新制度经济学试题

1、一、论述题（每题15分，共30分）：1. 如何理解在交易费用为零时，外部性不是市场失灵？答：外部性是指一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种 效果并没有从货币或者市场交易中反映出来。外部性根据其影响效果可以分成正 外部性和负外部性。市场失灵是通过市场机制配置资源达不到帕累托最优状态。 在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在 资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最 优状态，也就是会产生市场失灵。科斯第一定理中说明在交易费用为零时，交易 产权的转变不存在代价和阻力，即使在存在外部性的情况下，市场机制也会无代 价的改变这种

2、安排，将资源配置到需要的领域金额最有用的人手里，私人之间所 达成的资源协议，可以使得经济活动的私人成本与社会成本相一致，从而解决外 部性，实现资源的最优配置，此时外部性就不会导致市场失灵。在交易费用为零 的情况下，不管权力如何进行初始设置，当事人之间的谈判都会导致这些财富最 大化的安排。因此根据科斯第一定理，在交易费用为零时，外部性就不是市场失 灵。2. 试比较广州垃圾收费制度改革中出现的按月收固定费、按袋收费和按重 量收费三种制度是如何提高产权的清晰度的，其交易费用如何变化？决定制度选 择的关键是什么？答：产权清晰的本质，就是在产权主体明确的情况下，一项资产在其运行过 程中能够中能否做到主体

3、拥有的权责利的一致，并保证资产的价值保值和增值。 如果产权不够清晰们就会导致其资产的价值出现贬值、不得有效利用或者被滥用 的现象。要使产权得到界定需要交易费用，产权要界定得越清晰，需要付出的交 易费用越多。对于广州垃圾收费制度，按月收固定费制度是指居民每月上交固定 的垃圾处理费用。在这种悄况下，居民通过交固定费用承担丢垃圾的责任，也享 受了丢垃圾的权利，但是此时由于权责存在不对称的情况，产权不够清晰。在按 袋收费的制度下，居民多丢一袋垃圾多交费，少丢一袋垃圾少交费。也就是说居 民在享受更多的丢垃圾的权利时，需要承担更多相应的责任，将居民多丢垃圾的 权利和承担更多的责任建立了较为密切的关联，因而

4、能够较好地激励居民尽量减 少丢垃圾的数量。但是这一制度也会有产权不清晰的地方。按袋收费可能会导致 居民将垃圾过度塞入垃圾袋中。而按量收费的制度是指居民多丢一斤要多交一斤 的费、少丢一斤可以少交一斤的费，这种制度显然比按月收费以及按袋收费的产 权更清晰，是权责高度一致的产权制度。从减少人们丢垃圾的数量这一角度看， 按月收取固定费用的安排、按袋收费的安排和按重量收费的安排的产权清晰度是 不断提高的。产权的清晰从来都不会是免费的，即需要付出代价。要使产权得到 界定需要交易费用，产权要界定得越清晰，需要付出的交易费用越多。三种不同 制度安排的产权清晰度不断提高，其在减少居民丢垃圾的数量的效果上也是越来

5、 越好，但其实施成本（即交易费用）也在不断提高。根据科斯第三定理，选择 何种制度安排取决于制度生产的成本与III此带来的收益的比较，其中，净收益最 大的制度安排就是最佳的选择。这就是说，从效率的角度看，在选择解决居民丢 垃圾问题上的产权制度安排时要看三种制度实施带来的垃圾减少的好处与山此 制度实施带来的实施成本的比较。哪一种产权制度安排带来的净收益最大就是最佳的制度选择。二、案例分析（每题15分，共45分）：半年关店16万，17载心血付诸东流。艰难熬过2015年的大嫂水饺，终究 倒在了 2016年初的寒冬。大嫂水饺于1999年创牌，立足安徽合肥已有17年。 从1999年第一家店开始，野蛮增长的

6、市场催生了大嫂水饺的快速成长，用“星 火燎原之势”来形容并不为过。在大嫂水饺的扩张发展过程中，餐饮业的食品安 全问题频出：地沟油、毒豆芽恶劣的事件对大嫂水饺不无影响。为了应对行 业危机，大嫂水饺开始着重提升产品的健康品质，在标准化、科技化、营养化等 方面进行战略升级。重塑上游供应链：自建700多亩地的牛、羊、鸡牲畜的养殖基地，360亩地 的蔬菜种植基地、面粉加工厂定制在原料升级的同时，还不断完善连锁管理 模式。“直营+加盟”于餐饮业，是成熟的拓展模式。大嫂水饺快速的跃进，为加 盟市场打开了一条成长通道，品牌力的提升更是得益于加盟店的扩张。正是借 力于这种模式，大嫂水饺得以迅速抢占市场，其品牌足

7、迹遍布数市。然而，快速 的扩张，导致直营丿占和加盟丿占都面临管理上的困境，产品创新的乏力、供应链的 拮据，最终引发员工讨薪事件，让大嫂水饺所有的战略规划都戛然而止，不仅震 动了整个中餐业，更引发众多创业者对连锁品牌经营的深度思考。造成大嫂水饺出现如此僵局的原因是什么？下面四问背后，或许能引发我们 更深的思考。（1）高薪引进高管，为何频繁离职？大嫂水饺在发展中期，曾高薪 聘请一批职业经理人加入管理团队，2014年前后，这批高层相继离职。（2）激发 热情的“包保责任制”，为何变成失控？两年询，大嫂水饺为了提升管理人员的 权限，激发其责任感和事业心，对经营良好的店面进行“包保责任制”，店长 全权处理

8、店面人员的去留、工资标准和物资配送的工作。然而，店长过高的权限 致使工资不平等、营业额作假等事件频出，很多员工的工资都是在这个时候被克 扣，大嫂水饺被迫在2015年调整为“店长轮岗制”，即店长需要在不同的丿占面 进行轮换管理。问题并没有那么简单，山于连锁门店的业绩各不相同，导致店长 在轮岗中收益下降，总公司与店长之间的矛盾也彻底激化，最终引发店长率领店 员集体离职讨薪事件。（3）市场不太明朗之时，为何仓促开丿占? 2015年，大嫂水 饺在整个市场环境恶劣之际，新增7家直营分店，山于仓促而行，部分店面的选 址出现问题，导致有些店面处于亏损状态。然而，公司高层的决策则是用盈利的 店面来为亏损的店面

9、输血，意图熬过寒冬，最终却满盘皆输。（4）赖以生存的口 味，为何被对手超越？尽管在产品管理上，大嫂水饺也不断改进，并建设中央厨 房谋求更大突破，但靠“手工擀皮、手工包制、皮薄馅足、汁多味美”赢取消费 者的大嫂水饺，在风云变幻的大市场环境下，却丢掉了 “根”，未能根据消费者 需求的变化而创新产品，致使其赖以生存的口味被竞争对手超越。从以上问题可以看出，大嫂水饺不可谓不努力。然而，高层频繁离职带来的 震荡，管理模式带来的店员离职潮，加上大嫂水饺2014年投入1000万元资金打 造中央厨房，山于骆岗机场的停用而停滞；投入重金在合肥三里庵国购广场打造 的"美食广场”，也因选址不善和经营失误而

10、竹篮打水一场空一系列决策失 误，导致大量资金转化为不良资产，资产负债率高达70%,其资金链问题在2015 年显得愈发严重。显然，过快的门店拓展，使大嫂水饺的管理跟不上了步伐。这 带来的不仅是对品牌造成严重伤害，更是口大的资金压力，最终管理的不善，团 队的羸弱，在市场下行的今天被凸显放大，并进一步引发连锁反应。中国餐饮业已进入深度调整期，正从过去单纯的产品、营销致胜,向更深层 次的精细化管理制胜转变。细细分析大嫂水饺的发展过程中，他们早就看到提升 管理对于规模化企业的重要性，并且一直在探索各种变革。可惜的是，我们只看 到大嫂水饺急匆匆的简单思考和试水式的浅尝辄止，却没有看到环环相扣、精益 求精的

11、细化管理：（1）高薪引进高管：有聘没有管一一既没有甄别选择高管的 手段，也没有让他们发挥的平台和空间，所以招来的高管频繁离职。（2） “包 保责任制”激发店长热情：有放没有收一一权力下放后，没有制定相应的监督和 把控机制，最后变成难以收拾的失控。（3）环境转变之际乘势扩张：有胆没有 识一一市场混战期敢于扩张，但缺乏相应的决策管理机制和科学管理开店的手 段，以致仓促上马新店，亏损惨重，得不偿失。（4）产品管理上谋求突破：有 攻没有守一一重产量轻质量，只求建中央厨房跑得更快，而没有随着市场需求变 化和竞争对手的提升不断提升产品，终于累及自己赖以生存的根本一一产品和口 味，直至被市场抛弃。请回答如下

12、问题：1. 根据威廉姆森市场治理与企业治理的权衡模型，大嫂水饺是否有必要“自 建700多亩地的牛、羊、鸡牲畜的养殖基地，360亩地的蔬菜种植基地” ？答：没有必要。威廉姆森的市场治理和企业治理的权衡理论综合考察了生产成本 和交易费用对治理结构选择的影响。市场治理是指依据市场上已经形成的组织安 排和交易规范，对标准化的交易行为直接进行治理。对于高度标准化的交易来说, 市场治理要优于企业治理。当资产专用性水平较低时，进行的交易是标准化的， 外部供应商可以通过规模经济和范围经济节省成本，市场治理在生产成本控制上 占有优势。当资产专用性水平较高时，市场不能实现规模经济，而且资产的高度 专用性会形成锁定

13、效应，企业组织更为有利。对于大嫂水饺而言，由于牛、杨、 鸡以及蔬菜等原材料的生产资产专用性不高，市场上对于这类原料的交易已经产 生标准化交易，此时大嫂水饺在通过横向一体化构建上游供应链，其自身生产的 成本可能会高于市场规模经济下的交易成本。基于威廉姆森市场治理与企业治理 的权衡理论，大嫂水饺没有必要自建基地。2. 直营店和加盟店分别属于威廉姆森所说的那种治理结构？大嫂水饺在进 行横向扩张时应该更多地借助于直营店，还是加盟店？答：直营丿占是曲总公司进行统一管理，直营店与总公司形成同一个经济决策 主体，因此直营丿占属于统一治理。加盟店通过签订契约购买总公司的品牌使 用权，交易中不涉及第三方介入，是一个独立主体。因此加盟店属于双边治 理。由于统一治理结构下，总公司对于众多直营店进行统一管理，内部管理 成本、交易成本较高，同时总公司在建立直营丿占时，投资成本较大。相对而