各罚款100元。9、矿领导停头停面对区队管理人员及“三大员”按一般“三违”处理各罚款

16、100元；对包挂科室人员责任追究，各罚款100元。10、集团公司及上级部门现场检查，对矿进行处罚的，对责任区队管理人员、当班“三大员”、包挂科室管理人员（包括副总）、包挂采区的矿领导按照责任追究处罚。11、集团公司对矿季度工程质量达标验收单项低于96分，对包挂该片区的矿领导、区队单位管理人员及包挂科室人员（包括副总）每人罚款200元。12、 集团公司及上级部门现场检查，查出一般“三违”，每1人次对责任区队管理人员、当班“三大员”、科室包挂人员（包括副总）、包挂采区的矿领导罚款100元。查出严重“三违”，每1人次对责任单位管理人员、当班“三大员”、科室包挂人员（包括副总）、包挂采区的矿领导每人罚

17、款200元。13、集团公司及上级部门现场检查，查出隐患，每条对责任区队管理人员、当班“三大员”、包挂科室管理人员（包括副总）、包挂采区的矿领导每人罚款200元。14、被集团公司及上级部门停头、停面，每次对责任区队管理人员、当班“三大员”、包挂科室人员（包括副总）、包挂采区的矿领导每人罚款300元。15、各级管理人员在地面生产场所安全检查，查出的一般“三违”对在现场的“三大员”罚款50元，不在现场的罚款20元。矿领导查出的一般“三违”一律对地面各科（厂）正职、稽查小分队人员、“三大员”罚款50元。16、 地面生产场所查出的严重 “三违”及隐患，对地面科（厂）管理人员、“三大员” 罚款100元，按

18、一般“三违”论处。矿领导查出的严重“三违”及隐患，一律对地面各科（厂）管理人员、“三大员”、稽查小分队人员各罚款100元，按一般“三违”论处。17、出现事故，按事故分析情况对责任人进行处罚，其中对包挂人员从重追究。18、现场查出的一般“三违”必须经现场分析，“三大员”签字核实认定，方可算指标。19、成立举报、投诉、仲裁小组。仲裁小组由安监处、纪委、工会组成，对检查人员查出的一般“三违”、罚款提出疑议的，或对检查人员凑“三违”指标，乱罚款进行举报的，由职工填写职工违章处理申诉表，经队长或书记签字上交安监处，由安监处长安排由仲裁小组组织分析，一个星期内做出裁定，凡是对于检查人员查出的一般“三违”及

19、罚款核实不准或凑指标、乱罚款的，对检查人员按一般“三违”处罚。第三部分 效益分析2013年以来，通过推行“三环”闭合管理法，取得了较好效果。实践证明，只有牢牢抓住“三环”管理法，大力实施安全管理创新，矿井才能实现安全生产。一、安全生产形势持续稳定。通过推行“三环”闭合管理法，抓住了安全质量管理中的关键人物和三大关键点，上至矿领导下至“三大员”，抓安全质量管理地自觉性明显提高，该矿隐患和“三违”，同实施前相比分别下降31%和75%。在稳定的安全形势强力支撑下，许厂煤矿原煤产量、商品煤产量、商品煤成本等多项指标不断创出新水平，始终保持集团公司领先地位。二、安全管理网络更加严密。通过实施“三环”闭合管理法，实现了安全压力的层层传递，增强了各级抓安全管理的责任心，有效预防了安全问题的发生。三、增强了工作责任心。“三大员”查处职工“三违”同比下降82%；共追究“三大员”234人次，同比上升67%；追究包挂人员176人次，同比上升72%；加大了制度落实处罚力度，提高了工作执行力，提升了整体工作水平。四、提升了工程质量水平。严格按照要求，狠抓“三大员”写实制、自验制、点验制现场落实，用经济杠杆调动了广大干部职工抓工