浅谈监理工程师的责任风险及其规避

1、中图分类号：u415文献标识码：a文章编号：随看建筑法和建设工程质量管理条例的颁布实施，建设监理制在我国奠定了坚 实的法律基础，监理的作用和地位己得到明确。但值得指出的是，在监理应当承担的责任方 血，却存在许多有区，人们只强调监理工程师必须对工程质量承担监理责任，但对监理责任 的内涵这一关键问题至今未进行过深入探讨。所以认识和防范监理责任风险己成为一项十分 紧迫和重要的任务，作为监理人员应该引起高度重视。1、监理工程师的工作特征建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，它是在业 主委托的范围内，rti监理工程师运用合理的技能，谨慎而勤勉地工作，以达到监理合同的要 求。关于监理工程师的工作主

2、要存在以下一些特点：1.1工作具有委托性是否委托监理，或者在哪一阶段委托监理，就可根据需要山业主确定。国家虽然対实行 强制监理的范围进行了规定，但由哪家具体的监理单位来实施，则由业主按照市场方法来决 定。建筑法明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订 立书而的委托监理合同。监理工程师必须在委托合同规定的工作范悟i内开展工作。1.2专业技术性强监理工程师所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询 服务。因此，在同样的工作范围及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同， 这与监理工程师本身所掌握的专业技能有关。1.3绩效受主观影响较大监理工程师的工作具

3、有较大的弹性，因而监理的工作绩效界定 起來较为困难，好坏难以运用定量的标准來衡量，其工作绩效和口身的主观能动性有关。这 种主观能动性，主要来自三个方面:一是取决丁职业道徳的约束；二是取决于监理工程师自身 对监理工作的热爱;三是业主的支持。1.4绩效具有集体性监理是一种需耍多专业配合协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现为集体行为。 我国的监理推行总监负责制，但是监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体 现的。只有整个项目监理机构有效的运作，监理的绩效才能得到体现。1.5工作责任巨大tr监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需担负非 常重大的责任，因为工程项口投资巨大，且

4、与社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生, 涉及到的经济额度很人，并可能造成人身伤亡等重人事故。另外，工程质量的好坏、造价的 高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。2、监理工程师的责任风险从上述监理的工作特征來分析，监理工程师所承担的责任风 险可归纳为如下六个方而：（1）行为责任风险。监理工程师的行为责任风险主要來自三个方 而:一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，并造 成了工程上的损失;二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责，衣工作中发生失 职行为;三是监理工程师由丁主观上的随意行为未能严格履行口身的职责并因此造成

5、了工程 损火。（2）工作技能风险（监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工 程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其木身专业技能的限制，可能并不一定 能取得应有的效果。技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有 可能承受由技术资源而带来的工作上的风险。某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间和诱 因，利川现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现;另外由于人力、财力 和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全血的 检查，因此，也就有可能面对这一方面的风险。（4）管理风险（明确的管理目标、合埋的组 织机构、细致的

6、职责分工、有效的约朿机制是监理组织管理的基木保证。尽管有高索质的人 才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较人的风险、这种管理风险主要来 自两个方而:一是监理单位与监理机构之间缺乏管理约束机制。山于监理工程的特殊性，监理 机构往往远离监理单位木部，在口常的监理工作屮，代表监理单位的是总监，其工作行为对 监理单位的声誉和形象起到决定性的作川：因而监理单位对总监的工作行为进行必耍的监督 和管理是非常重要的，即监理小位和总监之间应该建立完善、有效的约束机制二是监理机构 内部管理机制的完善程度。监理机构中各个层次的人员职责分工必须明确。如果总监不能在 监理机构内部实行有效的管理，则风险仍然

7、是无法避免的。（5）职业道徳风险。监理工程师 在运用其专业知识和技能吋，必须十分谨慎、小心，表达白身意见必须明确，处理问题必须 客观、公正，同吋应勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会公众的利益相冲突 时，优先服从社会公众的利益;在监理工程师的口身利益和丄程利益不一致时，必须以工程的 利益为重，如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，其 至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而而对相当大的风险。（6）社会环境风险。社会 刈监理工程师寄沖了极大的期望，这种期望，无疑对建设监理事业的继续发展产生积极的推 动作川。但在另一方面，人们对监理的认识也产生了某些偏差和误

8、解，有可能形成一种对监 理的健康发展不利的社会环境。现在社会上相当一部分的人士认为，既然工程实施了监理， 监理工程师就应该对工程质量负责，工程出了质量问题，首先向监理工程师追究责任。应当 知道，承包商的工作属于承包性质，承包商有责任为业主提交一个质量合格的工程，但是监 理工程师的工作是委托性、咨询性的，是代表业主方进行工作的。监理工程师在工程实施过 程中所作的任何工作并不减少或免除承包商的任何义务、推行监理制，对提高工程质量，保 证施工安全是起到积极作用的，但是监理工程师的工作不能替代承包商来担保工程不出现质 量和安全问题3、责任风险的规避临理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减

9、少和控 制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下六个方而着手：（a）严格 执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的介同意识，对白身的 责任和义务要有清醉的认识，既耍不折不扣地履行口身的责任和义务，又耍注意在自身的职 责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使 监理委托合同中赋予口身的权力。（b）提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件。 努力提高自身的专业技能是监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝 不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调 能力，防范

10、由于技能不足可能给自身带来的风险。（c）提高管理水平。监理单位和监理机构 内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的 重要方而，也是防止管理风险的重要保证。因此，监理驻位必须结合实际，明确质量方针， 制定行之有效的内部约束机制，尤其是在监理责任的承担方而，更需要有一个明确的界定。 监理单位的监理义务最终需落实到监理工程师身上。损失实际上是由具体的监理工程师造成 的，但是由监理单位对业主承担相应的赔偿义务，因而在监理单位内部，总监与监理机构其 他成员应承担什么样的责任，同样应该制定明确，这对于提高监理工程师的工作责任心是十 分必要的。（d）加强职业道徳约束。

11、要有效地防范监理工程师职业道徳带来的风险，需要解决 三方而的问题:一-是需要对监理工程师应该遵守的职业道徳做出明确的界定。目前我国在这方 而的工作显得较为粗糙、薄弱，虽然对职业操守作了一些定义，但缺乏实际上的操作性;二是 需要在此基础上，加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道徳成为监理工程师的自 觉行动;三是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应该在这方面发挥积极作川。项 目经理博客（e）完善法律休系。迄今我国建设领域法律休系的建立已取得了长足的进展。但是, 存在的问题也不少.主要表现在:不同的法律、法规之间，国家的法律、法规和地方的法律、 法规之间存在许多不协调乃至矛盾抵触的地方;

12、法律、法规还人量存在覆盖不到的范围，不少 法律的定义不明确。除此之外，有法不依、执法不严、执法水平低下的情况普遍存在。因此, -方而需要不断立法，完善法律、法规的覆盖而，另一方而需要理顺现有法律的关系，对相 互矛盾之处要进行修订。政府行业主管理部门及有关的行业协会，需要自觉执法行政，提高 执法水平，并且在社会上积极宣传有关的监理法律、法规，使社会能对监理工程师承担的责 任有个止确的认识。（f）推行职业责任保险。监理工程师可能因工作疏忽或过失造成合同另 一方或第三方的损失，i大1而需对其承担赔偿的职业责任进行投保，一口山于职业责任导致了 业主或第三方的损失，其踣偿由保险公司来承担，索踣的处理过程也由保险公司来负责。也 就是说，通过市场手段来转移监理工程师的责任风险。职业责任保险的保险标的没有有形的 物质载体，其保险的是你的责任。凶此，要开展这种保险，必须一首先对临理工程师应当承 担的责任进行研究分析，搞淸楚职业责任和其他责任的区别。特别需要注意的是，监理工程 师的责任风险是多方血的。并不是监理工程师的任何责任风险都能够通过保险来解决。职业 责任保险所针对的仅仅是职业责任，即只针对监理工程师根据委托监理合同衣提供服务时由 于疏忽行为而造成业主或依赖于这种服务的第三方的损失。口这种行为在主观上必须是无意 的，并仅限于监理工程师专业范围内的行为