附件10工程基础管理检查标准

1、附件10：工程基础管理检查标准（一）土建维修项目基础管理检查标准序号检查内容检查方法权重评价标准一立项管理1001项目立项 检查年度土建维修计划是否按时申报资料； 检查土建维修项目立项手续和施工合同、施工现场情况； 检查追加立项审批及数量。 检查项目实施情况，年终实际实施项目与年度审批立项数量是否吻合。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 按办法规定的时间要求，未书面反馈年度立项申报情况的；未经年度立项审批和追加计划立项审批，擅自动工实施的；经审批的追加计划数量较年度审批计划数量增加50%以上的；检查项目实施情况，年终实际实施项目较年度审批立项数量减少50%的。2追

2、加投资检查实际投资超过立项估算投资30%时，追加资金审批手续是否齐全30本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：实际投资超过立项估算投资30%时，无追加资金审批手续；3额外费用检查项目实际发生费用情况，是否有生产费用以及其他费用擅自加入到工程费用中20本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：其他费用擅自加入到立项审批项目工程费用中。二招标管理2004招标组织 检查招标记录，单项工程投资超过5万元，是否按规定组织招标活动； 检查招标记录，参加单位是否满足3家以上； 检查招标记录，监督部门是否参加； 检查招标记录，评标专家是否满足5人及以上单数； 检查开标记

3、录，内容是否真实全面，开标记录包括投标单位签到表、评标专家签到表、投标报价确认单、评标报告或招标（议标）运作单、报价承诺函或澄清函、专家评分表等；100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 应组织招标活动但未组织的， 投标单位低于3家； 无监督部门确认； 评标专家未满足5人及以上单数； 开标记录内容不全面的；5直接委托施工队伍情况检查施工合同及相关资料，单项工程5万元以内未招标直接选用队伍情况是否存在；检查施工合同及相关资料，单项工程5万元以上未招标直接选用队伍情况是否存在；100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：单项工程5万元以内未招标直接

4、选用队伍时，无各子公司主管部门及领导书面批准报告（报告内容包括队伍资质、直接选择不进行招标理由、工程造价及结算方式、被选单位书面确认及特殊承诺等）；单项工程5万元以上未招标直接选用队伍时，无各子公司主领导及股份公司主管领导书面批准报告；三工程管理4006施工管理检查施工现场，是否按照立项审批计划实施；现场施工单位是否为中标单位；是否存在明显质量隐患或发生过重大质量问题；是否发生过重大安全事故；检查工程联系单是否符合要求、是否及时下达、签批手续是否齐备；检查归档资料，是否有实际工期结算表，或确认的工期完成情况说明，开工、竣工报告。检查归档资料，乙供材料认价单格式内容是否符合要求，材料价格是否合理

5、。是否组织工程竣工验收。检查季度报表，是否认真填报季度对标资料，对标资料内容是否详尽、真实。检查与股份公司工程管理部往来传真件，所涉及的工程信息是否反馈及时。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 已审批立项，但未实施，又无终止实施报告说明的；实际施工单位不是中标单位，但又无队伍变更审批说明的；本月存在明显质量隐患或发生过重大质量问题；本月发生过重大安全事故；工程联系单内容不符合要求、未及时下达、签批手续不齐备；无实际工期结算表，或确认的工期完成情况说明；乙供材料认价单格式内容不符合要求，材料价格存在明显偏高或偏低现象；工程已竣工而无正式工程竣工验收单的。未认真填报

6、季度对标资料，对标资料内容不详尽、真实。通过检查与股份公司工程管理部往来传真件，发现所涉及的工程信息反馈不及时，存在延误事宜、推诿扯皮情况。7合同管理检查合同文本和主要协议内容（如工期、质量、结算方式、合同金额、保修、违约规定等条款）是否规范、全面，与招标文件主要内容是否相符；检查合同签字是否齐全，是否有效；检查合同名称与合同专用章是否一致；检查是否有专人管理合同，合同存档资料是否完整；是否履行合同审批程序。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：合同文本和主要协议内容（如工期、质量、结算方式、合同金额、保修、违约规定等条款）不规范、全面，与招标文件主要内容不符；合

7、同签字不齐全，无效合同；合同名称与合同专用章不一致；无专人管理合同，存档资料不完整；未按公司设定的合同审批格式履行合同审批程序。8现场签证检查签证份数是否与合同约定一致；检查所有签字人员签字手续、盖章是否齐全；检查是否按合同约定时间内签证；检查是否有违背合同内容错误签证；检查单项签证金额超过4万元时，是否有股份公司工程管理部门及股份公司主管领导审批；检查现场签证的工程名称是否与施工合同名称吻合，签证序号是否连续。100本项检查内容每发现下列情况1项次，（除项外）扣标准得分5分，扣完为止：签证份数是否与合同约定不一致；签证中所需所有签字人员签字手续、盖章不齐全；未按合同约定时间内签证；存在违背合

8、同内容错误签证；单项签证金额超过4万元时，未经股份公司工程管理部门及股份公司主管领导审批（或无其他请示）擅自实施的，扣20分。现场签证的工程名称与施工合同名称不吻合，签证序号不连续。9工程款支付检查付款资料，是否按合同约定提交履约保证金或保函；检查付款记录和施工合同，是否有超付、冒付工程款的现象；遇特殊情况付款时，是否有特批报告施工用水、用电费用和甲供材料费用、工期奖罚款、现场奖罚款等是否按约定在付款时扣除。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：未按合同约定提交履约保证金或保函，也无特别审批手续而付款的；存在超付、冒付工程款现象；遇特殊情况付款时，无特批报告；施工用水

9、、用电费用和甲供材料费用、工期奖罚款、现场奖罚款等未按约定在付款时扣除。10竣工验收 检查竣工验收记录是否齐全；竣工图纸内容是否与最终变更单、签证、联系单等对应，竣工图章签字手续是否齐全；竣工图纸数量和上交时间是否按约定提交。检查竣工资料,工程竣工验收单内容是否全面、完善。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：竣工验收记录不齐全；竣工图纸内容不能与最终变更单、签证、联系单等对应，竣工图章签字手续不齐全；竣工图纸数量和上交时间未按约定提交。工程竣工验收单验收内容不全面、相关验收部门签批手续不完善。四工程结算15011工程结算检查甲方结算资料，是否按合同约定的内容提交完全

10、；检查甲方结算资料，是否有完整的审核说明和审核依据；检查甲方结算资料，结算完成时间是否在验收合格后3个月内结算完毕。150本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：未按合同约定的内容提交全部的结算相关资料而给予结算的；甲方结算资料中无完整的审核说明和审核依据；甲方结算完成时间超过管理办法相关规定。五资料管理5012档案管理检查工程资料是否有专人管理；检查竣工资料是否齐全。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止： 工程资料无专人管理；竣工资料不全，存在丢失现象的。六固定资产转固10013需办理转固手续的工程检查转固资料，是否台帐清晰、帐物相符；检查转

11、固资料，结算完毕后30日内是否完成转固工作；100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：存在转固资料台帐不清晰、帐物不相符情况；固定资产转固工作未在结算完毕后30日内完成。（二）技改项目基础管理检查标准序号检查内容检查方法权重评价标准一立项管理1001 项目立项及前期手续检查技改项目立项审批手续是否齐全。施工许可证是否办理完毕；监理单位和招标代理机构是否选定并签订合同；设计单位是否选定并签订合同；技改方案及厂前区单体设计方案是否按整体进度要求确定；主机设备是否按整体进度要求组织招标并签订合同。详勘单位、物探单位是否在总图确定后2周内及时选定、进场；临时用水、用电方案否在

12、总图确定后2周内确定；50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 无立项审批手续而动工的；施工许可证尚未办理完毕；监理单位和招标代理机构尚未选定并签订合同；设计单位尚未选定并签订合同；总图方案及厂前区单体设计方案未能按整体进度要求确定；主机设备未能按整体进度要求组织招标并签订合同；详勘单位、物探单位未能及时选定、进场；临时用水、用电方案未能及时确定；2追加投资 检查实际投资超过立项估算投资30%时，追加资金申请审批手续是否齐全； 检查审批报告，发生合同外内容时，是否有增项审批报告；30本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 实际投资超过立项估算投资3

13、0%时，无追加资金审批手续； 发生合同外内容时，是否有增项审批报告；3额外费用检查项目实际发生费用情况，是否有生产费用以及其他费用擅自加入到立项审批项目工程费用中20本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：其他费用擅自加入到立项审批项目工程费用中的。二招标管理2004招标组织 检查招标记录，单项工程投资超过5万元的或工程总投资超过50万元，是否组织招标活动了； 检查招标记录，参加单位是否满足3家以上； 检查招标记录，监督部门是否参加； 检查招标记录，评标专家是否满足5人及以上单数； 检查招标记录，查看所载明的队伍资质是否满足工程要求；100本项检查内容每发现下列情况1项次，

14、扣标准得分5分，扣完为止： 应组织招标活动但未组织的， 投标单位低于3家； 无监督部门确认； 招标组织形成的合同价款不在实际结算价款的±20%以内的； 存在明显围标现象；5招标资料存档检查招投标资料存档情况，是否有中标通知书、施工合同50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 招标文件及补充答疑文件未存档的， 所有投标单位的正本投标文件未存档的， 未发放中标通知书或中标通知书内容与招标结果不吻合的； 归档资料无施工合同的。6直接委托施工队伍情况 检查施工合同及相关资料，单项工程5万元以内未招标直接选用队伍情况是否存在； 检查施工合同及相关资料，单项工程5万元以上

15、未招标直接选用队伍情况是否存在50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 单项工程5万元以内未招标直接选用队伍时，无各子公司主管部门及子公司主管领导书面批准报告（报告内容包括队伍资质、直接选择不进行招标理由、工程造价及结算方式、被选单位书面确认及特殊承诺等）； 单项工程5万元以上未招标直接选用队伍时，无股份公司主管部门及股份公司主管领导书面批准报告（报告内容包括队伍资质、直接选择不进行招标理由、工程造价及结算方式、被选单位书面确认及特殊承诺等）三工程管理4007施工管理检查施工现场，是否按照立项审批计划实施；是否有符合进度要求的整体工期计划网络图或横道图），是否存在明显进

16、度偏差（滞后20%以上）；是否存在明显质量隐患或发生过重大质量问题；是否发生过重大安全事故；施工单位进场后是否与安监部门签订安全管理协议书；是否下发执行了施工现场管理规定，每月对施工单位进行考评；是否建立了例会制，并形成书面纪要（如每月项目指导委员会、每周监理例会、每日协调例会等）；检查监理现场人员是否与合同约定相吻合检查监理资料是否齐全、是否符合监理大纲要求；检查工程联系单是否符合要求、是否及时下达、签批手续是否齐备；检查签收手续，施工白图（电子版）是否有甲方相关部门的签章手续或设计院可作为施工依据的书面说明；检查施工现场，文明施工是否符合基本要求（如施工场地安全密目网围护、砂石料堆场硬化、

17、临建卫生及围墙、硬化、安全标识、安全宣传标语等）；检查现场记录，现场设备接卸保管资料和出库手续，按合同约定，是否各施工单位为领料人，含厂家在内的四方交接手续是否完善；检查归档资料，是否关键线路的每个单项工程签订工期奖罚协议，或是否具备确认的工期完成情况说明；检查归档资料，乙供材料认价单格式内容是否符合要求，材料价格是否合理。（16）检查现场监理资料，现场所用钢材品牌是否与合同约定品牌相符，不相符时，是否有监理、甲方的特批报告。（17）检查季度报表，是否认真填报季度对标资料，对标资料内容是否详尽、真实。（18）检查与公司工程管理部往来传真件，所涉及的工程信息是否反馈及时。（19）检查考评记录，每

18、月认真落实监理单位工作成效考评办法。（20）检查考评记录，项目部是否对项目建设相关职能部门实施季度考评。（21）检查考评记录，是否对工程管理人员（含工程部长、设备部长）实施季度考评。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 无立项审批实施的，或已审批立项，但未实施，又无终止实施报告说明的；无符合进度要求的整体工期计划网络图或横道图），存在明显进度偏差（滞后20%以上）；本月存在明显质量隐患或发生过重大质量问题；本月发生过重大安全事故；施工单位进场后未与安监部门签订安全管理协议书；未下发执行施工现场管理规定，未能每月对施工单位进行考评；未建立例会制，未形成书面纪要；监理

19、现场人员与合同约定不吻合；监理资料不齐全、存在不符合监理大纲要求的情况；工程联系单内容不符合要求、未及时下达、签批手续不齐备；施工白图（电子版）无有甲方相关部门的签章手续或设计院可作为施工依据的书面说明，擅自下发的；部分施工现场文明施工不符合基本要求；现场设备接卸保管资料和出库手续，按合同约定，各施工单位不是领料人，含厂家在内的四方交接手续不完善；关键线路的每个单项工程未签订工期奖罚协议，或无确认的工期完成情况说明；乙供材料认价单格式内容不符合要求，材料价格存在明显偏高或偏低现象；（16）现场所用钢材品牌与合同约定品牌不相符，且无监理、甲方的特批报告；（17）未认真填报季度对标资料，对标资料内

20、容不详尽、真实；（18）通过检查与公司工程管理部往来传真件，发现所涉及的工程信息反馈不及时，存在延误事宜、推诿扯皮情况；（19）未对监理单位进行每月工作成效考评；（20）项目部未对项目建设相关职能部门实施季度考评；（21）检查考评记录，未对工程管理人员（含工程部长、设备部长）实施季度考评。8合同管理检查合同文本和主要协议内容（如工期、质量、结算方式、合同金额、保修、违约规定等条款）是否规范、全面，与招标文件相符；检查合同签字盖章是否齐全，是否有效；检查合同名称与合同专用章是否一致；检查是否在开标后30日内签订合同；检查是否有专人管理合同，合同存档资料是否完整；检查合同编号是否规范；是否履行合同

21、审批程序。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：合同文本和主要协议内容（如工期、质量、结算方式、合同金额、保修、违约规定等条款）不规范、全面，与招标内容明显不符；合同签字盖章不齐全，无效合同；合同名称与合同专用章不一致；未在开工前签订合同；无专人管理合同，存档资料不完整；合同编号是否规范（如土建的建筑合同编号为JZ-01，安装合同编号为AN-01,工程类其他合同编号为QT-01等）；未按公司设定的合同审批格式履行合同审批程序。9现场签证检查签证份数是否与合同约定一致；检查所有签字人员签字手续、盖章是否齐全；检查是否按合同约定时间内签证；检查是否有违背合同内容错误签

22、证；检查单项签证金额超过4万元时，是否有股份公司工程管理部门及主管领导审批；检查每份签证是否与一份工程联系单和一份签证费用一一对应；检查现场签证序号是否连续；检查现场签证按不同单项工程的不同专业划分、编号（如烧成窑中-土建-01，烧成窑中-水暖电-01,烧成窑中-安装-01等）；检查现场签证的单项工程名称是否与施工图纸名称吻合，是否存在随意起名称的情况（如原料粉磨/废气处理，被随意称作生料磨等）；检查现场签证甲方（或监理单位）是否存在只签名字不签意见的情况，所签署的意见是否真实、合理、有效。100本项检查内容每发现下列情况1项次，（除项外）扣标准得分5分，扣完为止：签证份数与合同约定不一致；签

23、证中所需所有签字人员签字手续、盖章不齐全；未按合同约定时间内签证存在违背合同内容错误签证；单项签证金额超过4万元时，未经股份公司工程管理部门及股份公司主管领导审批（或无其他请示）擅自实施的，扣20分。每份签证不能与一份工程联系单和一份签证费用一一对应；现场签证序号不连续；现场签证未按不同单项工程的不同专业划分、编号；现场签证的单项工程名称不能与施工图纸名称吻合，存在随意起名称的情况；现场签证甲方（或监理单位）存在只签名字不签意见的情况，所签署的意见不真实、合理。10工程款支付检查付款资料，各施工单位是否按照财务规定提交施工单位总公司授予其项目部的授权委托书；检查付款资料，是否按合同约定提交履约

24、保证金或保函；检查付款记录，是否按照工程款支付审批表的内容要求填报、审批签字手续是否齐全；检查付款记录，进度款的审核和审批时限是否符合合同要求；检查付款记录，是否有超付、冒付工程款的现象；遇特殊情况付款时，是否有特批报告；施工用水、用电费用和甲供材料费用、工期奖罚款、现场奖罚款等是否按约定在付款时扣除。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：各施工单位无按照财务规定提交施工单位总公司授予其项目部的授权委托书而付款的；未按合同约定提交履约保证金或保函，也无特别审批手续而付款的；未按照工程款支付审批表的内容要求填报、审批签字手续不齐全而付款的；进度款的审核和审批超过合同约定

25、时限的；存在超付、冒付工程款现象；遇特殊情况付款时，无特批报告；施工用水、用电费用和甲供材料费用、工期奖罚款、现场奖罚款等未按约定在付款时扣除。11竣工验收 检查竣工验收记录是否齐全；竣工图纸内容是否与最终变更单、签证、联系单等对应，竣工图章签字手续是否齐全；竣工图纸数量和竣工资料数量是否在带料联动试车合格后2个月内提交完毕；监理竣工资料是否按约定提交；设计总结是否按约定提交；设备装箱资料是否齐全、归档；检查验收结果，是否完成了专项消防验收；检查验收结果，是否办理了当地质量监督验收手续；检查验收结果，是否完成了专项环保验收；检查验收结果，是否完成了安全评价和安全验收工作；检查验收结果，是否在带

26、料联动试车合格后2个月内完成了整个项目的验收工作；检查验收结果，是否办理了房产证手续；50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：竣工验收记录不齐全；竣工图纸内容不能与最终变更单、签证、联系单等对应，竣工图章签字手续不齐全；竣工图纸数量和上交时间未按约定提交；监理竣工资料未按约定提交；设计总结未按约定提交；设备装箱资料不齐全、未能原件归档；未完成专项消防验收；未完成当地质量验收监督手续；未完成专项环保验收；未完成安全评价和安全验收工作；未按规定完成整个项目的验收工作;未按规定办理房产证手续；四工程结算15012工程结算检查甲方结算资料，工程结算初审在项目竣工验收资料齐全后6

27、0日内是否完成；检查甲方结算资料，是否有完整的审核说明和审核依据；检查归档资料，审计结算报告是否按在带料联动试车合格后4个月内提交完毕，报告数量和质量是否符合造价咨询合同要求（含电子版）。150本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：未按合同约定的内容提交全部的结算相关资料、工程结算初审在项目竣工验收资料齐全后60日内未完成；甲方结算资料中无完整的审核说明和审核依据；审计结算报告未按管理办法规定的时间提交，报告数量不符合造价咨询合同要求（含电子版）。五资料管理5013档案管理检查工程资料是否有专人管理；检查竣工资料是否齐全。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分

28、10分，扣完为止： 工程资料无专人管理；竣工资料不全，存在丢失现象的。六固定资产转固10014转固手续办理检查转固资料，是否台帐清晰、帐物相符； 检查转固资料，在造价咨询机构出具合格的审计报告后30日内是否完成固定资产转固工作。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分10分，扣完为止：存在转固资料台帐不清晰、帐物不相符情况； 固定资产转固工作未按照管理办法规定的时间完成。（三）新建、扩建项目基础管理检查标准序号检查内容检查方法权重评价标准一立项管理1001 项目立项及前期手续检查新建（扩建）项目立项审批手续是否齐全。土地证是否办理完毕；规划许可证是否办理完毕；施工许可证是否办理完毕；

29、监理单位和招标代理机构是否选定并签订合同；设计单位是否选定并签订合同；总图方案及厂前区单体设计方案是否按整体进度要求确定；总图效果、厂前区设计效果及最大设计建筑面积是否符合公司管理文件规定；主机设备是否按整体进度要求组织招标并签订合同。是否已为工程建设创造良好的外围环境（如土地征用或租用手续办理完毕、主运道路畅通、村企关系融洽等）。详勘单位、物探单位是否在总图确定后2周内及时选定、进场；厂区“三通一平”（含临时水、临时电、施工道路、电话、电视、网络等）是否完成；是否办理项目报建手续。60本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 无立项审批手续而动工的；土地证尚未办理完毕；规

30、划许可证尚未办理完毕；施工许可证尚未办理完毕监理单位和招标代理机构尚未选定并签订合同；设计单位尚未选定并签订合同；总图方案及厂前区单体设计方案未能按整体进度要求确定；总图效果、厂前区设计效果及最大设计建筑面积是否符合公司管理文件规定；主机设备未能按整体进度要求组织招标并签订合同。工程建设所需外围环境无法满足正常工期进度要求，如土地征用或租用手续未办理完毕、主运道路不畅、村企关系紧张等；详勘单位、物探单位未能及时选定、进场；厂区“三通一平”（含临时水、临时电、施工道路、电话、电视、网络等）未全部完成；未办理项目报建手续。2追加投资检查实际投资超过立项估算投资30%时，追加资金申请审批手续是否齐全

31、；增项施工时，有无增项报批手续。20本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 实际投资超过立项估算投资30%时，无追加资金审批手续；增项施工时，无增项报批手续。3额外费用检查项目实际发生费用情况，是否有生产费用以及其他费用擅自加入到工程费用中；20本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：其他费用擅自加入到立项审批项目工程费用中的。 二招标管理2004招标组织 检查招标记录，单项工程投资超过5万元的，是否组织招标活动了； 参加单位是否满足3家以上； 监督部门是否参加； 招标方式（邀请招标或公开招标）是否符合招标规模要求； 检查招标文件，查看所载明的队伍资质

32、是否满足工程要求，评标办法是否存在明显漏洞或缺陷； 检查招标资料，开标现场记录是否齐全，评标专家是否满足5人及以上单数；100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 应组织招标活动但未组织的， 投标单位低于3家； 无监督部门确认； 招标方式不符合招标规模要求； 检查招标文件，查看所载明的队伍资质是否满足工程要求，评标办法是否存在明显漏洞或缺陷； 开标记录包括投标单位签到表、评标专家签到表、投标报价确认单、评标报告或招标（议标）运作单、报价承诺函或澄清函、专家评分表等，评标专家未满足5人及以上单数；5招标资料存档检查招投标资料存档情况，是否有中标通知书、施工合同。50本项检

33、查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 招标文件及补充答疑文件未存档的， 所有投标单位的正本投标文件未存档的， 未发放中标通知书或中标通知书内容与招标结果不吻合的； 归档资料无施工合同的。6直接委托施工队伍情况 检查施工合同及相关资料，单项工程5万元以内未招标直接选用队伍情况是否存在； 检查施工合同及相关资料，单项工程5万元以上未招标直接选用队伍情况是否存在50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：单项工程5万元以内未招标直接选用队伍时，无各子公司主管部门及领导书面批准报告（报告内容包括队伍资质、直接选择不进行招标理由、工程造价及结算方式、被选单位书面确认

34、及特殊承诺等）；单项工程5万元以上未招标直接选用队伍时，无股份公司主管部门及股份公司领导书面批准报告（报告内容包括队伍资质、直接选择不进行招标理由、工程造价及结算方式、被选单位书面确认及特殊承诺等）三工程管理4007施工管理检查施工现场，是否按照立项审批计划实施；现场施工单位是否为中标单位；是否有符合进度要求的整体工期计划网络图或横道图），是否存在明显月进度偏差（滞后20%以上）；是否存在明显质量隐患或发生过重大质量问题；是否发生过重大安全事故；施工单位进场后是否与安监部门签订安全管理协议书；是否下发执行了施工现场管理规定，每月对施工单位进行考评；是否建立了例会制，并形成书面纪要（如每月项目指

35、导委员会、每周监理例会、每日协调例会等）；检查监理现场人员是否与合同约定相吻合；检查监理资料是否齐全、是否符合监理大纲要求；检查工程联系单是否符合要求、是否及时下达、签批手续是否齐备；检查存档图纸，设计变更签字、盖章手续是否齐全；检查签收手续，施工白图（电子版）是否有甲方相关部门的签章手续或设计院可作为施工依据的书面说明；图纸及资料发放签收手续是否齐全；检查施工现场，文明施工是否符合基本要求（如施工场地安全密目网围护、砂石料堆场硬化、临建卫生及围墙、硬化、安全标识、安全宣传标语等）；检查归档资料，是否关键线路的每个单项工程签订工期奖罚协议，或是否具备确认的工期完成情况说明；检查现场记录，现场设

36、备接卸保管资料和出库手续，按合同约定，是否各施工单位为领料人，含厂家在内的四方交接手续是否完善；检查归档资料，乙供材料认价单格式内容是否符合要求，材料价格是否合理。（19）检查现场监理资料，现场所用钢材品牌是否与合同约定品牌相符，不相符时，是否有监理、甲方的特批报告。（20）检查季度报表，是否认真填报季度对标资料，对标资料内容是否详尽、真实。（21）检查与公司工程管理部往来传真件，所涉及的工程信息是否反馈及时。（22）检查与公司工程管理部往来传真件，所涉及的工程信息是否反馈及时。（23）检查考评记录，认真落实监理单位工作成效考评办法。（20）检查考评记录，项目部是否对项目建设相关职能部门实施季

37、度考评。（24）检查考评记录，是否对工程管理人员（含工程部长、设备部长）实施季度考评。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止： 无立项审批实施的，或已审批立项，但未实施，又无终止实施报告说明的；实际施工单位不是中标单位，但又无队伍变更审批报告的；无符合进度要求的整体工期计划网络图或横道图），存在明显月进度偏差（滞后20%以上）；本月存在明显质量隐患或发生过重大质量问题；本月发生过重大安全事故；施工单位进场后未与安监部门签订安全管理协议书；未下发执行施工现场管理规定，未能每月对施工单位进行考评；未建立例会制，未形成书面纪要；监理现场人员与合同约定不吻合；监理资料不齐全、

38、存在不符合监理大纲要求的情况；工程联系单内容不符合要求、未及时下达、签批手续不齐备；设计变更签字、盖章手续不齐全；施工白图（电子版）无有甲方相关部门的签章手续或设计院可作为施工依据的书面说明，擅自下发的；图纸及资料发放签收手续不齐全；部分施工现场文明施工不符合基本要求；关键线路的每个单项工程未签订工期奖罚协议，或无确认的工期完成情况说明；现场设备接卸保管资料和出库手续，按合同约定，各施工单位不是领料人，含厂家在内的四方交接手续不完善；乙供材料认价单格式内容不符合要求，材料价格存在明显偏高或偏低现象。（19）现场所用钢材品牌与合同约定品牌不相符，且无监理、甲方的特批报告。（20）未认真填报季度对

39、标资料，对标资料内容不详尽、真实。（21）通过检查与公司工程管理部往来传真件，发现所涉及的工程信息反馈不及时，存在延误事宜、推诿扯皮情况。（22）未对监理单位进行每月工作成效考评。（23）项目部未对项目建设相关职能部门实施季度考评；（24）检查考评记录，未对工程管理人员（含工程部长、设备部长）实施季度考评。8合同管理检查合同文本和主要协议内容（如工期、质量、结算方式、合同金额、保修、违约规定等条款）是否规范、全面，与招标文件是否相符；检查合同签字盖章是否齐全，是否有效；检查合同名称与合同专用章是否一致；检查是否在中标通知书下发后30日内签订合同；检查是否有专人管理合同，合同存档资料是否完整；检

40、查合同编号是否规范；是否履行合同审批程序。100本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：合同文本和主要协议内容（如工期、质量、结算方式、合同金额、保修、违约规定等条款）不规范、全面，与招标内容明显不符；合同签字盖章不齐全，无效合同；合同名称与合同专用章不一致；未在开工前签订合同；无专人管理合同，存档资料不完整；合同编号是否规范（如土建的建筑合同编号为JZ-01，安装合同编号为AN-01,工程类其他合同编号为QT-01等）；未按公司设定的合同审批格式履行合同审批程序。9现场签证检查签证份数是否与合同约定一致；检查所有签字人员签字手续、盖章是否齐全；检查是否按合同约定时间内签证

41、；检查是否有违背合同内容错误签证；检查单项签证金额超过4万元时，是否有股份公司工程管理部门及主管领导审批；检查每份签证是否与一份工程联系单和一份签证费用一一对应；检查现场签证序号是否连续；检查现场签证按不同单项工程的不同专业划分、编号（如烧成窑中-土建-01，烧成窑中-水暖电-01,烧成窑中-安装-01等）；检查现场签证的单项工程名称是否与施工图纸名称吻合，是否存在随意起名称的情况（如原料粉磨/废气处理，被随意称作生料磨等）；检查现场签证甲方（或监理单位）是否存在只签名字不签意见的情况，所签署的意见是否真实、合理、有效。100本项检查内容每发现下列情况1项次，（除项外） 扣标准得分5分，扣完为

42、止：签证份数是否与合同约定不一致；签证中所需所有签字人员签字手续、盖章不齐全；未按合同约定时间内签证存在违背合同内容错误签证；单项签证金额超过4万元时，未经股份公司工程管理部门及股份公司主管领导审批（或无其他请示）擅自实施的，扣20 分。每份签证不能与一份工程联系单和一份签证费用一一对应；现场签证序号不连续；现场签证未按不同单项工程的不同专业划分、编号；现场签证的单项工程名称不能与施工图纸名称吻合，存在随意起名称的情况；现场签证甲方（或监理单位）存在只签名字不签意见的情况，所签署的意见不真实、合理。10工程款支付检查付款资料，各施工单位是否按照财务规定提交施工单位总公司授予其项目部的授权委托书

43、；检查付款资料，是否按合同约定提交履约保证金或保函；检查付款记录，是否按照工程款支付审批表的内容要求填报、审批签字手续是否齐全；检查付款记录，进度款的审核和审批时限是否符合合同要求；检查付款记录，是否有超付、冒付工程款的现象；遇特殊情况付款时，是否有特批报告；施工用水、用电费用和甲供材料费用、工期奖罚款、现场奖罚款等是否按约定在付款时扣除。50本项检查内容每发现下列情况1项次，扣标准得分5分，扣完为止：各施工单位无按照财务规定提交施工单位总公司授予其项目部的授权委托书而付款的；未按合同约定提交履约保证金或保函，也无特别审批手续而付款的；未按照工程款支付审批表的内容要求填报、审批签字手续不齐全而付款的；进度款的审核和审批超过合同约定时限的；存在超付、冒付工程款现象；遇特殊情况付款时，无特批报告；施工用水、用电费用和甲供材料费用、工期奖罚款、现场奖罚款等未按约定在付款时扣除。11竣工验收 检查竣工验收记录是否齐全；竣工图纸内容是否与最终变更单、签证、联系单等对应，竣工图章签字手续是否齐全；竣工图纸数量和竣工资料数量是否在带料联动试车合格后3个月内提交完毕；监理竣工资料是否按约定提交；设计总结是否按约定提交；设备装箱资料是否齐全、归档；检查验收结果，