项目施工阶段工程变更的控制

1、摘 要工程项目在实施过程中，受各种主客观因素和不确定因素的影响，会产生内容各异的变更，这对于任何一个工程项目，都是不可避免的。如何对施工阶段中的工程变更进行管理、控制，是一项专业性强、涉及面广的工作。在一定程度上反映了施工中三方主要责任主体的管理水平、协调和处理现场问题的能力以及管理的工作方法。但工程项目作为一种特殊的产品、单位工程和分部分项工程之间都存在紧密的内在工艺联系、频繁的工程变更既打乱正常的作业顺序、又导致工程项目投资的失控以及引发合同纠纷和争端。为此，笔者就工程项目实施阶段工程变更控制谈谈自己的拙见。 关键词：项目施工 ； 工程变更 ； 变更控制； 责任主体项目施工阶段工程变更的控

2、制一、工程变更的概念项目施工阶段工程变更指在工程项目施工过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。由此理解，工程变更不只是图纸内容的改变、如材料替换、设备参数修改、施工方法的改变、功能调整、尺寸变化等都属工程变更范畴。二、工程变更的原因（一）业主新的变更指令，对建筑的新要求。如业主有新的意图，业主修改项目计划、削减项目预算等。（二）由于设计人员、监理方人员、承包商事先没有很好地理解业主的意图，或设计的错误，导致图纸修改。 （三）工程环境的变化，预定的工程条件不准确，要求实施方案或实施计划变更。（四）由于产生新技术和知

3、识，有必要改变原设计、原实施方案或实施计划，或由于业主指令及业主责任的原因造成承包商施工方案的改变。 （五）政府部门对工程新的要求，如国家计划变化、环境保护要求、城市规划变动等。（六）由于合同实施出现问题，必须调整合同目标或修改合同条款。三、工程变更范围根据我国施工合同示范文本，工程变更包括设计变更和工程质量标准等其他实质性内容的变更，其中设计变更包括：（一）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； （二）增减合同中约定的工程量；（三）改变有关工程的施工时间和顺序； （四）其他有关工程变更需要的附加工作。四、项目施工阶段各责任主体对工程变更的控制目前我国建设单位在项目建设中,经常出现这样的情

4、况,施工阶段的决算突破设计概算和投资初期估算。这样对建设单位在工程施工阶段的投资控制提出了更高的要求。而工程前期的投资控制理论已经比较成熟和完善,并且建设单位也能够控制,但施工阶段由于多种原因,常常造成工程项目无意识的浪费,所以业主应该对此引起重视,有意识的控制施工阶段的投资。正因为如此,建设单位在工程项目的施工阶段对工程变更控制就显得尤为重要。（一）建设单位工程变更的控制1、工程变更控制工程变更的多少直接决定了施工阶段的工程造价的变化数量。首先要做好施工图前期审查工作，对不合理的设计进行修改，施工中尽量减少变更。其次，认真处理必须发生的设计变更，对于涉及到费用增减的设计变更，造价管理人员应提

5、前作出预算，并经建设单位研究同意后，方可进行变更，避免对变更再次进行调整。这就是常说的“要先算账后变更”。如何运用好设计变更这一控制造价的有效途径，不仅在经济效益上意义重大，对由施工进度而引发的隐性成本及效益的影响同样深远。首先，动态方面体现在变更设计是发生在施工过程中，是由施工现场情况与施工图设计不符引起的；现场管理人员、设计代表对施工现场动态的深入了解是做好变更设计的前提。其次，体现在设计变更方案要经过施工单位、监理单位、设计单位、建设单位共同研究确定；何时提出变更，为什么要变更，怎样变更最合理、经济，这些问题要由各方群策群力协作解决。只有正确认识设计变更对项目造价控制的重要性，才能将设计

6、变更工作做到位，从而搞好工程造价制，节约投资，加快建设进度有效控制工程造价。2、现场签证控制 工程变更与现场签证紧密相联，现场签证是指施工合同与施工图预算以外，在施工过程中因工程实际需要或现场条件发生变化而必须进行的各项工程所发生的费用。首先，现场管理人员要对现场情况了如指掌，对施工做法、工作内容以及材料使用情况要实测实量，心中有数，防止假报和冒报签证的出现；严格按照工程施工合同中甲乙双方的工作范围和职责进行签证，防止漏签、重复签证和无效签证的发生等。如有一些零星工程、零星用工等签证，既无详细内容，也无具体工程量，到结算时往往引起纠纷。还有一些现场管理人员不清楚哪些费用需要签证，缺乏签证的意识

7、。 作为建设单位，必须对现场的签证进行严格的管控，对投资造价进行准确明了的控制。（二）监理单位工程变更控制一般工程施工承包合同中都有关于工程变更的具体规定。工程变更一般按照如下程序进行。1、提出工程变更根据工程实施的实际情况，以下单位可以根据需要提出工程变更：（1）承包商；（2）业主方；（3）设计方。2、工程变更的批准承包商提出的工程变更，应该交予监理工程师审查并批准；由设计方提出的变更应该与业主协商或经过业主审查批准；由业主方提出的工程变更，涉及设计修改的应该与设计单位协商，并一般通过监理工程师发出。监理工程师发出工程变更的权利，一般会在施工合同中明确约定，通常在发出变更通知前征得业主批准。

8、无论是那一方提出工程变更，都要填写表格履行工程变更手续，交总监，由总监召集专业监理工程师进行审查，认为可行后，由业主报设计单位、设计单位签署意见或重新出图、总监发布工程变更令后方可交由施工单位执行，工程变更控制流程图如下图所示。图1 工程变更控制流程图 3、工程变更的责任分析与补偿要求（1）由于业主要求、政府部门要求、环境变化、不可抗力、原设计错误等导致的设计修改，应有业主承担责任。由此造成的施工方案的变更以及工期的延长和费用的增加应该向业主索赔。（2）由于承包人在施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，应由承包商承担责任。（3）施工方案变更要经过监理工程师的批准，不论这种

9、变更是否会对业主带来好处（如工期缩短、节约费用）。 （4）业主向承包人授标前（或签订合同前），可以要求承包人对施工方案进行补充、修改或作出说明，以便符合业主的要求。在授标后，业主为了加快工期、提高质量等要求变更施工方案，由此引起的费用增加可以向业主索赔。（三）施工单位工程变更控制1、控制工程变更的方法和途径施工企业要收集大量的基本资料。招标、投标及施工全过程是建筑产品形成的主要过程，期间产生的大量文件或资料如招标文件、投标文件、合同文件、施工图预算书、设计变更签证、施工日志、工程验收记录、发包方与承包方之间来往函件、竣工验收报告、工程决算书等等。这些文件资料既是建筑产品形成过程中的基础资料，也

10、是施工过程中经验与成果的积累；既是建筑产品质与量的反映，也是用户使用建筑产品的依据，甚至关系到建筑产品出现工程质量、造价争议时仲裁、诉讼的证据。 2、认真会审图纸积极提出修改意见在项目施工过程中施工单位必须按图施工。由于图纸是由设计单位按照用户要求和项目所在地的自然地理和环境条件设计的，对施工中遇到的实际问题可能欠考虑。因此施工单位在满足用户要求和保证工程质量的前提下，积极提出有科学依据的合理化建议，既有利于加快工程速度、保证工程质量和方便施工，又降低资源消耗，在取得用户和设计单位同意后修改设计图纸，同时办理变更工程量的签证。会审时对于结构复杂、施工难度大的项目更要加倍认真。3、加强施工阶段管

11、理首先，应重视工程施工前的图纸会审，通过会审使图纸更加明确完善，尽量把许多图纸的未尽事宜在未施工前得以解决，避免在施工中发现图纸问题而增加变更追加投资。其次，根据现行有关规定，为了有效控制工程成本，无论任何一方提出的工程变更均需由监理工程师加以确认并签发变更指令。再次，要严格控制施工条件变更，施工条件的变更往往很复杂，需要特别重视，否则会引起较大索赔发生。第四，分清签证权限，加强施工变更签证的审计管理。签证必须由谁来签认，谁签认才有效，什么样的形式才有效等事项必须在施工合同审计时予以明确，对单张签证的权力限制和对累积签证价款的总量达到一定限额的限制都应在合同条款中予以明确。4、建立工程变更制度

12、，控制费用增加 工程变更是编制预算增减账的依据，应建立工程变更的签办制度，制定出签办各方能够相互配合又能相互制约的程序。绝大部分的工程变更是由建设单位提出的，因此工程变更应实行“先办后干及时审”的原则，避免发生施工完成后无法核实工程量和对单价费用方面的争议。比如有些工程因为没有及时得到量和价的签证，到最后做竣工决算的时候没有依据，给公司造成损失。 5、大胆提出索赔  索赔是国际工程中经常发生的正常现象，性质上属于经济补偿行为，而不是惩罚；索赔是承发包双方之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。在实际工作中，索赔是双向的，既包括承包人向发包人索赔，也包括发包人向

13、承包人的索赔。通常情况下，索赔是指承包人在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。在我国实际操作就是所谓的工程变更。五、在工程变更审批过程中应注意的几个问题1、从项目的特点来看工程变更控制的重要性工程项目管理是一个复杂的系统，由人员、技术资源、时间、空间和信息等多种要素组成，成本控制不单是费用管理问题，而是经济技术和管理的综合问题：如技术人员总体素质、施工组织水平、工期控制、质量与安全、材料消耗等。项目成本管理和控制还受到系统外部的影响，如工程变更、通货膨胀，能源供应、交通、气候环境、地质条件等的影响，这些因素均直接影响工程项目的成本组成。因

14、此，加强对工程变更的控制，更有利于项目成本管理和控制。2.、在变更审批时，要进行技术经济分析，并且应及时响应（1）加强设计变更控制，无论是总价合同，单价合同还是成本加酬金合同，一旦发生工程变更，将不可避免地使工程造价和工期发生变化。因此，在变更审批时，要进行技术经济分析，检查变更的理由、依据，单价、数量和金额的变化情况，确认变更不会从根本影响工程质量和工期以及投资目标。 （2）在发生重大的设计变更和基础工程出现不可预见的情况时，对新的方案和措施及产生的工程费用应及时进行确认和控制。（3）严禁工程变更内容在未得到确认前，即已施工造成既成事实。对工程变更应做到事前把关，主动监控，规范操作。3、工程

15、变更的时效性项目参与各方应在规定时间内完成工程变更的申报、审批、确认工作，并及时以书面形式作为变更价款的依据。六、工程变更后合同价的调整（一）工程变更的处理程序1、建设单位须对原工程设计进行变更，发包方应不迟于变更前14天以书面形式向承包方发出变更通知， 变更超过原设计标准或批准的建设规模时，须经原规划管理部门和其他有关部门审查批准，并由原设计单位提供变更的相应图纸和说明。（1）因变更导致的合同价款的增减及造成的承包方损失，由发包方承担，延误的工期相应顺延。（2）合同履行中发包方要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更，由双方协商解决。2、承包商要求对原工程进行变更（1）施工中乙方不得擅自对原

16、工程设计进行变更。否则因此发生的费用和导致甲方的直接损失，由乙方承担，延误的工期不予顺延;（2）乙方在施工中提出的合理化建议涉及设计图纸或施工组织设计的变更及对原材料、设备的换用，须经工程师同意。未经同意擅自更改或换用，乙方承担由此发生的费用，并赔偿甲方的有关损失，延误的工期不予顺延;（3）工程师同意采用乙方的合理化建议，须发生的费用和获得的收益，甲乙双方另行约定分担或分享。3、工程变更程序：在变更前，双方就办理工程变更中涉及的费用增加和造成损失的补偿协议，以免因费用补偿的争议影响工程进度。（二）工程变更价款的计算方法工程变更价款的确定应在双方协商的时间内，由承包商提出变更价格，报工程师批准后

17、方可调整合同价或顺延工期，造价工程师进行审核、处理，主要有：1、乙方在双方确定变更后14天内不向工程师提出变更工程报告时，可视该项变更不涉及合同价款的变更;2、工程师收到变更工程价款报告之日起14天内，应予以确认。工程师无正当理由不确认时可，自变更价款报告送出之日起14天后变更工程价款报告自行生效;3、工程师确认增加的工程变更价款作为追加合同价款，与工程款同期支付;（三） 合同价款的调整1、工程价款的调整(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款;(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款;(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出

18、适当的变更价格，经工程师确认后执行。如双方不能达成一致的，双方可提请工程所在地工程造价管理机构进行咨询或按合同约定的争议或纠纷解决程序办理。2、综合单价的调整：当工程量清单中工程量有误或工程变更引起实际完成的工程量增减超过工程量清单中相应工程量的10%或合同约定的幅度时，工程量清单项目的综合单价应予调整。3、材料价格调整：由承包人采购的材料，材料价格以承包人在投标报价中的价格进行控制。（1）施工期内，当材料价格发生波动超过合同约定的涨幅的，承包人采购材料前报经发包人复核采购数量，确认用于本合同工程时，发包人应认价并签字同意;（2）发包人收到资料后，在合同约定日期到期后，不予答复的可视为认可;（

19、3）如承包人未经发包人审核即自行采购，再报发包人调整材料价格，如发包人不同意，不作调整。4、措施费用调整。 有下列情形之一的，措施费用应予调整：（1）发包人更改承包人的施工组织设计(修正错误除外)、造成措施费用增加的应予调整;（2）单价合同中，实际完成的工程量超过发包人所提工程量清单的工程量、造成措施费用增加的应予调整;（3）因发包人原因并经承包人同意顺延工期、造成措施费用增加的应予调整;（4）施工期间因国家法律、行政法规以及有关政策变化导致措施费中工程税金、规费等变化的，应予调整。措施费用具体调整办法在合同中约定，没有约定或约定不明的，由发包、承包双方协商，协商不成，可按工程造价管理部门发布

20、的组价办法计算，也可按合同约定的争议解决办法处理。七、工程建设项目施工阶段变更控制和加强管理的几点建议 （一）设立专门的政府机构或专家进行工程建设项目变更的评估、审核。 发达国家的实践证明，通过专门的政府机构或专门的人员进行工程建设项目变更管理，可以实现权责明确责任到人，有效地防止政府投资项目中的违规行为尤其是防止业主与承包商，供应商之间的串谋行为。 （二）工程监理直接参与设计阶段的监理工作。 为了维护投资方的利益，国际上常见的作法是监理公司直接参与改正阶段进行全面监督。据专家称：如果一个工程建设项目在设计阶段监理就参与进去，一般可推除80%的错误和不必要的变更；据悉美国没有施工图和竣工图之分，施工图一但通过相关部门的审批就不能变更。因此改正阶段的监理，可确定优化设计方案和成熟的工艺，提高设计质量，避免在施工阶段发生重大设计变更和安全隐患，