商业银行岗位合规责任与承诺书

1、商业银行岗位合规责任与承诺 书XX市商业银行岗位合规责任与承诺书（综合管理岗 风险监测岗 资金交易岗 ）为全面履行XX市商业银行合规执行职责， 坚决杜绝有章 不循、违规操作等现象，切实提高政策制度执行力，增强合 规风险管控能力，保障XX市商业银行安全、 稳健运营，提升 XX市商业银行支持XX经济社会发展能力，根据监管部门“合 规执行年”活动相关要求签订本责任与承诺书。一、责任目标 在风险可控的情况下，确保票据业务审查工作达到合规要求，杜绝重大、实质性严重违规操作问题，合规意识显著 增强、合规执行力显著提升。二、责任内容 风险监测岗职责：负责权限内运营资金的风险监测，各项金融市场产品的风险测算，

2、确保风险可控。主要对负责对 金融市场部的票据贴现、投资与自营业务进行风险监测监 督。资金交易岗职责：按照全行的总体规划和资金交易制度 和流程要求，负责金融市场票据和资金交易工作。主要具体 负责操作票据贴现、投资、债券等业务。综合管理岗职责：负责本中心信息统计、整理与分析， 为营销决策提供依据；负责市场推广计划、预算、方案制订 和监督实施工作，负责运营 资金的动态管理工作。主要负责内勤管理、资金头寸管理、文件资料的管理和归档。具 体如下：1、认真执行国家政策、银行业监管法律、法规、规章 及行内各项规章制度、操作规程；2、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规定， 杜绝因未认真履行岗位职责或

3、个人职业操守等原因，发生职 务犯罪案件；3 、对违规行为坚决抵制，将“主动合规” 、“合规从我做起” 落到实处，融入具体工作当中；4、严格执行“八不准”规定，严格执行“三十个严禁”；5；严格审查客户的申请资料，并对材料的完整性负责；6、严格执行保密规定，不向客户泄露我行内部流程等 机密，以免造成客户故意提供虚假资料；7、严格执行关系人回避制度，保证不审查关系人的票 据业务；8、发现其他审查审批人员实施违规行为，及时予以制 止并向行领导汇报；9、坚持独立审查原则，不得隐瞒审查中发现的重大问 题；如遇特殊问题及时向领导反映， 根据领导意见进行处理；10 、避免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损

4、失。三、责任追究对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行为，将视情节轻重及危害程度，依据本行的相关责任追究办 法，进行责任追究和相应的行政、经济处罚。本责任与承诺书一式两份，签订双方各执一份XX市商业银行金融市场部综合管理岗 风险监测岗 资金交易岗：XX年 月 日我作为XX市商业银行金融市场部总经理， 代表本部门接受上述承诺，并保证为其履行本职工作合规执行责任，确保 依法合规工作提供必要的支持。XX市商业银行金融市场部总经理：XX年 月 日XX市商业银行XX年岗位合规责任与承诺书（资金交易岗 票据结算岗）为全面履行XX市商业银行合规执行职责， 坚决杜绝有章 不循、违规操作等现象，切实提高

5、政策制度执行力，增强合 规风险管控能力，保障XX市商业银行安全、 稳健运营，提升 XX市商业银行支持XX经济社会发展能力，根据监管部门“合 规执行年”活动相关要求签订本责任与承诺书。一、责任目标 在风险可控的情况下，确保票据业务审查工作达到合规要求，杜绝重大、实质性严重违规操作问题，合规意识显著 增强、合规执行力显著提升。二、责任内容 资金交易岗职责：按照全行的总体规划和资金交易制度和流程要求，负责金融市场票据和资金交易工作。主要具体 负责操作票据贴现、投资、债券等业务。票据结算岗职责：负责办理金融市场部的票据结算工 作。主要负责银行承兑汇票签发、贴现票据的鉴别等工作。 具体如下：1、认真执行

6、国家政策、银行业监管法律、法规、规章 及行内各项规章制度、操作规程；2、全面贯彻银监会关于银行业“案防”工作的相关规定， 杜绝因未认真履行岗位职责或个人职业操守等原因，发生职务犯罪案件；3 、对违规行为坚决抵制，将“主动合规” 、“合规从我做起” 落到实处，融入具体工作当中；4、严格执行“八不准”规定，严格执行“三十个严禁”；5；严格审查客户的申请资料，并对材料的完整性负责；6、严格执行保密规定，不向客户泄露我行内部流程等 机密，以免造成客户故意提供虚假资料；7、严格执行关系人回避制度，保证不审查关系人的票 据业务；8、发现其他审查审批人员实施违规行为，及时予以制 止并向行领导汇报；9、坚持独立审查原则，不得隐瞒审查中发现的重大问 题；如遇特殊问题及时向领导反映， 根据领导意见进行处理；10 、避免因其他重大实质性违法违规行为形成经济损失。三、责任追究对重大实质性违规行为和屡查屡犯、屡纠屡错违规行 为，将视情节轻重及危害程度，依据本行的相关责任追究办 法，进行责任追究和相应的行政、经济处罚。本责任与承诺书一式两份，签订双方各执一份。XX市商业银行金融市场部审查岗：XX年 月 日我作为XX市商业银行金融市场部总经理， 代表本部门接受上述承诺，并保证为其履行本职工作合规执行责任，确保 依法合规工作提供必要的