供应链的风险与防范研究(yigai)

1、中工信商2017-JX16- 本科毕业论文 供应链的风险与防范研究 系 （部）商学系专 业信息管理与信息系统学 号201504032204学生姓名郭常莹指导教师朱伟提交日期2017年 5 月 25日摘要现阶段，任何企业的生存发展都离不开发挥供应链管理的积极作用。可是因为供应链管理涉及的范围太大，决定了该系统存在很大的安全隐患，具有很大的不确定性。其涉及的众多环节中任何一个因素发生事故都会影响到其他相关的组成部分，进而左右着整体的发展。在此背景下，供应链风险防范尤其重要。本文通过简要介绍供应链风险相关理论知识的基础上，结合比较典型的供应链风险事例，最终分析总企业结物流管理方面的普遍问题，并针对其

2、推出针对性的解决措施。最终得出的结论为：对于供应链管理而言，企业务必实事求是，理论联系实际，提高整体供应链水平，同时发挥优秀管理方法的优势，提升供应链的安全性，最终创造出高质量、低风险的供应链。关键词：供应链；管理；风险；防范AbstractSupply chain management is playing a more and more important role in the development of enterprise managementThe chain involves a large number of participants and closely linked t

3、o each other, so that the supply chain system is very fragile, vulnerable to a variety of supply chain risk attacks. The unexpected problem of any link may bring adverse effects to other enterprises in the whole supply chain. Therefore, it is necessary to study the risk prevention of the supply chai

4、n. This paper introduces the definition of supply chain risk, supply chain management, the meaning of supply chain risk management process, and summarizes the Countermeasures of enterprise logistics management by guiding the common case of the Albuquerque incident, finally draws the conclusion: the

5、enterprises in the supply chain management, should be fully integrated with the market and its own characteristics, the formation of supply chain competitiveness the effective use of management methods, and a variety of successful, optimize the supply chain and reduce the risk, to build a lean and s

6、afe manufacturing supply chain.Key words: supply chain; management; risk; preventionI目录摘要1Abstract2引言3一文献综述41.1研究背景41.2研究目的和意义41.3 技术路线和管理方法5二 供应链风险管理过程62.1识别供应链风险 62.2供应链风险评估 72.3供应链风险处理 72.4供应链风险处理结果反馈 7 三 供应链风险管理的必要性及目标 83.1供应链风险管理的必要性 83.2供应链风险管理的目标 8四 案例引

7、导：企业应对供应链管理风险对策941常见的供应链风险管理对策942供应链风险控制的措施1043 加强供应链事件管理1044 供应商风险管理10总结12参考文献：12II中原工学院信息商务学院毕业论文引言由于时代宏观背景发生翻天覆地的彻底变化，供应链已进主导着现代物流业的发展，如何对供应链进行管理是企业的首要任务之一。尤其最近几年，很多先进物流技术和管理技术受到使用者的一致好评，普及度越来越高。信息共享、凝聚力强是供应链与生俱来的优势所在，同时其还能及时满足不断变化的市场要求，实现资源的高效合理使用，是企业优化流通程序、有效限制企业相关成本的重要举措。不仅如此，供应链管理在满足客户需求、提升企业

8、综合实力等方面也具有比较明显的优势，因此从诞生之日起，供应链管理以较快的速度在全球范围内取得了不错的发展。另一方面，其缺陷也同意不可忽视。由于供应链管理规模较大，其中任何一个环节出现问题都会对整体产生不可忽视的影响，导致整体中的任何一个因素都无法幸免于难，导致及其严重的不良影响。所以，如何提升供应链的整体水平、在利用供应链是趋利避害，实现企业利益最大化已经成为世界范围内业内人士潜心研究的重要问题。而在世界上，也曾出现过相关的历史事件。比较典型的有“9.11事件”、印尼海啸、“苏丹红”事件，这些事件都有一个共同的特点，那就是波及面太广，引发较高的关注度，带来的损失不可估量。就供应链管理而言，还没

9、有任何一种方法是万能钥匙，具体方法往往因企业选择而定。飞利浦公司在美国新墨西哥洲芯片厂是爱立信和诺基亚共同的芯片供应商。2002年由于发生火灾，导致该企业二者的芯片供应无法保障。因此爱立信的缺少了芯片供应，手机生产计划被迫终止，而市场对此的反应是，爱立信的手机市场占有率下降了3个百分点。与此同时，爱立信的最大竞争对手诺基亚则由于应对方法得当，将其负面影响降到了最低，借此机会，成功上位，自此手执世界手机市场之牛耳。通过该实例可以看到，对于供应链管理来说，供应链风险管理至关重要，一定程度上决定着企业的发展水平。企业管理者也不得不对此引起重视，花费更多心血提高企业供应链风险管理整体水平，为企业的发展

10、保驾护航。一文献综述1.1研究背景供应链系统是让人理解起来存在一定困难的一个信息系统。外国一些有关人人士以它的供应风险展开了对它的研究。而每个人的观点都不相同，Metchell的研究结果是供应链风险是由受文化程度不同的企业职工和市场情况而形成的。Zsidisiin et al与Metchell不同的是他认为供应中存在的问题导致了供应链系统出现了供应风险。而Philip O'Keeffe的研究结果相比于前两位是比较全面的，他从两个方面去研究供应链风险。首先，他从可控角度去分析风险，认为风险是由企业在生产过程中所产生问题带来的，是可以解决和控制的。最后，他从不可控角度分析风险，认为风险是由

11、一些社会因素和自然因素所造成的，其中有的因素是一种发展规律，是不可避免的风险。供应链产生的风险将对其中的成员带来不好的影响，使供应链的作用没得到更好的利用，更严重的它会将供应链中断，导致一些没有预料到的不好事情发生。国外的一些相关认识从不同的角度出发对供应链风险进行了深刻研究，从他们的研究结果中可以看出供应链风险存在不确定性和传递性。其中，不确定性是说风险是我们无法预料到的；传递性讲的是会在一个范围内产生一些问题，导致供应链在运作过程中产生不良的影响。12研究目的和意义在研究过程中，研究者们提出了供应链管理这一有效管理风险的方法。这一方法是将供应链中的成员团结起来，对供应链自身及其周围所产生的

12、风险进行了解，再针对所带来的问题提出解决措施的科学管理方法。供应链风险管理可以管理多种不同类型的风险，以此减少供应链风险的发生，降低风险的影响。而企业等成员要想使供应链风险管理发挥其重要的作用，就要按照下面的要求：首先，企业要在企业内部要成立一个由企业内各部门代表组成的风险管理部门，来集中处理风险问题，为风险管理在使用过程中行之有效打下基础；其次，企业要设计出管理流程，管理流程要根据企业实际的适应风险情况并与企业其它业务的流程进行融合，从而使供应链风险管理更加科学合理；最后，企业要有合作精神，要加强与供应链成员之间的合作来降低风险的影响。企业要采用对成员企业走访、解说等方式来形成合作伙伴的关系

13、，这样可以动员各成员更好地使用供应链风险管理，达成共识，降低风险13 技术路线和管理方法国外的一些相关人事以自己独特的想法对供应链风险做出了不同的说明，导致供应链风险分类标准没有答到一致。而我国的一些相关人则是从两方面对所产生的风险进行说明。其中一方面是外生的风险，另一方面是内生风险。一些学者大多对外生风险有相同的看法，而对内生风险的看法各不相同。此文将供应链的风险分为外部风险、内部风险自己合作风险等三种风险。（图1所示）企业在行使供应链管理时要制定一个有利于搞好企业与供应商、制造商以及分销商之间关系的政策，来降低风险程度，提高企业利润，促进企业发展。供应链管理的最大特点是供应链的资源不受管理

14、的主体所掌控。企业是以盈利为目的的主体，企业之间的利益各不相同，发展水平也各不相同，这导致供应链的不确定性更加的强烈，增加风险的形成几率。（如图2所示）。风险因素类型风险来源举例说明供应链外部风险自然和社会灾害如地震、暴风雪、火灾和SARS、禽流感等；政治因素如战争恐怖袭击；经济环境因素如通货膨胀、金融危机；社会因素如社会信用机制缺失；市场需求不确定性如消费者偏好变化；技术风险如基础技术革新对企业现有技术的冲击；供应链上各企业内部风险企业内部各环节的不确定性如劳动力、财务、采购、生产、销售、运输、信息系统等各种营运风险；战略风险如职能战略与总体战略的不匹配；道德风险如合作伙伴间的欺诈行为以及失

15、信行为等，为了自身企业的短期利益损害供应链的长期利益；信息风险如信息传递不畅、信息不对称、信息扭曲等；合作风险企业文化差异如价值观不同导致目标差异，影响工作效率；信任风险如缺乏信任而导致隐瞒信息，以自身利益为中心；成员“锁定”风险能力风险如独家供应商的退出导致原料供给中断；供应链成员相关功能不匹配带来的风险，如生产能力，管理能力；图1供应链风险来源图肖艳，宋辉，余望梅 供应链风险来源及风险管理探讨2009年第31卷 第4期 总第178期 供应链企业内部风险供给需求供应商分销商制造商零售商合作风险企业外部风险图2供应链风险关系图肖艳，宋辉，余望梅 供应链风险来源及风险管理探讨2009年第31卷

16、第4期 总第178期二 供应链风险管理过程表3 供应链风险管理过程 供应链中的风险管理 梁辉 物流管理 2009年 第 3期历史数据专家意见计划结果环境信息风险识别风险估计风险评价风险规划风险控制风险监视    供应链风险管理主要是通过降低库存、提高效率，降低运营成本、培养一批优质的供应商为手段最终达到实现企业利润的目的。根据供应链自身的特点在防范风险的过程中我们应该遵循一定的规律及流程，首先企业要去识别风险然后去评估风险大小，通过对风险大小的评估做出正确的处理对策，最后还要有一定的反馈，按照此流程对供应链进行风险管理可以有效地降低企业风险提高企业利润。

17、 2.1识别供应链风险 供应链风险管理以识别供应链风险为基础。供应链风险识别是在一些有关供应链知识、资料中了解供应链常识，从而更好的了解供应链中的风险自己产生风险的原因，以此来判断供应链风险的种类。供应链风险分为两种，一种为人们能看得见的，了解得到的风险，另一种为人们看不到的，需要经过一段时间的探索才能发展的风险，这种风险给企业带来的危害更大。所以，要了解风险的种类，根据风险的不同制定出相应的解决措施。供应链中的环节是彼此相互联系的，但其中的成员在合作方面是不同的，供应链风险对发展程度不同的企业影响也会不同。所以，还要对引起风险的企业或个人进行调查了解。出现风险后，要及时去

18、调查风险产生的原因和产生风险的对象，这样有利于将风险降到最低或避免风险的发生，减少风险的损失，提高资源的利用率，促进供应链成员的共同发展。2.2供应链风险评估 对供应链风险的估计测量叫做供应链风险的评估。对供应链风险评估是要做到几点：1、要考虑到供应链风险是么时候发生，发生的次数。2、要考虑到供应链风险所带来的危害以及财产损失。3、要考虑到供应链风险对整个供应链成员带来的不利影响。4、要考虑到供应链风险造成的社会危害、对企业名誉地位带来的危害。2.3供应链风险处理     在供应链管理中，对供应链风险的处理是非常重要的部分。通过对供应

19、链风险的识别与评估来对风险进行有效的处理，降低风险所产生的不利影响。而供应链风险处理是对在企业经营过程中预料会发生的风险处理和对发生了的风险处理两种。 2.4供应链风险处理结果反馈 供应链风险的管理效果也是风险管理者考核的指标之一，包括处理措施的有效性和如何解决现有问题，都需要管理者进行考核分析。与此同时，考核的最终结果往往也能为日后相关工作的开展提供经验教训。如果要想找到解决风险问题的最好办法，那么就需要对风险形成的每一个过程进行细致的分析，同时建立健全针对性的反馈体系，为风险控制创造便利条件，尽量避免风险的产生。总体而言，风险识别的工作就是重点分析风险的所有过程、所有有

20、关因素，最找找到风险形成的根本原因，采取针对性措施。风险估计是股价单个风险的性质，掌握风险发生的个可能性以及对其后果提前做出预判。风险评价则是以供应链的所有有关过程和因素的详细信息为对象，在相关理论的指导下科学合理的评价。风险规划则是在风险发生之前提前做好相关的预防准备工作，未雨绸缪，将风险的负面影响进行控制。风险控制是按照相关的参考依据，找出应对风险的具体办法。风险监视属于风险控制的一部分，在风险发生的同时严格监督供应链得各个细节部分，并掌握关于供应链的真实资料，找出其中存在的相关问题，并对症下药，弥补其中缺陷。三 供应链风险管理的必要性及目标 3.1供应链风险管理的必要性

21、0;经过上述分析，可以看出风险管理的目的是为了减少风险发生的可能性，降低风险的负面影响。在供应链方面，风险管理扮演着关键角色，发挥着至关重要的作用。很多企业在发展中将非常重视供应链的管理工作，而供应链也为那些公司的发展做出了巨大贡献。高水平的供应链对于企业的发展大有益处，可以为企业的发展奠定坚实的基础。供应链在降低企业成本、提高客户满意度等方面发挥着不可替代的作用。减少企业成本开支主要的方法有降低库存、提高效率，同时也离不开供应链发挥供应链的积极作用，培养合格的供应商。而在使用这些方法的过程中，往往都伴随着一定的风险。具体分析如下： 1、 降低库存在供货充足的情况下，供应链才能发挥理

22、想效果。这主要通过两大环节得以实现。首先是避免缺货状态。很多方面的原因都会导致产生缺货状态，典型的有预测需求量发生错误、供应商供货出现问题等。另外原料在运输过程中发生意外事故也会导致缺货现象的产生、材料质量不达标等都会不同程度对其产生影响。可是如果风险管理整体水平较高，那么就可以有效限制缺货现象的产生，从源头消除缺货产生的潜在危险。例如针对供应商生产能力有限这一问题，风险管理就可以有很多选择来解决。例如寻找新供应商、促进供应商和本企业信息沟通质量等。第二是防止库存过多现象的发生，减少报废的概率。如果企业存储量超过一定的范围，那么其原因主要可能是实际使用量和预计消耗量存在较大差异、产品生产设计有

23、较大变革等。针对此问题，风险管理有较多解决办法：例如打折处理库存，保证以后预测需求量的准确性、促进企业不同的关联部门积极开展合作，互相沟通等等。所以，风险管理对于预防缺货现象产生发货了关键作用。 2、提高效率，降低运营成本 企业内部需要进行业务流程重组(Business Reengineering).然后通过实施MRPII或ERP加以固化，再利EDI或INTERNET建立企业间的信息交换和电子商务平台这一措施是实现该目的的重要手段。但是，在利用这些高科技手段的同时，同样不能忽视风险管理在其中的重要作用。比如在处理网络的安全性问题、接口匹配等问题时，风险管理可以通过

24、这里涉及到的风险有：保密风险、文化/沟通障碍风险、外包风险、转让风险等. 备份、防火墙技术、强记录、中间件技术等丰富的手段进行解决 3、培养一批高素质的供应商 针对这一方法，存在的风险是保密风险、文化/沟通障碍风险、外包风险等。相应的风险管理手段或方法包括：建立一套完备的合格供应商资格认证制度、定期评估制度、分级考核制度，还可以采取和供应商实现签订合同，就合作可能发生的风险与赔偿等进行规定等。 3.2供应链风险管理的目标 普通情况下，供应链风险管理往往是为企业的目标实现创造便利条件，减少相关阻碍，因此供应链风险管理的相关要求需要符合企业目标实现的前提。这

25、些目标主要包括：(1)企业经济收益；(2)履行相关合同，增强企业信用；(3)减少恐惧和忧虑；(4)保证生产经营活动及时正常展开：(5)实现持续增长。例如为了履行合同，及时发货，那么为了预防出现经济情况，充足的库存是第一保障，但是这往往要以增加成本，牺牲部分收益为代价；而为了实现可持续增长，那么就需要企业花费投入更多心血，消耗更多的相关资源，保障运作的科学性，这会一定程度导致企业该会计期间成本上升，降低企业短期利润。换句话说，供应链风险管理针对不同的问题要实现的目的也各不相同。相关人员在制定供应链风险管理相关战略计划时，要具体问题具体分析，针对不同的目标采取对应的措施。四 案例引导：企业应对供应

26、链管理风险对策引导案例：在1980年至1990年期间，Nokia 和Ericsson公司的电子产品的芯片都是由Philips 这一个公司供应。Philips 在美国的一个分公司，由于一场自然灾害导致Philips 公司在短时间内无法满足其他公司的芯片需求，这使得诺基亚公司做出了相应的调整，来填补自己的损失与不足。诺基亚公司在公司领导的带领下成立了一个向飞利浦挑衅的小组，该小组主要负责让飞利浦生产自己公司所需要的芯片，不让公司受到损失。在这种情况下，诺基亚公司的芯片设计人员开始对本公司所需要的芯片进行新的设计，将设计的芯片交给供应商参考，使得自己能够及时的生产出自己的商品。诺基亚公司的这个举动得

27、到了完美的结果，这个举动提高了诺基亚产品的市场地位，提高了公司的竞争力，使得诺基亚公司达到生产目标，促进了公司的发展。而爱立信相比于诺基亚就显得落后很多，爱立信在的知飞利浦公司的消息时没有及时采取相应的措施去解决公司所面临的问题，使得生产能力下降，不能满足消费者的消费需求。爱立信的芯片供应商单一，只依靠与飞利浦公司，这使得它收到了巨大的损失，产品的供应不足，产品无法在市场中立足。同时，爱立信产品生产被破停止，公司面临着倒闭。 诺基亚和爱立信这两家公司在对待飞利浦事件上的不同做法，导致两家公司的结局差距很大。在二十一世纪初期，诺基亚产品在市场的占有量不断增加，市场不断扩大，但爱立信公司的产品市场

28、占有率不断下降，公司的移动电话业务也进入萎靡状态，导致公司不断赔本。最后，爱立信公司被一家同是生产手机的公司兼并，从此爱立信手机不复存在。根据以上案例，企业应总结出解决供应链风险的方式与策略。41常见的供应链风险管理对策（1）和不同安全性较高的供应商保持合作关系 在选择时，不能仅仅局限于选择某一个地区的供应商。这样可以保证某个地区出现天灾人祸等不可抗拒的意外灾害时，其他地区得供应商能够按计划供货，不影响企业总体的供货计划。（2）与供应商协调和供应商之间建立较好的合作关系，在合作前积极沟通，制定相关的应急措施。为实现双方利益最大化共同努力，互相配合，携手限制风险带来的积极影响，实现双赢局面。（3

29、）增加库存为了限制企业的实际库存量，可以采取虚拟库存的办法。这是企业与时俱进，充分运用时代发展最新成果服务为自身发展服务的体现。（4）增加生产能力 生产、库存、配送、运输、信息系统等设计，为系统留有一定的变通空间，减少供应链系统的风险。（5）增加供应链的柔性和反应能力 柔性可以在各个不同方面都有所体现，包括供应链系统设计、生产设备、人力资源、信息系统以及企业文化等都可以体现柔性，最终增加供应链的柔性。（6）改进技术设备 进一步供应链信息系统，充分利用信息系统的优越性，尤其是在风险监视、事件管理发挥的重要作用，促进供应链合作者内部及时信息共享，保障其交流与合作。同时引入全新的系统，专门负责供应链

30、风险管理相关工作的开展。（7）与营销结合必须行动紧密结合 市场营销是企业经营活动中最重要的环节之一，因此供应链管理务必重点参考市场营销的相关信息，合理控制市场需求，将市场变化带来的负面影响扼杀在摇篮之中，保障企业利益（8）合作契约设计（9）过程改进 为了进一步优化供应链系统的流程设计，限制供应链中存在风险的渠道存在，最终达到提升供应链全过程整体水平的目的。42供应链风险控制的措施（1）组织行政措施 通过相关的规定明确规定供应链管理部门在风险管理方面的权利和责任，全面贯彻落实风险管理的相关规定，同时建立专门的机制对风险管理工作的实际水平进行考核，并制定适当的奖惩措施，调动相关工作人员的工作热情。

31、（2）技术措施 建立供应链管理信息系统，基于信息系统的数据挖掘与知识发现。（3）经济措施 对供应链风险管理带来的经济收益进行综合考量，在确保相关投资和成本回收的前提下，拿出一部分作为奖金，发放给表现优异的合作伙伴和工作人员。（4）合同法律措施 通过合同的形式将合作中所有细节是想进行规范化的规定，在实际的合作中严格按照合同规定执行，对于合作中任何一方的违约行为进行严厉处罚，另一方必要时采取法律手段维护自己的合法权益，为自身合法利益提供充足的保障。43 加强供应链事件管理为了使企业及时了解不直接参的各项经济活动的真实信息，供应链事件管理系统的透明度应该有所保障。如若任何一个环节出现问题，第一时间警

32、告直接责任人。在这样的背景下，企业可以第一时间处理出乎意料的意外事件，限制不可控事件带来的负面影响，及时找出其中缺陷，第一时间解决，预防客户发现其中问题，并最终影响客户对于企业的整体评价。44 供应商风险管理（1）提前预测供应商可能遭遇困境的可能性公司在选择供应商时，要保障供应商的各方面都具备较高的水平，尤其是其财务状况。鉴于此原因，在订单签订以前，公司有权向合作供应商索取关于他们财务状况的真实、具体信息，详细了解该公司的财务能力。按照这样的做法，公司可以了解到他们的经济活动和财务动向，并对他们可能遇到的负面问题提前预测，采取针对性措施，防范于未然。（2）定期了解供应商的生产状况 为了防止供应

33、商对于公司的该要求存在不满，公司可以将该项内容编写在合同中。一旦合同生效，在供应商生产时公司应该对他们的生产技术等细节方面保持极大关注，经常通过实地探访等措施了解到供应商的生产技术、进度等相关内容，全面掌握供应商在生产时的各个方面，面面俱到。（3）实时监控运送环节 如果供应链会发生中断，那么在运送环节肯定会有所迹象。如果不能按时送货、对顾客的需求反应迟钝、要价提高等现象都是供应链终端的代表。人们往往不会重视这些细节问题，可是在这样的前提下，这些问题往往积小成大，积沙成塔，人们总是要到事故发生时才可能意识到该问题存在已久，可是那时对于限制问题的产生已经没有任何帮助。这也从侧面反映公司各个部门沟通

34、交流不畅。信息共享存在较大缺陷。（4）在事故发生之前做好应急预案 公司要成立一个新的部门，专门负责供应商的监督管理工作，提高该项工作的规范化水平。而且在和供应商打交道时，要选择一位专业知识过硬且身经百战的工作人员代表公司，灵活处理在这过程中出现的一系列问题。另一发那个面，还可以寻求其他和该供应商保持合作关系的公司的支持，倡导这些公司建立良好的协作关系，第一时间共享信息，及时发现供应商存在的问题，限制供应链中断给公司造成的经济损失。（5）签订一份有保障的订单或合同 在签定订单或其他相关合同时，要重点参考专业人士的建议或指导，避免出现在签订合同时受到另一方的欺骗，签订无效合同，因此蒙受巨大损失。只有在合同的有效性得到保障的前提下，进一步商榷合同的内容才有意义。（6）掌握供应链上各环节的操作权 假如出现供应链的某个部分需要对外承包的现象，公司在承包时务必占据主导地位。在这样的前提下，公司才可以掌握主动，如果合作伙伴在该过程中存在反悔或无力继续履行该合同时，公司可以第一时间终止合同，寻找符合条件的对象展开合作。（7）事先预备好诉讼文书 就供应链上所有环节可能出现的各种纠纷，公司应该事先预判，制定好一一对应的诉讼文书。如果在合作过程中自身合法权益遭受侵害或