[经营管理]管理层审核的一般程序

1、管理层审核的一般程序经理：1、介召企业状况：总体了解：市场经营情况（顾客及市场占有率等、确定产品有无开发）、企业发展状况（市场拓展、人员确定）产品质量状况，2、方针及目标确定：方针目标的含义，目标的完成情况，3、人员状况：确定资源配置情况。4、管理评审：确定qs9000标准体系运行情况；方针冃标的实现情况；职责与权限 的分配情况；询问采用的方法（多方论证）。确定顾客要求。5、企业的各项经营指标的完成情况、与竟争对手分析：考查有关业务计划和公司数 据的情况。6、顾客满意度。管代：1、质量体系运行以来，市场的反映和产品质量状况：确定体系的有效性。2、内审进行的情况：确定的频次，审核的结果如何？3、

2、产品质量开发过程和企业的牛产设施的设置情况，4、持续改进执行情况。5、质量体系出现问题解决的方法途径等？河北橡胶公司内审核检查表涉及 要素宙核内容和方法客观证据结 论4.1.2.3管理者代表是否明确自己 的职责权限以保证 qs-9000要求？怎样保证 质量体系的实施，怎样建立 和保持质量体系？4.3如何协助总经理进行管理 评审？查管理评审计划，其中管代 做了多少工作？管理评审 计划是否经管代审核？4.2.3查问管代体系的策划是怎 样进行的？体系文件如何 覆盖标准要求和厂内产品 过程的要求？第三层次的 文件都有哪些？4.2.3.1问管代开发新产品有几个 做了 apqp怎样做的？有无 顾客ppap

3、提交要求，特殊 特性怎样标注，又怎样下发 文件，并在过程作业指导书 和检验文件上加以标注？47内部质量体系审核的策划 是否管代参与？内审组的 任命是否由管代签署内审 计划管代审核的证据，首次 会议、末次会议组织和签 到，管代是否参与。44全厂范围的纠正和预防措 施管代是否审核批准？查 较大的纠正和预防措施是 否经管代批准实施，并组织 验证确认并通知顾客？4.19质量信息反馈处理单管代 是否参与纠正和处理？查 质量信息反馈处理单上需 管代签署批准的是否能代 表顾客的利益。审核区域：管理层（管代）审核员:审核吋间：页码:审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内

4、审核检查表审核区域：管理层（总经理）审核员：审核时间：页码:涉及要索审核内容和方法客观证据结 论4. 1. 1查质量方针、目标的制定文 件是否总经理亲自签署？ 请总经理解释方针制订的 依据和其含义，如何让全体 职工了解和贯彻？4. 1. 2查有无各部门和各类人员 的职责、权限、组织机构图， 其中人员是否都能发挥作 用？请总经理介绍为质量 体系配备资源的情况，配置 了哪些人、财、物，任命管 理者代表的职责是什么？4. 1. 3询问管理评审的实施情况， 查管理评审计划通知、管理 评审记录、报告是否按程序 进行？各部门在参加时都 分别写了什么报告或汇报， 决议是否对体系做出评 价？如何改进？4. 1

5、. 4当年的工厂综合计划和3-5 年的发展计划是否审批、下 发？业务计划有无确定赶 超目标，以谁做目标？汽车 行业中的竞争对手是谁？ 业务计划是否与方针、目标 一致？各部门如何展开实 施，怎样考核？有无记录？ 当业务计划半年评审时又 形成什么记录？4. 1. 5厂内每年对哪些指标进行 考核？收集了哪些竞争对 手、同类厂家、顾客期望？ 如何用于公司的发展和利 用这些资料？4. 1. 6询问是否顾客满意度现状 如何，汇总报告是否经审 批？4. 21有无美国三大公司的特殊 要求询问汽车配套情况，如与三 大公司配套，针对顾客的特 殊要求，如何满足？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示

6、“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：经营部审核员：审核时间：页码:涉及 耍素审核内容和方法客观证据结 论4. 1. 6是否制定了确认顾客满意 度的书面程序？包括确认 的频次以及保证确认的有 效性？顾客满意度的趋势和不满 意的主要因素是否形成文 件并经总经理评审？4. 3. 2是否对标书、合同或订单进 行评审，以确保所有要求已 被理解并能够满足，任何出 现误解和不一致的情况在 签合同前已得到解决？对于合同中顾客的特殊要 求，有关部门是否已经充分 考虑并能够完全满足？4. 3. 3有无合同修订？合同修订 是否按规定进行评审？合同修订如何传递到相关 部门？4. 3. 4合同评审记录管理的怎么

7、 样？合同完成情况或执行情 况是否明确登记？4. 6. 2按程序文件要求由经营部 组织有关部门对新入选的 分承包方按相应的职责进 行了评审？旧的分承包方是否按规定 的频次定期进行评审？对分承包方的评价和选择 是否以他们满足质量体系 和质量保证要求的能力为 依据？关键原材料的分承包 方查2-3家,一般原材料查 1-2家,是否达到资格要求？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：经营部审核员：审核时间：页码:涉及要索审核内容和方法客观证据结 论4. 6. 2. b有无与分承包方签订的技 术和质量协议?是否明确对 分承包方实施控制的方式 和程

8、度？4. 6. 2. c查有无分承包方档案和质 量记录？重点原材料查2-3 家。4. 6. 2. 1如何实施分承包方的质量 体系开发的？是否把 qs9000第i部分内容作为 体系开发的要求？是否对分承包要求了 ppap 提交?提交的内容和计划有 哪些？4. 6. 2. 2经营部是否向分承包方提 出100%的交付要求?有无对 达不到100%交付时为满足 顾客要求的措施和方法？ 是否有证据证明实施了监 督分承包方交付能力的管 理系统？包括对附加运费的 管理和适当的纠正措施？4. 6. 3采购文件是否能清楚地说 明订购产品或服务的资料？ 是否有证据证明工厂在采 购文件发布前对规定要求 的适宜性进行了

9、审批？采 购文件是否能清楚地说明 订购产品或服务的资料？ 是否有证据证明工厂在采 购文件发布前对规定要求 的适宜性进行了审批？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：经营部审核员：审核时间：页码:涉及要 素审核内容和方法客观证据结 论4. 6. 4. 1采购产品的验证是否保留有采 购产品验证的记录？查采购的 原料有无供方的验证文件和出 厂的化验记录？对外协厂的零 部件是否都经过样品认可，小 批试用，批量供货三个阶段的 认可和检验，每批是否都有检 验记录？抽三个供货商和三家 外协厂4. 6. 4. 2有无顾客指定的分承包方，如 有是否评审

10、纳入分承包方名 单？顾客有无要求到分承包方 处的验证,如有是如何实施的？4. 7. 1顾客有无来料加工，是否有证 据证明对产品丢失、损坏或不 适用的情况进行了记录并向顾 客报告？4. 7. 2顾客所有的工具和设备是否进 行了永久性标识以便清楚确定 其所有者？4. 15. 3仓库内是否有关规定进行 管理?帐、卡、物是否相符？ 出入库的原材料、和产品是 否按先进先出和出入库手 序的规定执行？按适宜的时间间隔检查库 存品状况，以便及时发现变 质情况。库存品多长时间检 查一次，发现变质情况如何 处理？有贮存期限要求的 产品超出贮存期限时的处 理情况。查3-5件的贮存记 录？审核结论中：1表示“符合”、

11、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：经营部审核员：审核时间：页码:涉及 要素审核内容和方法客观证据结 论4. 15. 3是否采用库存管理系统，以 不断优化库存周转期，如何 确保最大限度地减少库存 量？4. 15. 6最终产品检验后是否对产品采取 措施，直至将产品达到交付目的 地？控制措施如何如何实施？4. 15.6. 1是否建立了确保百分之百发货的 管理系统？未达到100%交付时，是 否采取纠正措施？是否执行了满足顾客的交付要求 和附加运费的跟踪系统？未按计 划的交付方式交付时是否进行了 记录，并采取了纠正措施？4. 15.6.2是否按顾客的订单制定生产计 划

12、？6464413155是否有具有接收顾客计划通知的 和装运计划的计算机系统？ 一旦 在线系统发生故障，是否有备用 方法满足要求？是否验证了所有装运通知符合装 运文件及标签要求？4. 19有无访问顾客的计划要求，是否 按计划实施？是否有书面证据证 明服务满足规定要求？4. 19. 1是否建立了报告和验证系统，使 服务问题与企业内有关质量、生 产、技术等部门进行了传递和沟 通？有关顾客反映的质量问题，是否 按规定进行了整改和采取了纠正 措施？有关服务的内容是否以书面的形 式报告给了有关领导？审核结论中：1衣示“符合j 2表示“基本符合”、3表示“不符合”河 北橡胶公司内审核检查表审核区域：办公室审

13、核员：审核吋间：页码:涉及要素审核内容和方法客观证据结 论4. 9. b. 1受控状态是否包括使用合适的 生产、安装设备并安排适宜的 工作环境，清洁，有序和完好 的状态。检查车间现场是否清 洁有序，通道是否畅通，办公 室有无平面布置图，地上有无 烟头等与5s管理不一致的情 况？4. 9. b. 2是否制定了应急计划以便在发 生紧急情况时保护顾客的利 益？查有无应急计划的内容是否实 施到位？4. 9. a供货计划和生产计划是否在车 间内按计划得到实施？如何下 达生产指令,并监控实施。当没 有文件不能保证质量时，应该 有文件（作业指导书等）规定 以保证质量？4.9.1是否为车间生产现场配置安全 防

14、护措施？是否对适宜的过程 参数和产品特性进行监视和控 制，包括特殊特性的确定和文 件化？4.9.2对不稳定的特性，是否制定了 适宜的（控制计划）反应计划， 并有记录说明查控制计划中的 反应计划是否得到实施，控制 图中对换模、修设备、换刀具 等是否记录？4. 10是否按控制计划和工艺规程对 产品进行检验和试验？未经检 验的产品不经紧急放行是否不 得放行？车间现场必须有工艺 指导书，控制计划要求工人是 否知道？有无紧急放行情况？ 产品检验后做何标识，有无检 验员签字？审核区域：办公室审核员:审核时间:页码:审核结论屮：1表示“符介”、2表示“基本符介”、3表示“不符介”涉及要 素审核内容和方法客观

15、证据结 论4. 2. 6设施和工装是否参与按标准要 求建立了管理体系。对设备的维 护和修理、购置与修复工装的设 备和验证工装的维护和管理分 别怎样控制？是否按产品质量 先期策划中规定的生产流程安 排生产现场，以减少过多的搬 运，查是否定期对工作现场工人 的操作进行分析评价，以实现合 理的人机工程？4. 15. 2是否提供了防止产品损坏或变 质的搬运方法？4. 15.4有无顾客要求的包装方式，是否 按其要求执行？是否对装箱、包 装和标识过程进行了控制？当 产品受供方控制时，是否对其釆 取了适当的防护和隔离措施？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”涉及 要素审核内容和方

16、法客观证据结 论4.8查各车间堆放的已加工完的产 品和未加工的产品是否有区域 标识转序单说明其名称、数量 加工状态？查从进货开始的材料到加工完 的产品能否找出能说明是哪一 批的证据，以实现可追溯性？4. 9. a查各车间生产现场是否有必需 的工艺过程卡或工艺规程、操 作指导书。每道工序各查二个 工位问工人是否按作业指导书 操作？车间的工艺文件如何保 管和发放，有无明细。4.9.b受控状态是否包括使用合适的 生产、安装设备并安排适宜的 工作环境，清洁，有序和完好 的状态。4.9.1对适宜的过程参数和产品特性 进行监视和控制，包括特殊特 性的确定和文件化？对首件检 验有无保存记录和首件特殊特 性车

17、间是否告知工人，并控制 和记录，车间是否有按要求做 的x-r控制图并分析质量状况？4.9.g对特殊过程使用的设备是否给 予认可，人员是否经考核上岗， 特殊过程使用什么监控记录， 记录什么内容？审核区域：车间审核员:审核时间:页码:审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：车间审核员:审核时间:页码:涉及要素审核内容和方法客观证据结 论4.9.g. 1有无描述计划性维护活动的文 件？检查定期维护活动的记录。预见性维护的控制方法。检查维 护性目标的完成情况。4. 9. 1对首件检验有无保存记录和首 件特殊特性车间是否告知工人， 并控制和记录，

18、车间是否有按要 求做的x-r控制图并分析质量状 况？4.9.2对不稳定的特性，是否制定了适 宜的（控制计划）反应计划，并有 记录说明查控制计划中的反应 计划是否得到实施，控制图中对 换模、修设备、换刀具等是否记 录？40.2车间现场是否有工艺指导书，控 制计划要求工人是否知道？产 品检验后做何标识，有无检验员 签字？4.12查各车间对检验过程来检的产 品能否明确标识或区分？对不 合格产品是否明确标识和隔 离？4.13车间返工、返修后是否按程序进 行再检验，返工产品有无作业指 导书。对不合格品是否按要求申 请让步接收？是否对车间出现的不合格品进 行统计分析，并针对不合格品较 多的项目制订解决方案

19、4.15是否按指定的贮存场地对暂存 物资放置，以防止产品在使用或 交付前受到损坏或变质？是否对装箱、包装和标志过程进 行了必要的控制，以确保产品符 合顾客要求。审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：质检部审核员：审核时间：页码:涉及要素宙核内容和方法客观证据结 论4. 10. 1查执行的抽样方案是否0, 1判 断，对原执行gb2828的抽样方 案抽样可按原样本数，但ac=0, re=l是恒定的。4. 10. 2查进货检验的文件是否函盖所 有的进货产品。有无进货检验 规定，对检验的方式和频次如 何规定，形成什么记录？40.3.a查各车间

20、有无过程检验规程， 是否与控制计划要求的检验频 次一致，文件是否发到各检验 点或检验员，首检记录是否保 存并与首件放一起，巡检和抽 检频次是否符合规定？4.10.44.10.4.1查最终检验和试验文件是否与 控制计划一致，最终检验是否 按文件实施，抽查5-8份不同月 份的检测记录.全尺寸检验和出厂性能试验是 否每批都保存记录并给顾客评 审？如果顾客未要求时是否企 业制订了计划并实施。4.9.g是否对巳包装的产品进行产品 质量审核以验证符合要求？查 有无产品质量缺陷分级表、产 品质量审核记录和审核报告， 审核是否能覆盖所有的产品？4. 10. 6试验室工作人员是否有适当的 背景和经验？是否经培训

21、有证 书？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基木符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：质检部审核员：审核时间：页码:涉及 要素审核内容和方法客观证据结 论4. 10.6查计量检定部门是否在其业务范 围之内？试验委托项目承担者是 否具备资格？要求出示业务范围 的复印件？4. 10.6. 2查实验室是否有其实验的范围且 有相关实验文件、规程和结果，以 确保校准和试验工作的质量4.10.6.3实验室是否将项目保存到最终数 据完成，以便能够追溯原始数据？4.10.6.5实验室是否采用试验和校准的方 法以满足顾客的需求及预期的使 用要求？在进行试验工作前，是否对试验能 力进行验证？

22、40.6.7当企业外委实验时，该实验的实验 室是否经过认可？4.10.5质检部否保存有关记录以清楚地 表明产品是否按规定验收准则通 过了检验和试验，是否标明了负责 产品放行的授权检验者？41.1查工厂配置的计量检测设备清单 是否能满足检测试验要求？购置 新的设备时，由谁申请，如何批准 购置？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：质检部审核员：审核时间：页码:涉及要素审核内容和方法客观证据结 论41.2.b4.11.2. d4.11.2. e每台设备是否都按规定的周期 进行校准？并保存校准记录并 在设备上贴有标识？抽查5把计量器具，5台

23、试验和 检测设备是否按规定的检定周 期进行检定，有无检定记录并 在设备上贴有标识？41.2.f查当发生检测设备失准时，采 取措施是否先追溯已检验的产 品然后重新检验，有无记录。4.11.2.g是否确保检验测量和试验的环 境条件受到监控、记录并且适 宜？查计量室的工作环境是否 符合要求，4.11.3所有量具（包括自制量具）测量 和试验设备的校准/检验记录 是否包括以下内容：送检校准时量具状况和实际读 数？量具不准确造成可疑材料 或产品已被装运，通知顾客？4.11.4对于控制计划中控制的所有测 量系统是否进行了测量系统分 析？查有无测量系统分析计 划，分析计划中是否包括控制 计划中控制的所有检测设

24、备， 是否进行msa分析并保存记 录。4.12是否对产品的检验和试验状态 进行了标识，以便识别检验和 试验状态？并使状态得到保 持。查各车间待检和已检产品 是否能区分，有何标识，当转 序后有无状态说明，材料外协 件入库前和检验前有无状态标 识，试验样品有无区分方法审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：质检部审核员：审核时间：页码:涉及要 索审核内容和方法客观证据结 论4. 13. 1对不合格品以及材料或产品是 否标识、记录、评价、隔离和 处置进行了控制，并通知有关 部门？4. 13. 2发现可疑产品是否按不合格品 处置？4.13.2返

25、工、返修后的产品是否按文 件要求进行再检验？返工产品 是否按返工作业指书规定执 行？4.13.2使用或返修不符合规定要求的 产品，是否向顾客提出了让步 申请？4.13.2是否对不合格品进行定量化和 分析？是否根据优先程度制定 减少不合格品的计划并进行跟 踪？43.4当产品或过程与现行的生产件 批准程序不同时，是否得到顾 客的授权批准？被批准的材料装运时，是否在 每个包装上都作了适当标识？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：技术部审核员：审核时间：页码:涉及要 索审核内容和方法客观证据结 论4.1.2.1查工厂有无各部门和各类人员 的

26、岗位责任制、职责权限是否 形成文件，文件上是否规定了 各岗位的相互关系和权限。查 检验员的任命授权范围文件、 内审员证书、计量人员、设计 工艺人员的资格证明。有无文 件规定厂内谁代表顾客要求， 工厂有无例会制度和报告制 度，查质量问题的解决实例， 这些人员是否发挥作用。4. 1. 2. 4查体系文件上有无规定，有关 顾客的信息和文件是如何传递 以某一顾客的信息为例查明处 理过程和结果。4. 1. 2. 5查技术部处理产品和过程不合 格的实例。信息如何获得，纠 正措施如何落实，怎样验证， 在厂内怎样向上反映和各部门 协调。4. 1. 3查有无管理评审的计划、管理 评审通知、管理评审输入文件 内容

27、、管理评审记录、管理评 审报告，报告是否发给有关部 门。审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：技术部审核员：审核时间：页码:涉及要素审核内容和方法客观证据结 论4.4查有无业务计划，业务计划是 否按程序文件要求对涉及的14 项内容进行收集，业务计划要 对标准要求的12项内容分别作 出描述。查确定了以哪个世界知名企业 的标准为目标，有无竞争对手 的分析资料。查有无程序规定信息收集的范 围和方法和已收集的资料。查业务计划控制程序上对评 审、修改、更新业务计划的方 法有无规定，各部门业务计划 的展开是否符合工厂质量目 标，对业务计划的实施有

28、无考 核办法和考核记录。4丄5是否按规定对公司级数据和资 料进行了收集？数据分析和使用数据和资料的 发展趋势是否与以下几个方面 进行比较？竞争对手适当的同 类厂家（赶超目标）业务目标的 实现，并转化为可操作的信息 以支持一优先解决与顾客相关 的问题？确定关键的与顾客相关的趋 势？审核区域：技术部审核员:审核时间:页码:审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”涉及 要素审核内容和方法客观证据结 论4.2.3.1查有无产品质量先期策划程 序，文件中是否对apqp的五个 阶段工作都做了规定.有无该项目的可行性研究？ 是否建立了多方论证小组，使 用apqp参考手册中适当的技 术

29、？产品的标准和规范的评审记 录.生产该产品的设备、材料、工 装、检测设备等的资源清单。对顾客提供的产品是否经过评 审，更改是否经顾客批准？查多方论证小组成立文件是否 包括技术、质量、供销、生产 部门。特殊特性是否按规定的符号标 识在控制计划上，过程作业指 导书上予以标注。423.2423.4对于影响特殊特性的关键工 序，是否在过程控制指导书及 类似文件上使用顾客规定的符 号加以标识。是否改考虑到产 品安全性？签订新产品合同前，是否分析 并确定制造产品的可行性，并 形成文件？423.3查小组可行性承诺是否符合要 求？是否进行fmea分析和编制控制 计划标准和规范评审？4.2.3.5423.6过程

30、失效模式及后果分析是否 考虑了所有特殊特性？是否有证据证实pfmea是努力 消除缺陷而不只是找出缺陷？ fmea中找出缺陷后采取措施是 否合理？是否采用了适当的防 错技术？涉及要素宙核内容和方法客观证据结 论4.2.3.7是否采用多方论证的方法在系 统、子系统、部件和材料等各 个层次制定控制计划，并列出 了过程控制中使用的所有方 法？控制计划是否包括qs-9000标 准的附录j “控制计划”中规定 的内容？特殊特性是否按规定的符号标 识在控制计划上，过程作业指 导书上予以标注。查工厂确定做apqp的产品无设 计责任时必须有试生产控制计 划和生产控制计划。当发生下列情况时，控制计划 是否进行适当

31、的评审和更新产 品或过程更改；过程不稳定或过程能力不足， 检验的方法、频次等发生变 化？4.2.4工厂是否完全遵守生产件批准 程序（ppap）手册中提出的所 有要求？无顾客要求是否按3 级或5级对有关材料进行了准 备和收集？是否对分供方采用了生产件批 准程序？是否有证据表明对产品更改进 行了适当的确认？4. 2. 14.2.2质量手册的每个要素是否都有 足够的程序文件支持？查程序 文件是否复盖qs-9000标准所 有要素，标准要求内容是否文 件都涉及？涉及要 素审核内容和方法客观证据结 论4. 2. 5是否有证据证明在质量服务和 价格方面实施了有利于所有顾 客的持续改进？持续改进是否涉到产品的

32、情况 尤其是特殊特性？当过程显示出稳定性、制造能 力及产品性能可以接受时，是 否制定了优先实施持续改进的 行动计划？是否确定了改进需要，并实施 了适当的提交质量和生产率的 改进方案？询问和查阅有关文 件，查持续的范围是否涉及文 件规定的内容，持续改进的结 果是否达到了提高效率和有效 性的目标.4. 5. 1文件和资料在发布前是否经授 权人员审批？是否具有并可随时得到识别文 件修订状态的控制清单？ 查外来标准，是否对其进行过 适用性审批，有无受控标识？4. 5. 2. a是否能确保在对质量体系运行 起重要作用的各个场所都能得 到相应文件的有效版本？查质检、生产、各车间需用文 件的部门是否都已得到

33、？控制 计划是否发放到位？4. 5. 2. b查作废文件在资料室的有无标 识？顾客的工程标准/规范及 其更改是否能及时评审、分发 并实施？工厂是否保存了工程更改在生 产中实施日期的记录？实施更改是否包括更改所有的 相关文件？查顾客发来的图纸文件是否在7天内评审和转化完成。河北橡胶公司内审核检查表审核区域：技术部审核员:审核时间:页码:涉及要 素审核内容和方法客观证据结 论查工程更改的日期是否与生产 科安排实施的记录一致。追踪 某一文件的更改引起其他相关 文件更改的实施情况是否符合 要求。4. 5. 2. c为法律和/或知识积累的目的 所保留作废文件是否进行了适 当标识？4. 5. 3文件和资料

34、的更改是否由该文 件的原审批部门组织进行审 批？查更改过的文件和资料是否由 原审批部门审批？查三份文 件，文件更改的标注是否在更 改栏目注明，有无更改通知 单？4.6查技术部是否将采购的资料按 重要程度进行分类，是否清楚 地说明采购物资的技术要求和 技术标准？4.8是否在生产的所有阶段者保持 了产品的标识？查各车间堆放 的已加工完的产品和未加工的 产品是否有区域标识转序单说 明其名称、数量加工状态？当顾客要求时，可追溯性是否 得到保持并加以记录？查从进 货开始的材料到加工完的产品 能否找出能说明是哪一批的证 据？4. 9是否为所有负责过程操作的人 员提供了文件化的过程监视和 作业指导书，这些指

35、导书来源 于apqp参考手册或其它文件， 在作业场所是否得到作业指导 书？审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：技术部审核员:审核时间:页码:涉及要素审核内容和方法客观证据结 论44.2.1查程序文件是否规定对不合格 采取纠正或预防措施，是否按 顾客要求对外部不合格做出纠 正处理并得将处理结果告知顾 客.在纠正和预防措施过程中是否 采用了适当的防错技术？纠正措施程序是否包括有效地 处置顾客的报怨和不合格报 告，是否包括实施控制，以确 保纠正的执行和其有效性？44. 2从顾客制造厂及代理商退回的 产品是否经过分析，是否保存 分析记录并且

36、需要时可以得 到？必要时，是否采取了纠正措施 和过程更改以防止再发生？是 否考虑了纠正措施对其类产品 的影响？4.14.2.1查2003年产品的退货统计是否 都经过分析，并保存退货产品 的分析记录.（内审前发生的退 货都在检查范围）4. 14. 3预防措施程序是否包括利用适 当的信息来源，如产品质量、让 步、审核结果、质量记录来采 取预防措施？是否包括采取预 防措施并实施控制以确保有效 性？是否将所采取措施的有关信息 提交给管理评审？46是否保存了质量记录以证明质 量体系运行有效并满足规定要 求？是否包括有关分承包方的质量 记录？查所有的质量记录清单，记录 使用的表格是否受控、有无编 号、填定是否清晰。审核结论中：1表示“符合”、2表示“基本符合”、3表示“不符合”河北橡胶公司内审核检查表审核区域：技术部审核